标题 | 日期 |
|
A类份额 |
C类份额 |
Y类份额 |
||||
费用种类 |
申购金额(M) |
费率 |
费率 |
申购金额(M) |
费率 |
||
申购费 |
M<100万元 |
1.2% |
0 |
M<100万元 |
1.20% |
||
100万元≤M< 300万元 |
0.9% |
100万元≤M<300万元 |
0.90% |
||||
300万元≤M<500万元 |
0.60% |
||||||
300万元≤M< 500万元 |
0.6% |
||||||
M≥500万元 |
1,000元/笔 |
||||||
M≥ 500万元 |
每笔1000元 |
||||||
赎回费 |
持有期限(Y) |
费率 |
持有期限(Y) |
费率 |
持有期限(Y) |
费率 |
|
Y<7天 |
1.5% |
Y<7天 |
1.5% |
Y<7天 |
1.5% |
||
7天≤Y< 1年 |
0.5% |
Y≥7天 |
0 |
Y≥7天 |
0 |
||
1年≤Y<2年 |
0.25% |
||||||
Y≥2年 |
0 |
||||||
销售服务费 |
无 |
0.40% |
无 |
||||
管理费 |
0.50% |
0.25% |
|||||
托管费 |
0.10% |
0.05% |
注: 1.年指365天;认购/申购的基金份额持有期限自注册登记系统确认之日起开始计算,至该部分基金份额赎回确认日止,且基金份额赎回确认日不计入持有期。
2、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
3、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。
若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表:
工银沪深300指数Y
基金运作综合费率(年化) |
0.31% |
注:基金运作综合费率=固定管理费率+托管费率+销售服务费率(若有)+其他运作费用合计占基金每日平均资产净值的比例(年化)。基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
养老金客户费率优惠说明:
1、我司决定自2020年12月25日起,在直销柜台渠道面向养老金客户开展旗下所有开放式基金的申购费率优惠活动,活动期间,对于通过基金管理人直销柜台渠道申购的养老金客户,享受申购费率1折优惠(仅限前端收费模式)。基金招募说明书规定该类客户实施特定申购费率的,如该特定申购费率是普通申购费率的1折,则不再享有费率优惠;如该特定申购费率高于普通申购费率的1折,则按照普通申购费率1折优惠处理。
2、养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、养老保障管理产品、个人税收递延型商业养老保险产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。
本报告期自2024年7月1日起至9月30日止
u报告期末基金资产组合情况
序号 |
项目 |
金额(元) |
占基金总资产的比例(%) |
1 |
权益投资 |
1,617,321,526.98 |
92.18 |
|
其中:股票 |
1,617,321,526.98 |
92.18 |
2 |
基金投资 |
- |
- |
3 |
固定收益投资 |
- |
- |
|
其中:债券 |
- |
- |
|
资产支持证券 |
- |
- |
4 |
贵金属投资 |
- |
- |
5 |
金融衍生品投资 |
- |
- |
6 |
买入返售金融资产 |
- |
- |
|
其中:买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
7 |
银行存款和结算备付金合计 |
91,490,784.61 |
5.21 |
8 |
其他资产 |
45,657,053.87 |
2.60 |
9 |
合计 |
1,754,469,365.46 |
100.00 |
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
行业类别 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
|
A |
农、林、牧、渔业 |
18,319,232.37 |
1.05 |
B |
采矿业 |
85,372,637.20 |
4.90 |
C |
制造业 |
847,241,102.50 |
48.58 |
D |
电力、热力、燃气及水生产和供应业 |
65,634,798.28 |
3.76 |
E |
建筑业 |
33,197,524.40 |
1.90 |
F |
批发和零售业 |
4,245,997.39 |
0.24 |
G |
交通运输、仓储和邮政业 |
56,973,589.72 |
3.27 |
H |
住宿和餐饮业 |
- |
- |
I |
信息传输、软件和信息技术服务业 |
72,172,851.70 |
4.14 |
J |
金融业 |
381,640,419.88 |
21.88 |
K |
房地产业 |
16,907,904.73 |
0.97 |
L |
租赁和商务服务业 |
13,567,831.75 |
0.78 |
M |
科学研究和技术服务业 |
15,276,694.48 |
0.88 |
N |
水利、环境和公共设施管理业 |
- |
- |
O |
居民服务、修理和其他服务业 |
- |
- |
P |
教育 |
- |
- |
Q |
卫生和社会工作 |
5,804,333.93 |
0.33 |
R |
文化、体育和娱乐业 |
- |
- |
S |
综合 |
- |
- |
合计 |
1,616,354,918.33 |
92.68 |
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 |
行业类别 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
A |
农、林、牧、渔业 |
- |
- |
B |
采矿业 |
- |
- |
C |
制造业 |
265,871.47 |
0.02 |
D |
电力、热力、燃气及水生产和供应业 |
- |
- |
E |
建筑业 |
- |
- |
F |
批发和零售业 |
- |
- |
G |
交通运输、仓储和邮政业 |
- |
- |
H |
住宿和餐饮业 |
- |
- |
I |
信息传输、软件和信息技术服务业 |
