基金名称 | 工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金 | ![]() |
场内简称 | 工银沪深300ETF | |
基金代码 |
510350 |
|
申购起点 |
90万份 |
|
成立日期 | 2019年5月20日 | |
基金类型 | 股票型指数基金 | |
运作方式 | 交易型开放式 | |
基金管理人 | 工银瑞信基金管理有限公司 | |
基金托管人 | 中国农业银行股份有限公司 | |
基金经理 | 刘伟琳女士 | |
风险评定 | 根据《工银瑞信基金管理有限公司基金风险等级评价体系》,本基金的风险评级为中风险(R3)。 | |
投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化,力争实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。 | |
投资策略 |
本基金采取完全复制策略,跟踪标的指数的表现,即按照标的指数的成份股票的构成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股票及其权重的变动进行相应调整。本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%。 在一般情形下,本基金将根据标的指数的成份股票的构成及其权重构建股票资产投资组合,但在特殊情况下,本基金可以选择其它证券或证券组合对标的指数中的股票加以替换,这些情况包括但不限于以下情形:(1)法律法规的限制;(2)标的指数成份股流动性严重不足;(3)标的指数的成份股票长期停牌;(4)其它合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。 在正常市场情况下,力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年跟踪误差不超过2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 |
|
投资范围 |
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数的成份股及其备选成份股 (含存托凭证) 、其他股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证 )、权证、股指期货、债券(包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单、现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金可以参与转融通证券出借业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的90% 。如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 在正常市场情况下,力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年跟踪误差不超过2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 |
|
业绩比较基准 | 沪深300指数收益率。 | |
风险收益特征 | 本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数基金,主要采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 | |
红利分配政策 | 本基金的每份基金份额享有同等分配权;基金收益分配采用现金分红方式;当基金累计报酬率超过同期业绩比较基准累计报酬率达到1.0%以上时,可进行收益分配。 | |
基金产品资料概要 | 点击查看《工银沪深300ETF基金产品资料概要》详情 |
标题 | 日期 |
认购份额 |
认购费率 |
50 万份以下 |
0.8% |
50 万份(含)-100 万份 |
0.5% |
100 万份以上(含) |
按笔收取,每笔1,000 元 |
管理费率 |
0.45% |
托管费率 |
0.10% |
注:1、 基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用;投资者申请多次现金认购的,须按每笔认购申请所对应的费率档次分别计费。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构按照不高于0.8%的标准收取一定的费用。
2、 投资人在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
养老金客户费率优惠说明:
1、我司决定自2020年12月25日起,在直销柜台渠道面向养老金客户开展旗下所有开放式基金的申购费率优惠活动,活动期间,对于通过基金管理人直销柜台渠道申购的养老金客户,享受申购费率1折优惠(仅限前端收费模式)。基金招募说明书规定该类客户实施特定申购费率的,如该特定申购费率是普通申购费率的1折,则不再享有费率优惠;如该特定申购费率高于普通申购费率的1折,则按照普通申购费率1折优惠处理。
2、养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、养老保障管理产品、个人税收递延型商业养老保险产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。
本报告期自2023年7月1日起至9月30日止
u报告期末基金资产组合情况
项目 |
金额(元) |
占基金总资产的比例(%) |
|
1 |
权益投资 |
2,474,701,851.62 |
98.21 |
|
其中:股票 |
2,474,701,851.62 |
98.21 |
2 |
基金投资 |
- |
- |
3 |
固定收益投资 |
3,082,934.69 |
0.12 |
|
其中:债券 |
3,082,934.69 |
0.12 |
|
资产支持证券 |
- |
- |
4 |
贵金属投资 |
- |
- |
5 |
金融衍生品投资 |
- |
- |
6 |
买入返售金融资产 |
- |
- |
|
其中:买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
7 |
银行存款和结算备付金合计 |
39,935,099.99 |
1.58 |
8 |
其他资产 |
2,066,435.15 |
0.08 |
9 |
合计 |
2,519,786,321.45 |
100.00 |
注:1、股票投资项含可退替代款估值增值。
2、由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
3、本基金本报告期末参与转融通证券出借业务出借证券的公允价值为122,348,306.00元,占期末资产净值比例为4.86%。
u报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
行业类别 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
|
A |
农、林、牧、渔业 |
26,424,680.71 |
1.05 |
B |
采矿业 |
103,983,490.26 |
4.13 |
C |
制造业 |
1,354,951,600.62 |
53.81 |
D |
电力、热力、燃气及水生产和供应业 |
74,307,240.45 |
2.95 |
E |
建筑业 |
56,199,541.56 |
2.23 |
F |
批发和零售业 |
7,765,104.00 |
0.31 |
G |
交通运输、仓储和邮政业 |
76,878,185.00 |
3.05 |
H |
住宿和餐饮业 |
2,323,680.00 |
0.09 |
I |
信息传输、软件和信息技术服务业 |
109,398,498.90 |
4.34 |
J |
金融业 |
539,430,299.33 |
21.42 |
K |
房地产业 |
37,031,535.47 |
1.47 |
L |
租赁和商务服务业 |
23,873,260.28 |
0.95 |
M |
科学研究和技术服务业 |
32,503,952.86 |
1.29 |
N |
水利、环境和公共设施管理业 |
- |
- |
O |
居民服务、修理和其他服务业 |
- |
- |
P |
教育 |
- |
- |
Q |
卫生和社会工作 |
13,994,025.60 |
0.56 |
R |
文化、体育和娱乐业 |
2,846,004.30 |
0.11 |
S |
综合 |
- |
- |
|
合计 |
2,461,911,099.34 |
97.77 |
注:1、合计项不含可退替代款估值增值;
2、由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 |
行业类别 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
A |
农、林、牧、渔业 |
- |
- |
B |
采矿业 |
- |
- |
C |
制造业 |
11,503,067.26 |
0.46 |
D |
电力、热力、燃气及水生产和供应业 |
33,563.97 |
0.00 |
E |
建筑业 |
11,369.83 |
0.00 |
F |
批发和零售业 |
379,927.08 |
0.02 |
G |
