工银瑞信聚宁9个月持有期混合型证券投资基金-工银瑞信基金管理有限公司

股票型基金工银高端制造股票工银研究精选股票工银医疗保健股票工银创新动力股票工银国企改革股票工银战略转型股票工银新金融股票工银美丽城镇股票工银新材料新能源股票工银养老产业股票工银农业产业股票工银生态环境股票工银互联网加股票工银聚焦30股票工银新蓝筹股票工银文体产业股票工银物流产业股票工银前沿医疗股票工银国家战略股票工银沪港深股票工银智能制造股票工银医药健康股票工银消费股票工银产业升级股票

债券型基金工银增强收益债券工银添利债券工银双利债券工银四季收益债券工银添颐债券工银纯债定期开放债券工银7天理财债券工银信用纯债债券工银14天理财债券发起工银尊益中短债债券工银产业债券工银信用纯债一年定开债券工银信用纯债三个月定开债券工银月月薪定期支付债券工银双债增强债券（LOF）工银添福债券工银纯债债券工银目标收益一年定开债券工银中高等级信用债债券工银瑞丰半年定开纯债债券发起式工银泰享三年理财债券工银恒享纯债债券工银瑞享纯债债券工银瑞盈18个月定开债券工银可转债债券工银丰淳半年定开债券发起工银瑞祥定开发起式债券工银瑞景定开发起式债券工银可转债优选债券工银添祥一年定开债券工银瑞福纯债债券工银尊享短债债券工银3-5年国开债指数工银尊利中短债债券工银1-3年农发债指数工银瑞泽定开债券工银添慧债券工银1-3年国开债指数工银中债1-5年进出口行工银瑞弘3个月定开发起式债券工银泰颐三年定开债券工银瑞安3个月定开纯债债券发起式工银开元利率债债券工银彭博国开债1-3年指数工银泰和39个月定开债券工银瑞益债券工银双盈债券工银瑞达一年定开纯债债券发起式工银双玺6个月持有期债券工银瑞盛一年定开纯债债券发起式工银稳健回报60天持有期短债发起式工银平衡回报6个月持有期债券工银稳健瑞盈一年持有债券工银瑞富一年定开纯债债券发起式工银瑞和3个月定期开放债券工银瑞兴一年定开纯债债券发起式工银瑞恒3个月定开债券工银稳健丰瑞90天持有短债工银瑞诚一年定开债券工银稳健丰润90天持有中短债工银瑞嘉一年定开债券工银泰丰一年封闭债券

货币型基金工银货币工银薪金货币工银现金货币工银添益快线货币工银财富货币工银安盈货币工银如意货币

指数基金工银沪深300指数工银深证红利ETF联接工银中证500ETF联接工银京津冀指数工银传媒指数工银创业板ETF联接工银上证50ETF联接工银沪深300ETF联接工银湾创100ETF联接工银黄金ETF联接工银科创ETF联接工银沪港深互联网ETF发起式联接工银科技龙头ETF发起式联接工银中证500六个月持有指数增强工银中证创新药产业ETF发起式联接工银国证新能源车电池ETF发起式联接工银中证上海环交所碳中和ETF联接工银中证1000指数增强

ETF基金央企ETF 深红利ETF 创业板ETF工银工银上证50ETF 工银沪深300ETF 工银中证500ETF 湾创ETF 深100ETF工银黄金ETF基金工银MSCI中国ETF 科创ETF 科技龙头ETF 消费服务ETF 创新药产业ETF 互联网龙头ETF 日经ETF 物联网ETF工银线上消费ETF 180ESGETF 锂电池ETF 港股通科技30ETF 碳中和龙头ETF 半导体龙头ETF 稀有金属ETF基金高股息ETF港股

QDII基金工银全球股票（QDII）工银全球精选股票（QDII）工银香港中小盘人民币工银香港中小盘美元工银全球美元债人民币工银全球美元债美元工银新经济混合人民币工银新经济混合美元工银印度基金人民币工银印度基金美元工银全球股票美元工银全球股票港币