691,195.50 |
0.04 |
J |
金融业 |
- |
- |
K |
房地产业 |
- |
- |
L |
租赁和商务服务业 |
- |
- |
M |
科学研究和技术服务业 |
9,541.68 |
0.00 |
N |
水利、环境和公共设施管理业 |
- |
- |
O |
居民服务、修理和其他服务业 |
- |
- |
P |
教育 |
- |
- |
Q |
卫生和社会工作 |
- |
- |
R |
文化、体育和娱乐业 |
- |
- |
S |
综合 |
- |
- |
合计 |
966,608.65 |
0.06 |
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量(股) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
600519 |
贵州茅台 |
49,254 |
86,095,992.00 |
4.94 |
2 |
300750 |
宁德时代 |
206,780 |
52,085,814.20 |
2.99 |
3 |
601318 |
中国平安 |
843,383 |
48,148,735.47 |
2.76 |
4 |
600036 |
招商银行 |
969,999 |
36,481,662.39 |
2.09 |
5 |
000333 |
美的集团 |
382,559 |
29,097,437.54 |
1.67 |
6 |
600900 |
长江电力 |
958,556 |
28,804,607.80 |
1.65 |
7 |
000858 |
五 粮 液 |
152,190 |
24,732,396.90 |
1.42 |
8 |
601899 |
紫金矿业 |
1,290,825 |
23,415,565.50 |
1.34 |
9 |
601166 |
兴业银行 |
1,139,635 |
21,960,766.45 |
1.26 |
10 |
002594 |
比亚迪 |
70,910 |
21,791,352.10 |
1.25 |
u报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量(股) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
688615 |
合合信息 |
2,881 |
691,195.50 |
0.04 |
2 |
603091 |
众鑫股份 |
940 |
40,060.92 |
0.00 |
3 |
001279 |
强邦新材 |
2,642 |
25,574.56 |
0.00 |
4 |
301611 |
珂玛科技 |
804 |
24,071.76 |
0.00 |
5 |
301536 |
星宸科技 |
481 |
18,936.97 |
0.00 |
u其他资产构成
序号 |
名称 |
金额(元) |
1 |
存出保证金 |
40,602.87 |
2 |
应收证券清算款 |
3,500,932.35 |
3 |
应收股利 |
- |
4 |
应收利息 |
- |
5 |
应收申购款 |
42,115,518.65 |
6 |
其他应收款 |
- |
7 |
其他 |
- |
8 |
合计 |
45,657,053.87 |
u报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
流通受限部分的公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
流通受限情况 说明 |
1 |
688615 |
合合信息 |
56,129.58 |
0.00 |
新股锁定 |
2 |
001279 |
强邦新材 |
23,009.36 |
0.00 |
新股未上市 |
2 |
001279 |
强邦新材 |
2,565.20 |
0.00 |
新股锁定 |
3 |
301611 |
珂玛科技 |
24,071.76 |
0.00 |
新股锁定 |
4 |
603091 |
众鑫股份 |
3,598.32 |
0.00 |
新股锁定 |
标题 | 日期 |
|
|
问:工银沪深300指数基金的基金合同成立时间? |
|
|
|
|
答:本基金合同成立时间为2009年3月5日。 |
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|
问:工银沪深300指数基金的投资目标是什么? |
|
|
|
|
答:采用指数化投资,通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度,实现对标的指数的有效跟踪,谋求基金资产的长期增值。 |
|
|
问:工银沪深300指数基金的投资范围是什么? |
|
|
|
|
答:本基金跟踪的标的指数为沪深300指数。 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括沪深300指数的成份股及其备选成份股、新股(一级市场首次发行)、债券,以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种(如股票指数期货等),基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金投资于股票资产占基金资产的比例为90%-95%,投资于标的指数成分股票、备选成分股票的资产占基金资产的比例不低于80%(但因法律法规限制原因,导致本基金不能投资相关股票,而致使本基金不能达到上述比例的情形除外)。现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-10%。本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 |
|
|
问:工银沪深300指数基金的投资组合比例是什么? |
|
|
|
|
答:本基金投资于股票资产占基金资产的比例为90%-95%,投资于标的指数成分股票、备选成分股票的资产占基金资产的比例不低于80%(但因法律法规限制原因,导致本基金不能投资相关股票,而致使本基金不能达到上述比例的情形除外)。现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-10%,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 |
|
|
问:工银沪深300指数基金的业绩基准如何?能保证收益吗? |
|
|
|
|
