| 基金名称 | 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金 |  |
| 基金简称 | 创业板ETF工银 | |
| 基金代码 |
159958 |
|
| 申购起点 |
70万份 |
|
| 成立日期 | 2017年12月25日 | |
| 基金类型 | 股票型指数基金（ETF） | |
| 运作方式 | 交易型开放式 | |
| 基金管理人 | 工银瑞信基金管理有限公司 | |
| 基金托管人 | 中国银行股份有限公司 | |
| 基金经理 | 赵栩先生、邓皓友先生 | |
| 风险评定 | 根据《工银瑞信基金管理有限公司基金风险等级评价体系》，本基金的风险评级为中高风险（R4）。 | |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，力争实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。 | |
| 投资范围 |
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数的成份股及其备选成份股 （含存托凭证） 、其他股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票 、存托凭证 ）、权 证、股指期货、债券（包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单、现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的90%，投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80% 。如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 |
|
| 业绩比较基准 | 创业板指数收益率 | |
| 风险收益特征 | 本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 | |
| 红利分配政策 | 基金收益分配采用现金分红方式；当基金累计报酬率超过同期业绩比较基准累计报酬率达到1.0%以上时，可进行收益分配；基金合同生效不满3个月可不进行收益分配。 | |
| 基金产品资料概要 | 点击查看《创业板ETF工银基金产品资料概要》详情 | |
| 标题 | 日期 |
|
认购份额 |
认购费率 |
|
100 万份以下 |
0.08% |
|
100 万份（含）-500 万份 |
0.05% |
|
500 万份以上（含） |
按笔收取，每笔1,000 元 |
|
基金管理费 |
0.50% |
|
基金托管费 |
0.10% |
注：1、一年指365天。
2、投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
养老金客户费率优惠说明：
1、我司决定自2020年12月25日起，在直销柜台渠道面向养老金客户开展旗下所有开放式基金的申购费率优惠活动，活动期间，对于通过基金管理人直销柜台渠道申购的养老金客户，享受申购费率1折优惠（仅限前端收费模式）。基金招募说明书规定该类客户实施特定申购费率的，如该特定申购费率是普通申购费率的1折，则不再享有费率优惠；如该特定申购费率高于普通申购费率的1折，则按照普通申购费率1折优惠处理。
2、养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、养老保障管理产品、个人税收递延型商业养老保险产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
本报告期自2023年4月1日起至6月30日止
u报告期末基金资产组合情况
|
项目 |
金额（元） |
占基金总资产的比例（%） |
|
|
1 |
权益投资 |
203,492,438.51 |
98.86 |
|
|
其中：股票 |
203,492,438.51 |
98.86 |
|
2 |
基金投资 |
- |
- |
|
3 |
固定收益投资 |
- |
- |
|
|
其中：债券 |
- |
- |
|
|
资产支持证券 |
- |
- |
|
4 |
贵金属投资 |
- |
- |
|
5 |
金融衍生品投资 |
- |
- |
|
6 |
买入返售金融资产 |
- |
- |
|
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
|
7 |
银行存款和结算备付金合计 |
2,338,471.60 |
1.14 |
|
8 |
其他资产 |
1,140.53 |
0.00 |
|
9 |
合计 |
205,832,050.64 |
100.00 |
注：1、股票投资项含可退替代款估值增值。
2、由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
|
行业类别 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例(%) |
|
|
A |
农、林、牧、渔业 |
6,507,625.65 |
3.17 |
|
B |
采矿业 |
- |
- |
|
C |
制造业 |
154,987,541.09 |
75.40 |
|
D |
电力、热力、燃气及水生产和供应业 |
- |
- |
|
E |
建筑业 |
- |
- |
|
F |
