基金名称 | 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) | |
基金简称 |
工银印度基金美元 |
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基金代码 | 005801 | |
申购起点 | 1美元 | |
成立日期 | 2018年6月15日 | |
基金类型 | 基金中基金(FOF) | |
运作方式 | 上市契约型开放式 | |
基金管理人 | 工银瑞信基金管理有限公司 | |
基金托管人 | 招商银行股份有限公司 | |
境外资产托管人 | 布朗兄弟哈里曼银行 | |
基金经理 | 刘伟琳女士 | |
风险评定 | 根据《工银瑞信基金管理有限公司基金风险等级评价体系》,本基金的风险评级为中风险(R3)。 | |
投资目标 | 在严格控制组合风险的前提下,主要投资于境外跟踪印度市场的相关基金(包括ETF),力争实现对印度股票市场走势的有效跟踪。 | |
投资范围 | 本基金可投资境内境外市场:针对境外市场,本基金的投资范围包括法律法规允许的、在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括ETF);已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证;政府债券、公司债券、可转换债券等固定收益类证券;银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;为对冲汇率风险,可以投资于外汇远期合约、外汇互换协议、利率期权、期货等经中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生工具;针对境内市场,本基金的投资范围包括境内具有良好流动性的金融工具,包括债券(包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金以及法律法规或中国证监会许可的其他金融工具。 本基金的投资组合比例为:投资于基金(含ETF)的资产不低于基金资产的80%,其中投资于跟踪印度市场的相关基金的比例不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣除应缴纳的交易保证金后,持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。跟踪印度市场的相关基金包括跟踪印度市场股票指数的基金(包括ETF),或业绩比较基准80%以上基于印度市场股票指数的基金(包括ETF)。当法律法规或监管机构允许基金投资于商品期货或其它品种时,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更上述比例限制的,基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例规定。 |
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业绩比较基准 | 中信证券印度ETP指数收益率×90%+人民币活期存款收益率(税后)×10%。 | |
风险收益特征 | 本基金为基金中基金,主要投资于境外跟踪印度市场的相关基金(包括ETF),力争实现对印度股票市场走势的有效跟踪。本基金长期平均风险和预期收益率高于混合型、债券型基金和货币市场基金。 | |
红利分配政策 | 基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。登记在登记结算系统中的基金份额,基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式,对某一基金份额类别,基金份额持有人可自行选择收益分配方式;基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金红利。 | |
开放日查询 | 工银印度基金2024开放日 | |
基金产品资料概要 | 点击查看《工银印度基金基金产品资料概要》详情 |
标题 | 日期 |
费用种类 |
认购金额M(美元) |
费率 |
场外认购费率 |
M<20万 |
1.00% |
20万≤M<60万 |
0.80% |
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60万≤M<100万 |
0.60% |
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M ≥100万 |
按笔收取,200美元/笔 |
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费用种类 |
金额M(美元) |
费率 |
场外申购费率 |
M<20万 |
1.20% |
20万≤M<60万 |
1.00% |
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60万≤M<100万 |
0.80% |
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M ≥100万 |
按笔收取,200美元/笔 |
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费用种类 |
持有期限 |
赎回费率 |
场外赎回费率 |
Y<7天 |
1.50% |
7天≤Y<1年 |
0.70% |
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1年≤Y<2年 |
0.35% |
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Y≥2年 |
0% |
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管理费 |
1.60% |
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托管费 |
0.20% |
注:M为申购金额,Y为持有期限,1年指365天;认购/申购的基金份额持有期限自注册登记系统确认之日起开始计算,至该部分基金份额赎回确认日止,且基金份额赎回确认日不计入持有期。
养老金客户费率优惠说明:
1、我司决定自2020年12月25日起,在直销柜台渠道面向养老金客户开展旗下所有开放式基金的申购费率优惠活动,活动期间,对于通过基金管理人直销柜台渠道申购的养老金客户,享受申购费率1折优惠(仅限前端收费模式)。基金招募说明书规定该类客户实施特定申购费率的,如该特定申购费率是普通申购费率的1折,则不再享有费率优惠;如该特定申购费率高于普通申购费率的1折,则按照普通申购费率1折优惠处理。
2、养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、养老保障管理产品、个人税收递延型商业养老保险产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。
本报告期自2024年4月1日起至6月30日止
u报告期末基金资产组合情况
序号 |
项目 |
金额(人民币元) |
占基金总资产的比例(%) |
1 |
权益投资 |
- |
- |
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其中:普通股 |
- |
- |
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优先股 |
- |
- |
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存托凭证 |
- |
- |
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房地产信托凭证 |
- |
- |
2 |
基金投资 |
2,447,212,878.68 |
86.78 |
3 |
固定收益投资 |
- |
- |
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其中:债券 |
- |
- |
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资产支持证券 |
- |
- |
4 |
金融衍生品投资 |
- |
- |
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其中:远期 |
- |
- |
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期货 |
- |
- |
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期权 |