FOF基金工银养老2035 工银养老2050 工银养老2040 工银智远配置三个月持有期混合FOF 工银养老2045 工银稳健养老工银养老2055 工银价值稳健6个月持有混合（FOF）工银睿智进取股票（FOF-LOF）工银平衡养老三年持有混合发起(FOF) 工银养老目标2060五年持有混合发起（FOF）工银积极养老目标五年持有混合发起(FOF) 工银安裕积极一年持有混合(FOF)

风险等级评价体系

基金查询小工具基金转换小工具基金定投小工具基金申购小工具

机构客户账户类业务资料查询

产品分类说明

更多基金工银政府债纯债债券工银安心增利场内货币工银国际原油(QDII-LOF) 工银中证高铁产业指数分级工银中证环保产业指数分级工银中证新能源指数分级工银恒丰纯债债券工银恒泰纯债债券工银国债纯债债券工银新得润混合工银丰益一年定开债券工银国际原油美元（QDII-LOF）工银瑞盈半年定开债券工银国债（7-10年）指数工银瑞利两年封闭债券工银中国制造2025 深成LOF 工银工业4.0股票工银丰实三年定开债券工银优势品牌定开混合工银聚盈混合工银深证100ETF联接工银中证800ETF

当前位置：首页 > 基金产品 > 工银聚宁9个月持有期混合

查询历史净值 查询日期 从到

基金名称	工银瑞信聚宁9个月持有期混合型证券投资基金
基金简称	工银聚宁9个月持有期混合
基金代码	A类： 012826 C类： 012827
申购起点	1元 A类： C类：
成立日期	2021年8月27日
基金类型	混合型证券投资基金
运作方式	契约型开放式
基金管理人	工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人	招商银行股份有限公司
基金经理	景晓达先生、周晖先生
风险评定	根据《工银瑞信基金管理有限公司基金风险等级评价体系》，本基金的风险评级为中风险（R3）。
投资目标	在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过资产配置，力求实现基金资产的持续稳健增值。
投资范围	本基金的投资范围为国内依法发行上市交易的股票（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通投资标的股票”）、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、证券公司短期公司债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、股指期货、国债期货、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款和现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金投资组合资产配置比例：本基金股票投资占基金资产的比例为0%-30%（投资于港股通投资标的股票的比例占基金股票资产的比例为0%-50%）；本基金投资于同业存单的比例不超过基金资产的20%；本基金投资于可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券的比例不超过基金资产净值的20%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
业绩比较基准	中债综合财富（总值）指数收益率×85%+沪深300指数收益率×10%+恒生指数收益率(经汇率调整) ×5%。
风险收益特征	本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金。本基金如果投资港股通投资标的股票，还需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
红利分配政策	1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，具体收益分配安排详见基金管理人届时公告； 2、若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； 3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；通过红利再投资所得基金份额将合并至参与分红的份额中，其最短持有期起始日与原份额最短持有期起始日相同，如有多笔份额明细参与分红，则红利再投资份额按比例分摊至各笔明细； 4、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 5、同一类别每一基金份额享有同等分配权； 6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
基金产品资料概要	点击查看《工银聚宁9个月持有期混合A基金产品资料概要》详情点击查看《工银聚宁9个月持有期混合C基金产品资料概要》详情

费用种类	A类基金份额		C类基金份额
认购费率	M＜100万	1.20%	0%
	100万≤M＜300万	0.80%
	300万≤M＜500万	0.60%
	M≥500万	按笔收取，1,000元/笔
养老金客户特定认购费率	M＜100万	0.12%	0%
	100万≤M＜300万	0.08%
	300万≤M＜500万	0.06%
	M≥500万	按笔收取，1,000元/笔
申购费率	M＜100万	1.50%	0%
	100万≤M＜300万	1.00%
	300万≤M＜500万	0.80%
	M≥500万	按笔收取，1,000元/笔
养老金客户特定申购费率	M＜100万	0.15%	0%
	100万≤M＜300万	0.10%
	300万≤M＜500万	0.08%
	M≥500万	按笔收取，1,000元/笔
赎回费率	本基金对于每份基金份额设置9个月的最短持有期。本基金不收取赎回费。
销售服务费	0%		0.40%
基金管理费率	0.50%
基金托管费率	0.15%

