| 基金名称 | 工银瑞信全球美元债债券型证券投资基金(QDII) |  |
| 基金简称 |
工银全球美元债 |
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| 基金代码 | A类美元：003386 | |
| 申购起点 | A类：1美元 | |
| 成立日期 | 2017年1月23日 | |
| 基金类型 | 债券型、QDII | |
| 运作方式 | 契约型、开放式 | |
| 基金管理人 | 工银瑞信基金管理有限公司 | |
| 基金托管人 | 中国建设银行股份有限公司 | |
| 境外资产托管人 | 道富银行 | |
| 基金经理 | 陈涵先生 | |
| 风险评定 | 根据《工银瑞信基金管理有限公司基金风险等级评价体系》，本基金的风险评级为中低风险（R2）。 | |
| 投资目标 | 在严格控制风险和保持资产流动性的前提下，主要通过对境外证券市场的投资级固定收益类金融工具的主动积极管理，力争获取资产的长期增值。 | |
| 投资范围 | 包括政府债券、公司债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等债券及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券，房地产信托凭证(REITs)、公募基金(包括ETF)、银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具，包括货币远期合约/期货/互换、利率互换、信用违约互换等金融衍生产品。本基金不主动参与股票等权益类资产的投资。不直接从二级市场买入股票等权益类资产和权证，也不参与一级市场的新股申购或增发新股。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的投资比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中，投资于美元投资级债券的比例不低于非现金基金资产的80%；现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。投资级债券指：（1）S&P评级BBB-级及BBB-级以上的债券；（2）或Moody’s评级Baa3级及Baa3级以上的债券；（3）或Fitch评级BBB-级及BBB-级以上的债券。 |
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| 业绩比较基准 | 美银美林1-10年期美国总体市场指数（BofA Merrill Lynch 1-10 Years US Broad Market Index）收益率。 | |
| 风险收益特征 | 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金及混合型基金，高于货币市场基金。 | |
| 红利分配政策 | 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的30%。 | |
| 开放日查询 | 工银全球美元债2023开放日 | |
| 基金产品资料概要 | 点击查看《工银全球美元债A基金产品资料概要》详情 | |
| 标题 | 日期 |
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美元份额 |
A类基金份额 |
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认购费率 |
M＜20万美元 |
0.60% |
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20万美元≤M＜60万美元 |
0.40% |
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60万美元≤M＜100万美元 |
0.20% |
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M≥100万美元 |
按笔收取200美元/笔 |
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美元份额 |
A类基金份额 |
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申购费率 |
M＜20万美元 |
0.80% |
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20万美元≤M＜60万美元 |
0.50% |
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60万美元≤M＜100万美元 |
0.30% |
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M≥100万美元 |
按笔收取200美元/笔 |
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美元份额 |
A类基金份额 |
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赎回费率 |
持有期限 |
赎回费率 |
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Y＜7天 |
1.5% |
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7天≤Y＜30天 |
0.75% |
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30天≤Y＜1年 |
0.1% |
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1年≤Y＜2年 |
0.05% |
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Y≥2年 |
0% |
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托管费 |
0.22% |
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管理费 |
0.6% |
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注：1年指365天；认购/申购的基金份额持有期限自注册登记系统确认之日起开始计算，自该部分基金份额赎回确认日止，且基金份额赎回确认日不计入持有期。
养老金客户费率优惠说明：
1、我司决定自2020年12月25日起，在直销柜台渠道面向养老金客户开展旗下所有开放式基金的申购费率优惠活动，活动期间，对于通过基金管理人直销柜台渠道申购的养老金客户，享受申购费率1折优惠（仅限前端收费模式）。基金招募说明书规定该类客户实施特定申购费率的，如该特定申购费率是普通申购费率的1折，则不再享有费率优惠；如该特定申购费率高于普通申购费率的1折，则按照普通申购费率1折优惠处理。
2、养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、养老保障管理产品、个人税收递延型商业养老保险产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
本报告期自2022年10月1日起至12月31日止
u报告期末基金资产组合情况
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项目 |
金额（人民币元） |
占基金总资产的比例（%） |
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1 |
权益投资 |
- |
- |
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其中：普通股 |
- |
- |
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优先股 |
- |
- |
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存托凭证 |
- |
- |
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房地产信托凭证 |
- |
- |
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2 |
基金投资 |
- |
- |
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3 |
固定收益投资 |
97,590,959.31 |
89.46 |
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其中：债券 |
97,590,959.31 |
89.46 |
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资产支持证券 |
- |
- |
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4 |
金融衍生品投资 |
635,997.00 |
0.58 |
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其中：远期 |
635,997.00 |
0.58 |
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期货 |
- |
- |
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期权 |
- |
- |
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权证 |
- |
- |
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5 |
买入返售金融资产 |
- |
- |
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其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
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6 |
货币市场工具 |
- |
- |
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7 |
银行存款和结算备付金合计 |
10,861,626.54 |
9.96 |
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8 |
其他资产 |
5,668.11 |
0.01 |
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9 |
合计 |
109,094,250.96 |
100.00 |
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
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债券信用等级 |
公允价值（人民币元） |
占基金资产净值比例（%） |
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投资级 |
97,590,959.31 |
89.98 |
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非投资级 |
- |
- |
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未评级 |
- |
- |
注：上述债券投资组合采用国际权威机构发布的债券评级。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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序号 |
债券代码 |
债券名称 |
数量 |
公允价值（人民币元） |
占基金资产净值比例（%） |
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1 |
US912810TG31 |
T 2 7/8 05/15/52 |
10,446,900 |
8,456,911.67 |
7.80 |
|
2 |
US912810TL26 |
T 4 11/15/52 |
8,357,520 |
8,450,546.45 |
7.79 |
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3 |
XS1873112764 |
POLYRE 4 3/4 09/17/23 |
6,964,600 |
6,979,658.99 |
6.44 |
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4 |
USY15025AA02 |
CHINA 0.4 10/21/23 |
6,964,600 |
6,751,258.84 |
6.22 |
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5 |
XS2366272339 |
CHALHK 1.55 07/28/24 |
6,964,600 |
6,604,373.47 |
6.09 |
注：1、以上债券代码为ISIN码。
2、数量列示债券面值，外币按照期末估值汇率折为人民币，四舍五入保留整数。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
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衍生品类别 |
衍生品名称 |
公允价值（人民币元） |
占基金资产净值比例(%) |
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1 |
外汇远期 |
美元兑人民币 |
635,997.00 |
0.59 |
u其他资产构成
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序号 |
名称 |
金额（人民币元） |
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1 |
存出保证金 |
- |
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2 |
应收证券清算款 |
- |
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3 |
应收股利 |
- |
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4 |
应收利息 |
- |
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5 |
应收申购款 |
5,668.11 |
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6 |
其他应收款 |
- |
|
7 |
其他 |
- |
|
8 |
合计 |
5,668.11 |
| 标题 | 日期 |
| 标题 | 日期 |
支付方式
交易助手