交通运输、仓储和邮政业 |
- |
- |
H |
住宿和餐饮业 |
- |
- |
I |
信息传输、软件和信息技术服务业 |
655,490.74 |
0.03 |
J |
金融业 |
- |
- |
K |
房地产业 |
- |
- |
L |
租赁和商务服务业 |
- |
- |
M |
科学研究和技术服务业 |
140,537.96 |
0.01 |
N |
水利、环境和公共设施管理业 |
45,609.98 |
0.00 |
O |
居民服务、修理和其他服务业 |
- |
- |
P |
教育 |
- |
- |
Q |
卫生和社会工作 |
21,185.46 |
0.00 |
R |
文化、体育和娱乐业 |
- |
- |
S |
综合 |
- |
- |
|
合计 |
12,790,752.28 |
0.51 |
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量(股) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
600519 |
贵州茅台 |
84,860 |
152,624,953.00 |
6.06 |
2 |
300750 |
宁德时代 |
357,820 |
72,648,194.60 |
2.89 |
3 |
601318 |
中国平安 |
1,468,588 |
70,932,800.40 |
2.82 |
4 |
600036 |
招商银行 |
1,679,641 |
55,377,763.77 |
2.20 |
5 |
000858 |
五 粮 液 |
263,728 |
41,167,940.80 |
1.63 |
6 |
000333 |
美的集团 |
667,783 |
37,048,600.84 |
1.47 |
7 |
601166 |
兴业银行 |
1,973,650 |
32,150,758.50 |
1.28 |
8 |
600900 |
长江电力 |
1,326,513 |
29,501,649.12 |
1.17 |
9 |
002594 |
比亚迪 |
123,381 |
29,204,282.70 |
1.16 |
10 |
600030 |
中信证券 |
1,325,166 |
28,703,095.56 |
1.14 |
u报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量(股) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
688347 |
华虹公司 |
82,606 |
3,677,287.00 |
0.15 |
2 |
688548 |
广钢气体 |
40,476 |
437,342.76 |
0.02 |
3 |
603296 |
华勤技术 |
5,925 |
417,793.97 |
0.02 |
4 |
688549 |
中巨芯 |
42,933 |
410,223.31 |
0.02 |
5 |
688502 |
茂莱光学 |
1,509 |
350,027.64 |
0.01 |
u报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 |
债券品种 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
国家债券 |
- |
- |
2 |
央行票据 |
- |
- |
3 |
金融债券 |
- |
- |
|
其中:政策性金融债 |
- |
- |
4 |
企业债券 |
- |
- |
5 |
企业短期融资券 |
- |
- |
6 |
中期票据 |
- |
- |
7 |
可转债(可交换债) |
3,082,934.69 |
0.12 |
8 |
同业存单 |
- |
- |
9 |
其他 |
- |
- |
10 |
合计 |
3,082,934.69 |
0.12 |
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
数量(张) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
113055 |
成银转债 |
10,400 |
1,296,108.98 |
0.05 |
2 |
127089 |
晶澳转债 |
4,379 |
488,271.10 |
0.02 |
3 |
113057 |
中银转债 |
2,730 |
364,448.04 |
0.01 |
4 |
127067 |
恒逸转2 |
2,312 |
255,007.46 |
0.01 |
5 |
127056 |
中特转债 |
2,090 |
229,275.35 |
0.01 |
u报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 |
名称 |
持仓量(买/卖) |
合约市值(元) |
公允价值变动(元) |
风险说明 |
IF2312 |
IF2312 |
14 |
15,630,720.00 |
-856,440.00 |
- |
公允价值变动总额合计(元) |
-856,440.00 |
||||
股指期货投资本期收益(元) |
-981,554.37 |
||||
股指期货投资本期公允价值变动(元) |
-166,680.00 |
u其他资产构成
序号 |
名称 |
金额(元) |
1 |
存出保证金 |
1,961,487.33 |
2 |
应收证券清算款 |
- |
3 |
应收股利 |
15,510.00 |
4 |
应收利息 |
- |
5 |
应收申购款 |
- |
6 |
其他应收款 |
89,437.82 |
7 |
其他 |
- |
8 |
合计 |
2,066,435.15 |
u报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
113055 |
成银转债 |
1,296,108.98 |
0.05 |
2 |
113057 |
中银转债 |
364,448.04 |
0.01 |
3 |
127067 |
恒逸转2 |
255,007.46 |
0.01 |
4 |
127056 |
中特转债 |
229,275.35 |
0.01 |
5 |
113661 |
福22转债 |
169,420.81 |
0.01 |
6 |
113059 |
福莱转债 |
157,957.59 |
0.01 |
注:上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。
u报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
流通受限部分的公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
流通受限情况 说明 |
1 |
688347 |
华虹公司 |
2,537,361.00 |
0.10 |
新股锁定 |
2 |
603296 |
华勤技术 |
40,235.05 |
0.00 |
新股锁定 |
3 |
688548 |
广钢气体 |
39,913.28 |
0.00 |
新股锁定 |
4 |
688549 |
中巨芯 |
32,720.28 |
0.00 |
新股锁定 |
1、网下现金、网下股票发售直销机构
名称:工银瑞信基金管理有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
注册地址:北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901
法定代表人:赵桂才
联系人:张钦
联系电话:010-66583282
传真:010-81042588、010-81042599
客户服务电话:400-811-9999
公司网站:www.icbccs.com.cn
2、网下现金和网下股票发售代理机构
投资者可通过以下发售代理机构办理网下现金和网下股票认购业务(排序不分先后):
(1)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:010-85130588
客户服务电话:4008888108
网址:http://www.csc108.com/
(2)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号 邮编:518033
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:霍达
联系人:业清扬
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客户服务电话:95565/0755-95565
网址:www.cmschina.com
(3)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人:杨玉成
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:王昊洋
客服电话:95523/400-889-5523
公司网站:www.swhysc.com
(4)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人:王献军
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:王昊洋
客服电话:95523/400-889-5523
公司网站:www.swhysc.com
