| 基金名称 | 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII） |  |
| 基金简称 | 工银香港中小盘人民币 | |
| 基金代码 | 002379 | |
| 申购起点 | 1元 | |
| 成立时间 | 2016年3月9日 | |
| 基金类型 | 股票型、QDII型 | |
| 运作方式 | 契约型、开放式 | |
| 基金管理人 | 工银瑞信基金管理有限公司 | |
| 基金托管人 | 中国银行股份有限公司 | |
| 境外资产托管人 | 中国银行（香港）有限公司 | |
| 基金经理 | 单文先生、耿家琛先生 | |
| 风险评定 | 根据《工银瑞信基金管理有限公司基金风险等级评价体系》，本基金的风险评级为中风险（R3）。 | |
| 投资目标 | 本基金主要通过投资于在香港上市的中小盘中国概念股票，持续关注经济转型中新业态和政策扶持的行业带来的投资机会，力争获取超越业绩比较基准的投资回报。 | |
| 投资范围 |
本基金主要投资于境外市场依法发行的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，具体包括：已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括ETF）；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金投资组合的范围为：股票的投资比例不少于基金资产的80%，其中投资于香港市场上市的中小盘中国概念股票的比例不低于非现金基金资产的80%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 |
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| 业绩比较基准 | 恒生综合中型股指数收益率×50%+恒生综合小型股指数收益率×30%+香港三个月期银行同业拆借利率×20%。 | |
| 风险收益特征 | 预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 | |
| 开放日查询 | 工银香港中小盘2023开放日 | |
| 基金产品资料概要 | 点击查看《工银香港中小盘基金产品资料概要》详情 | |
| 标题 | 日期 |
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费用种类 |
金额（M） |
认购费率 |
申购费率 |
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认/申购费 |
M<100万 |
1.20% |
1.50% |
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100万≤M＜300万 |
0.80% |
1.00% |
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300万≤M＜500万 |
0.60% |
0.80% |
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500万≤M |
按笔收取，1000元/笔 |
按笔收取，1000元/笔 |
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赎回费 |
持有期限（Y） |
赎回费率 |
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Y<7天 |
1.50% |
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7天≤Y<30天 |
0.75% |
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30天≤Y<1年 |
0.50% |
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1年≤Y<2年 |
0.30% |
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2年≤Y |
0% |
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管理费 |
1.80% |
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托管费 |
0.35% |
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注：1年指365天；认购/申购的基金份额持有期限自注册登记系统确认之日起开始计算，自该部分基金份额赎回确认日止，且基金份额赎回确认日不计入持有期。
养老金客户费率优惠说明：
1、我司决定自2020年12月25日起，在直销柜台渠道面向养老金客户开展旗下所有开放式基金的申购费率优惠活动，活动期间，对于通过基金管理人直销柜台渠道申购的养老金客户，享受申购费率1折优惠（仅限前端收费模式）。基金招募说明书规定该类客户实施特定申购费率的，如该特定申购费率是普通申购费率的1折，则不再享有费率优惠；如该特定申购费率高于普通申购费率的1折，则按照普通申购费率1折优惠处理。
2、养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、养老保障管理产品、个人税收递延型商业养老保险产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
本报告期自2023年7月1日起至9月30日止
u报告期末基金资产组合情况
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项目 |
金额（人民币元） |
占基金总资产的比例（%） |
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1 |
权益投资 |
138,924,628.61 |
90.33 |
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其中：普通股 |
136,108,136.67 |
88.50 |
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优先股 |
- |
- |
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|
存托凭证 |
2,816,491.94 |
1.83 |
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|
房地产信托凭证 |
- |
- |
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2 |
基金投资 |
- |
- |
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3 |
固定收益投资 |
- |
- |
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其中：债券 |
- |
- |
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资产支持证券 |
- |
- |
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4 |
金融衍生品投资 |
- |
- |
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其中：远期 |
