工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）-工银瑞信基金管理有限公司

股票型基金工银高端制造股票工银研究精选股票工银医疗保健股票工银创新动力股票工银国企改革股票工银战略转型股票工银新金融股票工银美丽城镇股票工银新材料新能源股票工银养老产业股票工银农业产业股票工银生态环境股票工银互联网加股票工银聚焦30股票工银新蓝筹股票工银文体产业股票工银物流产业股票工银前沿医疗股票工银国家战略股票工银沪港深股票工银智能制造股票工银医药健康股票工银消费股票工银产业升级股票

债券型基金工银增强收益债券工银添利债券工银双利债券工银四季收益债券工银添颐债券工银纯债定期开放债券工银7天理财债券工银信用纯债债券工银14天理财债券发起工银尊益中短债债券工银产业债券工银信用纯债一年定开债券工银信用纯债三个月定开债券工银月月薪定期支付债券工银双债增强债券（LOF）工银添福债券工银纯债债券工银目标收益一年定开债券工银中高等级信用债债券工银瑞丰半年定开纯债债券发起式工银泰享三年理财债券工银恒享纯债债券工银瑞享纯债债券工银瑞盈18个月定开债券工银可转债债券工银丰淳半年定开债券发起工银瑞祥定开发起式债券工银瑞景定开发起式债券工银可转债优选债券工银添祥一年定开债券工银瑞福纯债债券工银尊享短债债券工银3-5年国开债指数工银尊利中短债债券工银1-3年农发债指数工银瑞泽定开债券工银添慧债券工银1-3年国开债指数工银中债1-5年进出口行工银瑞弘3个月定开发起式债券工银泰颐三年定开债券工银瑞安3个月定开纯债债券发起式工银开元利率债债券工银彭博国开债1-3年指数工银泰和39个月定开债券工银瑞益债券工银双盈债券工银瑞达一年定开纯债债券发起式工银双玺6个月持有期债券工银瑞盛一年定开纯债债券发起式工银稳健回报60天持有期短债发起式工银平衡回报6个月持有期债券工银稳健瑞盈一年持有债券工银瑞富一年定开纯债债券发起式工银瑞和3个月定期开放债券工银瑞兴一年定开纯债债券发起式工银瑞恒3个月定开债券工银稳健丰瑞90天持有短债工银瑞诚一年定开债券工银稳健丰润90天持有中短债工银瑞嘉一年定开债券工银泰丰一年封闭债券

货币型基金工银货币工银薪金货币工银现金货币工银添益快线货币工银财富货币工银安盈货币工银如意货币

指数基金工银沪深300指数工银深证红利ETF联接工银中证500ETF联接工银京津冀指数工银传媒指数工银创业板ETF联接工银上证50ETF联接工银沪深300ETF联接工银湾创100ETF联接工银黄金ETF联接工银科创ETF联接工银沪港深互联网ETF发起式联接工银科技龙头ETF发起式联接工银中证500六个月持有指数增强工银中证创新药产业ETF发起式联接工银国证新能源车电池ETF发起式联接工银中证上海环交所碳中和ETF联接工银中证1000指数增强

ETF基金央企ETF 深红利ETF 创业板ETF工银工银上证50ETF 工银沪深300ETF 工银中证500ETF 湾创ETF 深100ETF工银黄金ETF基金工银MSCI中国ETF 科创ETF 科技龙头ETF 消费服务ETF 创新药产业ETF 互联网龙头ETF 日经ETF 物联网ETF工银线上消费ETF 180ESGETF 锂电池ETF 港股通科技30ETF 碳中和龙头ETF 半导体龙头ETF 稀有金属ETF基金高股息ETF港股

QDII基金工银全球股票（QDII）工银全球精选股票（QDII）工银香港中小盘人民币工银香港中小盘美元工银全球美元债人民币工银全球美元债美元工银新经济混合人民币工银新经济混合美元工银印度基金人民币工银印度基金美元工银全球股票美元工银全球股票港币