(5)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:何之江
联系人:周驰
传真:021-58991896
客户服务电话:95511-8
网址:www.stock.pingan.com
(6)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579; 4008-888-999
网址:http://www.95579.com/
(7)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315125
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(8)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
客户服务电话:400-8888-666/95521
网址:http://www.gtja.com/
(9)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼
法定代表人:林传辉
联系人:陈姗姗
电话:020-66336146
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
(10)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
联系人:金喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(11)财通证券股份有限公司
住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
法定代表人:陆建强
联系人:陶志华
电话:0571-87789160
传真:0571-87818329
客服电话:95336
网址:http://www.ctsec.com
(12)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
法定代表人:李长伟
联系人:唐昌田
传真:010-88321763
客户服务电话:4006650999
网址:www.tpyzq.com
(13)长城证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:曹宏
联系人:梁浩
电话:0755-83530715
传真:0755-83515567
客户服务电话:4006666888
网址:http://new.cgws.com/
(14)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193传真: 025-83387254
服务电话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn/
(15)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼机构事业部
法定代表人:张纳沙
联系人:李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址:http://www.guosen.com.cn/
(16)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
联系人:龚俊涛
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:95525
网址:http://www.ebscn.com/
(17)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座
法定代表人:肖海峰
联系人:赵如意
电话:0532-85725062
客户服务电话:95548
网址:sd.citics.com
(18)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 邮编:518048
法定代表人:张佑君
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 邮编: 100026
电话:010-60838888
传真:010-6083 6029
联系人:王一通
客服电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(19)西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
法定代表人:陈宏
联系人:付佳
联系电话:021-23586603
传真:021-23586860
公司网址:http://www.18.cn
客户咨询电话:95357
(20)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
电话:021-63325888-3108
传真:021-63326173
客户服务电话:95503
网址:http://www.dfzq.com.cn
3、网上现金发售代理机构
网上现金发售通过具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位办理,具体名单可在上海证券交易所网站查询。
4、新增申购赎回代办证券公司
(1)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
电话:021-38565547
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(2)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦
法定代表人:周杰
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219275
传真:021-63602722
客户服务电话:95553
网址:http://www.htsec.com/
(3)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:陈耀庭
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(4)中国银河证券股份有限公司
办公地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
注册地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
邮编: 100073
法定代表人:王晟
客服电话:4008-888-888、95551
联系人:辛国政
电话:010-80928123
公司网址:www.chinastock.com.cn
(5)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
法定代表人:黄炎勋
联系人:周楷钰
电话:0755-81682535
传真:0755-82558355
客户服务电话:95517
网址:www.essences.com.cn
(6)财通证券股份有限公司
住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
办公地址:杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦
法定代表人:陆建强
联系人:陶志华
电话:0571-87789160
传真:0571-87818329
客服电话:95336
网址:http://www.ctsec.com
(7)长城证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:曹宏
联系人:梁浩
电话:0755-83530715
传真:0755-83515567
客户服务电话:4006666888
网址:http://new.cgws.com/
(8)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579; 4008-888-999
网址:http://www.95579.com/
(9)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
电话:021-63325888-3108
传真:021-63326173
客户服务电话:95503
网址:http://www.dfzq.com.cn
(10)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
办公地址:湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
法定代表人:施华
联系人:程博怡
电话:010-56437060
传真:0731-85832214
客户服务电话:95571
网址:http://www.foundersc.com
(11)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:刘秋明
联系人:龚俊涛
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:95525
网址:http://www.ebscn.com/
(12)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼
法定代表人:林传辉
联系人:陈姗姗
电话:020-66336146