注： M为认、申购金额。Y为持有期限，1个月指30天，1年指365天。

养老金客户费率优惠说明：

1、我司决定自2020年12月25日起，在直销柜台渠道面向养老金客户开展旗下所有开放式基金的申购费率优惠活动，活动期间，对于通过基金管理人直销柜台渠道申购的养老金客户，享受申购费率1折优惠（仅限前端收费模式）。基金招募说明书规定该类客户实施特定申购费率的，如该特定申购费率是普通申购费率的1折，则不再享有费率优惠；如该特定申购费率高于普通申购费率的1折，则按照普通申购费率1折优惠处理。

2、养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、养老保障管理产品、个人税收递延型商业养老保险产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。

本报告期自2022年10月1日起至12月31日止

u报告期末基金资产组合情况

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	280,182,625.44	23.50
	其中：股票	280,182,625.44	23.50
2	基金投资	-	-
3	固定收益投资	838,215,078.23	70.31
	其中：债券	814,913,611.64	68.35
	资产支持证券	23,301,466.59	1.95
4	贵金属投资	-	-
5	金融衍生品投资	-	-
6	买入返售金融资产	-16,997.26	-0.00
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	13,264,374.99	1.11
8	其他资产	60,569,575.47	5.08
9	合计	1,192,214,656.87	100.00

注：1、由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
　　2、本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为23,241,465.00元，占期末资产净值比例为2.49%。

u报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采矿业	-	-
C	制造业	153,203,101.21	16.43
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	14,422,472.00	1.55
E	建筑业	-	-
F	批发和零售业	-	-
G	交通运输、仓储和邮政业	23,293,449.00	2.50
H	住宿和餐饮业	-	-
I	信息传输、软件和信息技术服务业	298,302.23	0.03
J	金融业	14,167,670.00	1.52
K	房地产业	12,525,612.00	1.34
L	租赁和商务服务业	15,813,396.00	1.70
M	科学研究和技术服务业	23,087,327.20	2.48
N	水利、环境和公共设施管理业	38,283.70	0.00
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	85,942.60	0.01
R	文化、体育和娱乐业	5,604.50	0.00
S	综合	-	-
	合计	256,941,160.44	27.55

注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

u报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别	公允价值（人民币）	占基金资产净值比例（%）
通信服务 Communication Services	23,241,465.00	2.49
非必需消费品 Consumer Discretionary	-	-
必需消费品 Consumer Staples	-	-
能源 Energy	-	-
金融 Financials	-	-
保健 Health Care	-	-
工业 Industrials	-	-
信息技术 Information Technology	-	-
材料 Materials	-	-
房地产 Real Estate	-	-
公用事业 Utilities	-	-
合计	23,241,465.00	2.49

注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）；　　
　　2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	00700	腾讯控股	77,900	23,241,465.00	2.49
2	002415	海康威视	659,400	22,867,992.00	2.45
3	603259	药明康德	247,629	20,057,949.00	2.15
4	300750	宁德时代	48,100	18,923,502.00	2.03
5	002475	立讯精密	518,600	16,465,550.00	1.77
6	601888	中国中免	73,200	15,813,396.00	1.70
7	600011	华能国际	1,895,200	14,422,472.00	1.55
8	002142	宁波银行	436,600	14,167,670.00	1.52
9	002271	东方雨虹	407,500	13,679,775.00	1.47
10	002352	顺丰控股	225,400	13,019,104.00	1.40

u报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	国家债券	108,426,194.46	11.63
2	央行票据	-	-
3	金融债券	235,814,488.22	25.29
	其中：政策性金融债	-	-
4	企业债券	266,024,061.83	28.52
5	企业短期融资券	-	-
6	中期票据	20,184,178.63	2.16
7	可转债（可交换债）	184,464,688.50	19.78
8	同业存单	-	-
9	其他	-	-
10	合计	814,913,611.64	87.38