- |
- |
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权证 |
- |
- |
5 |
买入返售金融资产 |
- |
- |
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其中:买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
6 |
货币市场工具 |
- |
- |
7 |
银行存款和结算备付金合计 |
312,975,215.83 |
11.10 |
8 |
其他资产 |
59,880,114.65 |
2.12 |
9 |
合计 |
2,820,068,209.16 |
100.00 |
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 |
基金名称 |
基金类型 |
运作方式 |
管理人 |
公允价值(人民币元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
AMUNDI MSCI INDIA |
ETF |
开放式 |
Lyxor International Asset Management SAS |
448,079,603.34 |
15.99 |
2 |
ISHARES MSCI INDIA UCITS ETF |
ETF |
开放式 |
BlackRock Asset Management Ireland Ltd |
445,293,068.11 |
15.89 |
3 |
ISHARES MSCI INDIA ETF |
ETF |
开放式 |
BlackRock Fund Advisors |
437,659,080.26 |
15.61 |
4 |
WISDOMTREE INDIA EARNINGS |
ETF |
开放式 |
WisdomTree Asset Management Inc |
330,002,760.65 |
11.77 |
5 |
ISHARES INDIA 50 ETF |
ETF |
开放式 |
BlackRock Fund Advisors |
216,472,302.28 |
7.72 |
6 |
ISHARES MSCI INDIA SMALL-CAP ETF |
ETF |
开放式 |
BlackRock Fund Advisors |
166,171,390.22 |
5.93 |
7 |
AMUNDI MSCI INDIA UCITS |
ETF |
开放式 |
Amundi Asset Management SAS |
89,602,408.03 |
3.20 |
8 |
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ETF |
开放式 |
Nomura Asset Management Co Ltd |
62,424,501.88 |
2.23 |
9 |
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ETF |
开放式 |
Invesco Capital Management LLC |
60,675,682.39 |
2.16 |
10 |
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ETF |
开放式 |
BlackRock Singapore Ltd |
57,192,264.69 |
2.04 |
u其他资产构成
序号 |
名称 |
金额(人民币元) |
1 |
存出保证金 |
- |
2 |
应收证券清算款 |
- |
3 |
应收股利 |
- |
4 |
应收利息 |
- |
5 |
应收申购款 |
56,693,577.05 |
6 |
其他应收款 |
3,186,537.60 |
7 |
其他 |
- |
8 |
合计 |
59,880,114.65 |
标题 | 日期 |
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问:工银瑞信印度市场证券投资基金的成立时间? |
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答:本基金成立时间为2018年6月15日。 |
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问:工银瑞信印度市场证券投资基金的投资目标是什么? |
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答:在严格控制组合风险的前提下,主要投资于境外跟踪印度市场的相关基金(包括 ETF),力争实现对印度股票市场走势的有效跟踪。 |
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问:工银瑞信印度市场证券投资基金的投资范围是什么? |
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答:本基金可投资境内境外市场: 针对境外市场,本基金的投资范围包括法律法规允许的、在已与中国证监会签署双边 监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括ETF);已与中 国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先 股、全球存托凭证和美国存托凭证;政府债券、公司债券、可转换债券等固定收益类证 券;银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府 债券等货币市场工具;与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性 投资产品;为对冲汇率风险,可以投资于外汇远期合约、外汇互换协议、利率期权、期货 等经中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生工具; 针对境内市场,本基金的投资范围包括境内具有良好流动性的金融工具,包括债券 (包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、央行票据、中 期票据、短期融资券、超短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、 现金以及法律法规或中国证监会许可的其他金融工具。 |
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问:工银瑞信印度市场证券投资基金的业绩基准如何?能保证收益吗? |
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答:中信证券印度ETP指数收益率×90%+人民币活期存款收益率(税后)×10% 产品的业绩比较基准根据产品投资范围、投资特征确定,用于衡量投资经理的投资水平。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。产品的实际业绩由投资经理的投资能力、市场环境等多种因素影响,可能会高于业绩基准,也可能会低于业绩基准。 |
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问:工银瑞信印度市场证券投资基金投资组合比例? |
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答:本基金的投资组合比例为:投资于基金(含ETF)的资产不低于基金资产的80%,其 中投资于跟踪印度市场的相关基金的比例不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终 在扣除应缴纳的交易保证金后,持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基 金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 跟踪印度市场的相关基金包括跟踪印度市场股票指数的基金(包括ETF),或业绩比较 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 招募说明 书 16 基准80%以上基于印度市场股票指数的基金(包括ETF)。 当法律法规或监管机构允许基金投资于商品期货或其它品种时,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更上述比例限制的,基金 管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例规定。 |