- |
- |
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期货 |
- |
- |
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期权 |
- |
- |
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权证 |
- |
- |
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5 |
买入返售金融资产 |
- |
- |
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其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
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6 |
货币市场工具 |
- |
- |
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7 |
银行存款和结算备付金合计 |
13,595,421.14 |
8.84 |
|
8 |
其他资产 |
1,275,332.34 |
0.83 |
|
9 |
合计 |
153,795,382.09 |
100.00 |
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
|
公允价值（人民币元） |
占基金资产净值比例（%） |
|
|
中国香港 |
136,108,136.67 |
89.13 |
|
美国 |
2,816,491.94 |
1.84 |
|
合计 |
138,924,628.61 |
90.97 |
注：1、权益投资的国家类别根据其所在证券交易所确定；
2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
|
公允价值（人民币元） |
占基金资产净值比例(%) |
|
|
通信服务 Communication Services |
43,498,405.72 |
28.48 |
|
非必需消费品 Consumer Discretionary |
25,643,209.69 |
16.79 |
|
必需消费品 Consumer Staples |
10,877,173.08 |
7.12 |
|
能源 Energy |
- |
- |
|
金融 Financials |
8,917,179.64 |
5.84 |
|
保健 Health Care |
13,922,626.48 |
9.12 |
|
工业 Industrials |
7,430,967.74 |
4.87 |
|
信息技术 Information Technology |
4,926,296.66 |
3.23 |
|
材料 Materials |
8,554,513.91 |
5.60 |
|
房地产 Real Estate |
12,015,961.09 |
7.87 |
|
公用事业 Utilities |
3,138,294.60 |
2.06 |
|
合计 |
138,924,628.61 |
90.97 |
注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）；
2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
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公司名称(英文) |
公司名称(中文) |
证券代码 |
所在证券市场 |
所属国家（地区） |
数量(股) |
公允价值（人民币元） |
占基金资产净值比例(%) |
|
|
1 |
Tencent Holdings Ltd |
腾讯控股 |
KYG875721634 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
35,000 |
9,834,240.71 |
6.44 |
|
2 |
WuXi AppTec Co Ltd |
药明康德 |
CNE100003F19 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
104,980 |
9,031,199.76 |
5.91 |
|
3 |
Kuaishou Technology |
快手 |
KYG532631028 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
153,000 |
8,823,975.96 |
5.78 |
|
4 |
China Unicom Hong Kong Ltd |
中国联通 |
HK0000049939 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
1,600,000 |
8,339,421.44 |
5.46 |
|
5 |
China Telecom Corp Ltd |
中国电信 |
CNE1000002V2 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
2,282,000 |
8,208,604.11 |
5.38 |
|
6 |
Tsingtao Brewery Co Ltd |
青岛啤酒 |
CNE1000004K1 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
128,000 |
7,528,970.62 |
4.93 |
|
7 |
Meituan |
美团-W |
KYG596691041 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
66,000 |
6,940,586.27 |
4.54 |
|
8 |
Poly Property Services Co Ltd |
保利物业服务股份有限公司 |
CNE100003PV3 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
180,000 |
5,227,738.11 |
3.42 |
|
9 |
Zhuzhou CRRC Times Electric Co Ltd |
时代电气 |
CNE1000004X4 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
200,000 |
4,973,554.60 |
3.26 |
|
10 |
China Hongqiao Group Ltd |
中国宏桥 |
KYG211501005 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
700,000 |
4,926,755.47 |
3.23 |
注：上表所用证券代码采用ISIN代码。
u其他资产构成
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序号 |
名称 |
金额（人民币元） |
|
1 |
存出保证金 |
- |
|
2 |
应收证券清算款 |
1,147,744.86 |
|
3 |
应收股利 |
127,587.48 |
|
4 |
应收利息 |
- |
|
5 |
应收申购款 |
- |
|
6 |
其他应收款 |
- |
|
7 |
其他 |
- |
|
8 |
合计 |
1,275,332.34 |
| 标题 | 日期 |
| 标题 | 日期 |
支付方式
交易助手