FOF基金工银养老2035 工银养老2050 工银养老2040 工银智远配置三个月持有期混合FOF 工银养老2045 工银稳健养老工银养老2055 工银价值稳健6个月持有混合（FOF）工银睿智进取股票（FOF-LOF）工银平衡养老三年持有混合发起(FOF) 工银养老目标2060五年持有混合发起（FOF）工银积极养老目标五年持有混合发起(FOF) 工银安裕积极一年持有混合(FOF) 工银安悦稳健养老目标三年持有混合(FOF)

风险等级评价体系

基金查询小工具基金转换小工具基金定投小工具基金申购小工具

机构客户账户类业务资料查询

产品分类说明

更多基金工银政府债纯债债券工银安心增利场内货币工银国际原油(QDII-LOF) 工银中证高铁产业指数分级工银中证环保产业指数分级工银中证新能源指数分级工银恒丰纯债债券工银恒泰纯债债券工银国债纯债债券工银新得润混合工银丰益一年定开债券工银国际原油美元（QDII-LOF）工银瑞盈半年定开债券工银国债（7-10年）指数工银瑞利两年封闭债券工银中国制造2025 深成LOF 工银工业4.0股票工银丰实三年定开债券工银优势品牌定开混合工银聚盈混合工银深证100ETF联接工银中证800ETF

当前位置：首页 >基金产品 > 工银香港中小盘人民币

查询历史净值 查询日期 从到

基金名称	工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）
基金简称	工银香港中小盘人民币
基金代码	002379
申购起点	1元
成立时间	2016年3月9日
基金类型	股票型、QDII型
运作方式	契约型、开放式
基金管理人	工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人	中国银行股份有限公司
境外资产托管人	中国银行（香港）有限公司
基金经理	单文先生
风险评定	根据《工银瑞信基金管理有限公司基金风险等级评价体系》，本基金的风险评级为中风险（R3）。
投资目标	本基金主要通过投资于在香港上市的中小盘中国概念股票，持续关注经济转型中新业态和政策扶持的行业带来的投资机会，力争获取超越业绩比较基准的投资回报。
投资范围	本基金主要投资于境外市场依法发行的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，具体包括：已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括ETF）；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资组合的范围为：股票的投资比例不少于基金资产的80%，其中投资于香港市场上市的中小盘中国概念股票的比例不低于非现金基金资产的80%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
业绩比较基准	恒生综合中型股指数收益率×50%+恒生综合小型股指数收益率×30%+香港三个月期银行同业拆借利率×20%。
风险收益特征	预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
开放日查询	工银香港中小盘2023开放日
基金产品资料概要	点击查看《工银香港中小盘基金产品资料概要》详情

费用种类	金额（M）	认购费率	申购费率
认/申购费	M<100万	1.20%	1.50%
	100万≤M＜300万	0.80%	1.00%
	300万≤M＜500万	0.60%	0.80%
	500万≤M	按笔收取，1000元/笔	按笔收取，1000元/笔
赎回费	持有期限（Y）	赎回费率
	Y<7天	1.50%
	7天≤Y<30天	0.75%
	30天≤Y<1年	0.50%
	1年≤Y<2年	0.30%
	2年≤Y	0%
管理费	1.80%
托管费	0.35%

注：1年指365天；认购/申购的基金份额持有期限自注册登记系统确认之日起开始计算，自该部分基金份额赎回确认日止，且基金份额赎回确认日不计入持有期。

养老金客户费率优惠说明：

1、我司决定自2020年12月25日起，在直销柜台渠道面向养老金客户开展旗下所有开放式基金的申购费率优惠活动，活动期间，对于通过基金管理人直销柜台渠道申购的养老金客户，享受申购费率1折优惠（仅限前端收费模式）。基金招募说明书规定该类客户实施特定申购费率的，如该特定申购费率是普通申购费率的1折，则不再享有费率优惠；如该特定申购费率高于普通申购费率的1折，则按照普通申购费率1折优惠处理。