答:沪深300指数收益率×95%+商业银行税后活期存款利率×5% 本基金的标的指数为沪深300指数,同时考虑股票资产占基金资产的比例为90%-95%,现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-10%,因此本基金设定上述业绩比较基准。 随着市场环境的变化,如果上述标的指数不适用本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,进行适当的程序变更本基金的标的指数,并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准。其中,若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会核准或者备案。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应在取得基金托管人同意后,报中国证监会备案。并应至少提前30个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 |
|
|
问:工银沪深300指数基金风险收益特征是什么? |
|
|
|
|
答:本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,跟踪标的指数市场表现,目标为获取市场平均收益,是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。 |
|
|
问:工银沪深300指数基金收益分配原则是什么? |
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|
|
答: 1.本基金的同一类别每份基金份额享有同等分配权; 2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的现金红利按除息日的基金份额净值自动转为对应类别的基金份额; 3.本基金收益每年最多分配6次; 4.若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配; 5.本基金A类基金份额和C类基金份额的基金收益分配采用现金方式,投资者可以选择现金分红或红利再投资,本基金A类基金份额和C类基金份额默认的收益分配方式是现金分红,Y类基金份额默认的收益分配方式是红利再投资; 6.基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配; 7.基金当期收益应先弥补上期亏损后,方可进行当期收益分配; 8.在符合上述基金收益分配的前提下, 每季度末某类基金份额每份基金份额可分配收益超过0.01元时,该类基金份额至少分配一次,全年该类基金份额的收益分配比例不得低于符合上述基金分红条件的可分配收益的60%; 9.基金收益分配后同一类别基金份额净值不能低于初始面值; 10.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 |
|
|
问:工银沪深300指数基金合同成立后,首次开始办理申购和赎回的时间? |
|
|
|
|
答:本基金自2009年4月3日起开始办理日常申购、赎回业务。 |
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|
问:工银沪深300指数基金的赎回到账的时间? |
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|
答:投资人赎回申请成功后,基金管理人将在不超过T+7日(包括该日)内支付赎回款项。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款顺延至下一个工作日划往基金份额持有人银行账户。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 |
|
|
问:工银沪深300指数基金的申购与赎回的原则是什么? |
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|
|
答:1.“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 2.“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3.赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回; 4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 5.当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履行适当程序后,采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 |
|
|
问:工银沪深300指数基金的在申购金额、赎回份额、账户保留份额上有什么限制? |
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|
|
|
答:1.投资者单个基金账户每笔最低申购金额为1元人民币(含申购费),追加申购每笔最低金额为1元人民币(含申购费)。实际操作中,以各销售机构的具体规定为准。 2.基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于1份基金份额。基金份额持有人赎回或赎回后在销售机构(网点)单个交易账户保留的基金份额不足1份时,余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。 基金份额持有人在各销售机构(网点)单个交易账户保留基金份额最小单位为1。 3.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见相关公告。 4.基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 |
|
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问:申购工银沪深300指数基金后何时可以查询基金份额? |
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答:基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。 |