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
网址:http://www.gf.com.cn/
(13)国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
电话:0791-86283372
传真:0791-86281305
客户服务电话:956080
网址:http://www.gszq.com/
(14)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
联系人:钟伟镇
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客户服务电话:400-8888-666 / 95521
网址:http://www.gtja.com/
(15)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼机构事业部
法定代表人:张纳沙
联系人:李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址:http://www.guosen.com.cn/
(16)宏信证券有限责任公司
注册地址: 四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
办公地址: 四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
法定代表人: 吴玉明
联系人: 张鋆
电话: 010-64083702,13611286485
传真: 028-86199533
客户服务电话: 4008366366
网址:http://www.hxzq.cn,http://www.hx818.com
(17)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦10楼
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真: 025-83387254
客户服务电话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn/
(18)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人:何之江
联系人:周驰
传真:021-58991896
客户服务电话:95511-8
网址:www.stock.pingan.com
(19)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人:王献军
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:王昊洋
客服电话:95523/400-889-5523
公司网站:www.swhysc.com
(20)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人:杨玉成
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:王昊洋
客服电话:95523/400-889-5523
公司网站:www.swhysc.com
(21)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
法定代表人:李长伟
联系人:王婧
传真:010-88321763
客户服务电话:4006650999
网址:www.tpyzq.com
(22)东方财富证券股份有限公司(原:西藏东方财富证券股份有限公司)
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼
法定代表人:陈宏
联系人:付佳
联系电话:021-23586603
传真:021-23586860
公司网址:http://www.18.cn
客户咨询电话:95357
(23)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩
联系人:周青
电话:023-63786633
传真:023-63786212
客户服务电话:95355、 4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
(24)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号 邮编:518033
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:霍达
联系人:业清扬
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客户服务电话:95565/0755-95565
网址:www.cmschina.com
(25)中国国际金融股份有限公司
注册地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层
办公地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:毕明建
联系人:任敏
电话:010-65051166
传真:010-65058065
客户服务电话:010-65051166
网址:http://www.cicc.com.cn/
(26)齐鲁证券有限公司 更名为:中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮
联系人:朱琴
电话:021-20315161
传真:021-20315125
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(27)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:陈海静
电话:010-85156499
客户服务电话:95587/4008-888-108
网址:www.csc108.com
(28)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座
法定代表人:肖海峰
联系人:赵如意
电话:0532-85725062
客户服务电话:95548
网址:sd.citics.com
(29)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 邮编:518048
法定代表人:张佑君
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 邮编: 100026
电话:010-60838888
传真:010-6083 6029
联系人:王一通
客服电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(30)浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市江干区五星路201号(邮编:310020)
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路201号(邮编:310020)
法定代表人:吴承根
联系人:高扬
电话:0571-87902974
传真:0571-87901913
客户服务电话:95345
网址:http://www.stocke.com.cn/
(31)第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人:刘学民
联系人:吴军
传真:0755-25838701
客服电话:95358
网址: www.firstcapital.com.cn
(32)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
联系人:金喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客户服务电话:4006600109
网址:http://www.gjzq.com.cn
(33)华福证券有限责任公司
注册地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层,4层,5层
办公地址:上海市浦东新区滨江大道5129号N1座
法定代表人:苏军良
联系人:任婧
电话:021-20655181
客户服务电话:95547
(34)万联证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
法定代表人:袁笑一
联系人:丁思
电话:020-83988334
传真:020-38286588
客户服务电话:95322
网址:www.wlzq.cn
标题 | 日期 |
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问:工银沪深300ETF基金的基金合同成立时间? |
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答:本基金合同成立时间为2019年5月20日。 |
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问:工银沪深300ETF基金的投资目标是什么? |
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答:紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化,力争实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。 |