2、养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、养老保障管理产品、个人税收递延型商业养老保险产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。

本报告期自2022年10月1日起至12月31日止

u报告期末基金资产组合情况

序号	项目	金额（人民币元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	158,286,913.58	88.09
	其中：普通股	158,286,913.58	88.09
	优先股	-	-
	存托凭证	-	-
	房地产信托凭证	-	-
2	基金投资	-	-
3	固定收益投资	-	-
	其中：债券	-	-
	资产支持证券	-	-
4	金融衍生品投资	-	-
	其中：远期	-	-
	期货	-	-
	期权	-	-
	权证	-	-
5	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
6	货币市场工具	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	21,167,877.04	11.78
8	其他资产	237,004.41	0.13
9	合计	179,691,795.03	100.00

注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

u报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

国家（地区）	公允价值（人民币元）	占基金资产净值比例（%）
中国香港	158,286,913.58	88.58
合计	158,286,913.58	88.58

注：1、权益投资的国家类别根据其所在证券交易所确定；　
　　2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

u报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别	公允价值（人民币元）	占基金资产净值比例(%)
通信服务 Communication Services	23,588,312.91	13.20
非必需消费品 Consumer Discretionary	42,668,381.46	23.88
必需消费品 Consumer Staples	15,223,143.07	8.52
能源 Energy	-	-
金融 Financials	5,632,639.04	3.15
保健 Health Care	8,009,238.37	4.48
工业 Industrials	13,161,775.16	7.37
信息技术 Information Technology	21,637,951.56	12.11
材料 Materials	6,528,453.08	3.65
房地产 Real Estate	13,782,046.04	7.71
公用事业 Utilities	8,054,972.89	4.51
合计	158,286,913.58	88.58

注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）；
　　2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

序号	公司名称(英文)	公司名称(中文)	证券代码	所在证券市场	所属国家（地区）	数量(股)	公允价值（人民币元）	占基金资产净值比例(%)
1	Tencent Holdings Ltd	腾讯控股	KYG875721634	香港证券交易所	中国香港	38,400	11,456,723.71	6.41
2	Tsingtao Brewery Co Ltd	青岛啤酒	CNE1000004K1	香港证券交易所	中国香港	128,000	8,815,502.98	4.93
3	Meituan	美团-W	KYG596691041	香港证券交易所	中国香港	52,900	8,255,270.83	4.62
4	Poly Property Services Co Ltd	保利物业服务股份有限公司	CNE100003PV3	香港证券交易所	中国香港	198,200	8,152,973.55	4.56
5	Zhuzhou CRRC Times Electric Co Ltd	时代电气	CNE1000004X4	香港证券交易所	中国香港	221,500	7,667,048.07	4.29
6	Alibaba Group Holding Ltd	阿里巴巴	KYG017191142	香港证券交易所	中国香港	98,400	7,581,182.49	4.24
7	Kingdee International Software Group Co Ltd	金蝶国际	KYG525681477	香港证券交易所	中国香港	498,000	7,446,763.22	4.17
8	Fuyao Glass Industry Group Co Ltd	福耀玻璃	CNE100001TR7	香港证券交易所	中国香港	240,000	7,021,102.20	3.93
9	Ganfeng Lithium Group Co Ltd	赣锋锂业	CNE1000031W9	香港证券交易所	中国香港	125,360	6,528,453.08	3.65
10	WuXi AppTec Co Ltd	药明康德	CNE100003F19	香港证券交易所	中国香港	84,980	6,258,786.48	3.50

注：上表所用证券代码采用ISIN代码。

u其他资产构成

序号	名称	金额（人民币元）
1	存出保证金	-
2	应收证券清算款	-
3	应收股利	20.18
4	应收利息	-
5	应收申购款	236,984.23
6	其他应收款	-
7	其他	-
8	合计	237,004.41