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问:工银瑞信印度市场证券投资基金的风险水平如何? |
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答:本基金为基金中基金,主要投资于境外跟踪印度市场的相关基金(包括ETF),力争实 现对印度股票市场走势的有效跟踪。本基金长期平均风险和预期收益率高于混合型、债券 型基金和货币市场基金。 |
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问:工银瑞信印度市场证券投资基金的赎回到账的时间? |
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答:基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。基金份 额持有人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+10 日(包括该日)内支付赎回款项。 |
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问:工银瑞信印度市场证券投资基金的申购与赎回的原则是什么? |
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答:1、“未知价”原则,即人民币申购、赎回价格以受理申请当日对应份额的基金份额净 值为基准进行计算;美元申购与赎回价格以受理申请当日对应份额的美元份额净值为基准 计算。本基金美元份额的基金份额净值为估值日人民币基金份额净值按中国人民银行当日 公布的人民币对美元汇率中间价折算的美元金额; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、“分币种申赎”原则,即以人民币申购获得人民币计价的份额,赎回人民币份额获 得人民币赎回款,以美元申购获得美元计价的份额,赎回美元份额获得美元赎回款,依此 类推; 5、投资人在场外销售机构赎回基金份额时,赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资 人认购、申购的先后次序进行顺序赎回; 6、场内申购、赎回需遵守深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业 务规定。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公 司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,将按照新规定执行; 7、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 8、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保 基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则 的规定。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 招募说明 书 47 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在 遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。 |
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问:工银瑞信印度市场证券投资基金的在申购金额、赎回份额、账户保留份额上有什么限制? |
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答:1、投资者通过场内或场外对于人民币份额的申购,单个基金账户单笔最低申购金额为 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 招募说明 书 48 10 元人民币(含申购费),追加申购每笔最低金额为 10 元人民币(含申购费),实际操作 中,对最低申购限额及交易级差以各销售机构网点的具体规定为准。通过本基金管理人电 子自助交易系统申购,每笔最低金额为 10 元人民币(含申购费),追加申购单笔最低金额 为 10 元人民币(含申购费)。 投资者通过销售机构网点对于美元份额的申购,单个基金账户单笔最低申购金额为2美 元(含申购费),追加申购每笔最低金额为2美元(含申购费),实际操作中,对最低申购限 额及交易级差以各销售机构网点的具体规定为准。本基金管理人的直销中心和电子自助交 易系统不支持美元份额的申购。 对于已申购其中一个份额类别,首次申购另外一个份额类别的投资者,其申购适用于 另一份额类别申购的首次单笔最低限额。 投资人将当期分配的基金收益再投资时,不受最低申购金额的限制。 2、同类基金份额的赎回,每次赎回基金份额不得低于 10 份,基金份额持有人赎回时 或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足 10 份的,在赎回时需一次全部赎回。实 际操作中,以各销售机构的具体规定为准。 通过本基金管理人电子自助交易系统赎回本基金人民币份额的,每次赎回份额不得低 于 10 份,基金份额持有人赎回时或赎回后在基金管理人电子自助交易系统保留的基金份额 余额不足 10 份的,在赎回时需一次全部赎回。本基金管理人电子自助交易系统不支持美元 份额的赎回。 如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时,赎回办理和款项支付的办法将参照基金 合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。 3、基金管理人不设单个投资人累计持有的基金份额上限,但单一投资者持有基金份额 数不得达到或超过基金份额总数的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回、基金上市交 易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被 动达到或超过 50%的除外)。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见相关公告。 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 招募说明 书 49 5、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制等,深圳证券交易所和中国证券登 记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的,从其规定办理。 6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告 并报中国证监会备案。 |
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问:申购工银瑞信印度市场证券投资基金后何时可以查询基金份额? |
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答:基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提 交的有效申请,投资人应在 T+3 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的 其他方式查询申请的确认情况。 我们将 24 小时受理您的交易申请。每个交易日的交易申请至 15:00(不含15点整) 截止(认购申请为16:00),15:00 (认购申请为16:00)以后的交易申请或非交易日的交易申请视为于下一个交易日提交。 工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日 T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 |
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问:工银瑞信印度市场证券投资基金收益分配政策是什么? |
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答:基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。登记在登记结算系统中的基金份额,基金收益分配采用现金方式或红利再投资方 式,对某一基金份额类别,基金份额持有人可自行选择收益分配方式;基金份额持有人事 先未做出选择的,默认的分红方式为现金红利。 |