注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	019679	22国债14	600,000	60,411,369.86	6.48
2	2120062	21宁波银行二级02	500,000	50,777,687.67	5.44
3	019638	20国债09	470,000	47,607,819.45	5.10
4	152174	19川投02	300,000	31,212,287.67	3.35
5	2028034	20浦发银行二级03	300,000	30,969,613.15	3.32

u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

序号	证券代码	证券名称	数量（份）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	156521	PR北辰A	150,000	13,162,233.71	1.41
2	193795	明远04A3	100,000	10,139,232.88	1.09

u其他资产构成

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	107,619.01
2	应收证券清算款	60,256,696.46
3	应收股利	205,260.00
4	应收利息	-
5	应收申购款	-
6	其他应收款	-
7	其他	-
8	合计	60,569,575.47

u报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号	债券代码	债券名称	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	113641	华友转债	18,578,128.55	1.99
2	113623	凤21转债	15,915,168.57	1.71
3	113011	光大转债	14,151,807.58	1.52
4	113056	重银转债	13,890,232.52	1.49
5	113052	兴业转债	13,694,034.59	1.47
6	132020	19蓝星EB	12,217,082.19	1.31
7	113050	南银转债	11,145,111.69	1.20
8	113021	中信转债	10,980,745.21	1.18
9	128129	青农转债	9,930,418.14	1.06
10	127018	本钢转债	9,460,627.99	1.01
11	110053	苏银转债	7,731,077.90	0.83
12	113042	上银转债	7,595,549.37	0.81
13	113616	韦尔转债	6,526,845.19	0.70
14	127022	恒逸转债	4,974,539.71	0.53

注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。


问：工银聚宁9个月持有期混合的成立时间？

	答：本基金成立时间为2021年8月27日。

问：工银聚宁9个月持有期混合的投资目标是什么？

	答：在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过资产配置，力求实现基金资产的持续稳健增值。

问：工银聚宁9个月持有期混合的投资范围是什么？

	答：本基金的投资范围为国内依法发行上市交易的股票（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通投资标的股票”）、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、证券公司短期公司债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、股指期货、国债期货、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款和现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

问：工银聚宁9个月持有期混合投资组合比例是什么？

	答：本基金投资组合资产配置比例：本基金股票投资占基金资产的比例为0%-30%（投资于港股通投资标的股票的比例占基金股票资产的比例为0%-50%）；本基金投资于同业存单的比例不超过基金资产的20%；本基金投资于可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券的比例不超过基金资产净值的20%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

问：工银聚宁9个月持有期混合的业绩比较基准如何？能保证收益吗？

	答：本基金的业绩比较基准为：中债综合财富（总值）指数收益率×85%+沪深300指数收益率×10%+恒生指数收益率(经汇率调整) ×5%。产品的业绩比较基准根据产品投资范围、投资特征确定，用于衡量基金经理的投资水平。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。产品的实际业绩由基金经理的投资能力、市场环境等多种因素影响，可能会高于业绩基准，也可能会低于业绩基准。

问：工银聚宁9个月持有期混合风险收益特征是什么？

	答：本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金。本基金如果投资港股通投资标的股票，还需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

问：工银聚宁9个月持有期混合的赎回到账的时间？

	答：基金份额持有人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。

问：工银聚宁9个月持有期混合的申购与赎回的原则是什么？

	答：1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

问：工银聚宁9个月持有期混合在申购金额、赎回份额、账户保留份额上有什么限制？

	答： 1、投资者单个基金账户每笔最低申购金额为1元人民币（含申购费），追加申购每笔最低金额为1元人民币（含申购费）。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 2、每次赎回基金份额不得低于1份，基金份额持有人赎回时或赎回后保留的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。

问：工银聚宁9个月持有期混合的开放日及开放时间？

	答：投资者可在每个开放日进行申购；对于每份有效申购（或认购）的基金份额，最短持有期指基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同生效日或基金份额申购确认日次9个月的月度对应日（如无该对应日的，则顺延至下一日）止的期间。投资者可以在最短持有期到期日后的开放日内进行基金份额的赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。按照《工银瑞信聚宁9个月持有期混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告》公告，本基金的申购起始日是2021年9月14日，赎回起始日是2022年5月30日，定期定额投资起始日是2021年9月14日。