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问:工银沪深300ETF基金的投资范围是什么? |
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答:本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数的成份股及其备选成份股 (含存托凭证) 、其他股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证 )、权证、股指期货、债券(包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单、现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金可以参与转融通证券出借业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的90% 。如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 正常市场情况下,力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年跟踪误差不超过2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 |
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问:工银沪深300ETF基金的投资策略是什么? |
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答:本基金采取完全复制策略,跟踪标的指数的表现,即按照标的指数的成份股票的构成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股票及其权重的变动进行相应调整。本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%。 在一般情形下,本基金将根据标的指数的成份股票的构成及其权重构建股票资产投资组合,但在特殊情况下,本基金可以选择其它证券或证券组合对标的指数中的股票加以替换,这些情况包括但不限于以下情形:(1)法律法规的限制;(2)标的指数成份股流动性严重不足;(3)标的指数的成份股票长期停牌;(4)其它合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。 在正常市场情况下,力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年跟踪误差不超过2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 |
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问:工银沪深300ETF基金的业绩基准如何?能保证收益吗? |
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答:本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 |
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问:工银沪深300ETF基金风险收益特征是什么? |
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答:本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数基金,主要采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金的风险评级为中风险。 |
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问:工银沪深300ETF基金收益分配原则是什么? |
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答:1、本基金的每份基金份额享有同等分配权; 2、基金收益分配采用现金分红方式; 3、当基金累计报酬率超过同期业绩比较基准累计报酬率达到1.0%以上时,可进行收益分配;基金管理人对基金累计报酬率和同期业绩比较基准累计报酬率的计算方法参见招募说明书; 4、基金收益分配数额的确定原则为:使收益分配后基金累计报酬率尽可能贴近业绩比较基准同期累计报酬率; 5、基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去收益分配金额后可能低于面值; 6、基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配。在不违反法律法规的规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后,将对上述基金收益分配政策进行调整,并于变更实施日前在指定媒介公告。 |
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问:工银沪深300ETF基金申购、赎回的开放日及时间? |
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答:投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 |
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问:工银沪深300ETF基金的申购和赎回场所? |
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答:投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金管理人将在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单,并可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商。 |
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问:工银沪深300ETF基金的申购与赎回的原则是什么? |
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答:1、本基金采用“份额申购”和“份额赎回”的方式,即申购和赎回均以份额申请; 2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价; 3、申购、赎回申请提交后不得撤销; 4、申购、赎回应遵守《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》的规定。如上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的,则按照新的规则执行,并在招募说明书中进行更新。基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 |
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问:工银沪深300ETF基金的在申购份额、赎回份额、账户保留份额上有什么限制? |
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答:1、投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。最小申购赎回单位由基金管理人确定和调整。详见本基金招募说明书的规定。基金管理人可根据基金运作情况、市场情况、投资人需求等因素对基金的最小申购赎回单位进行调整,并在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 2、基金管理人可设定申购份额上限和赎回份额上限,以对当日的申购总规模或赎回总规模进行控制,并在申购赎回清单中公告。 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见招募说明书或其他公告。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见相关公告。 |
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问:工银沪深300ETF基金的注意事项? |
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答:投资者在认购本基金时,需按基金管理人及发售代理机构的规定,备足认购资金/股票,办理认购手续。网上现金认购申请提交后,不可撤单,申请一经确认,认购资金即被冻结。网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。网下股票认购申请提交后不得撤销,发售代理机构对投资者申报的股票进行冻结。通过发售直销机构进行网下股票认购的,遵照基金管理人及登记结算机构的相关业务规则办理。 |