批发和零售业 |
- |
- |
|
G |
交通运输、仓储和邮政业 |
- |
- |
|
H |
住宿和餐饮业 |
- |
- |
|
I |
信息传输、软件和信息技术服务业 |
10,688,781.11 |
5.20 |
|
J |
金融业 |
14,874,216.00 |
7.24 |
|
K |
房地产业 |
- |
- |
|
L |
租赁和商务服务业 |
- |
- |
|
M |
科学研究和技术服务业 |
6,505,187.26 |
3.16 |
|
N |
水利、环境和公共设施管理业 |
635,921.12 |
0.31 |
|
O |
居民服务、修理和其他服务业 |
- |
- |
|
P |
教育 |
- |
- |
|
Q |
卫生和社会工作 |
5,862,655.90 |
2.85 |
|
R |
文化、体育和娱乐业 |
3,378,183.31 |
1.64 |
|
S |
综合 |
- |
- |
|
|
合计 |
203,440,111.44 |
98.97 |
注：1、合计项不含可退替代款估值增值；
2、由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
|
代码 |
行业类别 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例(%) |
|
A |
农、林、牧、渔业 |
- |
- |
|
B |
采矿业 |
- |
- |
|
C |
制造业 |
12,171.12 |
0.01 |
|
D |
电力、热力、燃气及水生产和供应业 |
35,447.47 |
0.02 |
|
E |
建筑业 |
- |
- |
|
F |
批发和零售业 |
4,708.48 |
0.00 |
|
G |
交通运输、仓储和邮政业 |
- |
- |
|
H |
住宿和餐饮业 |
- |
- |
|
I |
信息传输、软件和信息技术服务业 |
- |
- |
|
J |
金融业 |
- |
- |
|
K |
房地产业 |
- |
- |
|
L |
租赁和商务服务业 |
- |
- |
|
M |
科学研究和技术服务业 |
- |
- |
|
N |
水利、环境和公共设施管理业 |
- |
- |
|
O |
居民服务、修理和其他服务业 |
- |
- |
|
P |
教育 |
- |
- |
|
Q |
卫生和社会工作 |
- |
- |
|
R |
文化、体育和娱乐业 |
- |
- |
|
S |
综合 |
- |
- |
|
|
合计 |
52,327.07 |
0.03 |
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
|
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量（股） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（%） |
|
1 |
300750 |
宁德时代 |
166,608 |
38,118,244.32 |
18.54 |
|
2 |
300059 |
东方财富 |
829,660 |
11,781,172.00 |
5.73 |
|
3 |
300760 |
迈瑞医疗 |
32,600 |
9,773,480.00 |
4.75 |
|
4 |
300124 |
汇川技术 |
127,150 |
8,164,301.50 |
3.97 |
|
5 |
300274 |
阳光电源 |
66,700 |
7,779,221.00 |
3.78 |
|
6 |
300498 |
温氏股份 |
354,639 |
6,507,625.65 |
3.17 |
|
7 |
300308 |
中际旭创 |
40,120 |
5,915,694.00 |
2.88 |
|
8 |
300015 |
爱尔眼科 |
272,938 |
5,062,999.90 |
2.46 |
|
9 |
300014 |
亿纬锂能 |
83,258 |
5,037,109.00 |
2.45 |
|
10 |
300122 |
智飞生物 |
73,500 |
3,248,700.00 |
1.58 |
u报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
|
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量（股） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（%） |
|
1 |
001286 |
陕西能源 |
3,767 |
35,447.47 |
0.02 |
|
2 |
001287 |
中电港 |
224 |
4,708.48 |
0.00 |
|
3 |
001380 |
华纬科技 |
117 |
3,601.26 |
0.00 |
|
4 |
001282 |
三联锻造 |
64 |
2,113.92 |
0.00 |
|
5 |
001324 |
长青科技 |
99 |
1,940.40 |
0.00 |
u其他资产构成
|
序号 |
名称 |
金额（元） |
|
1 |
存出保证金 |
1,140.53 |
|
2 |
应收证券清算款 |
- |
|
3 |
应收股利 |
- |
|
4 |
应收利息 |
- |
|
5 |
应收申购款 |
- |
|
6 |
其他应收款 |
- |
|
7 |
其他 |
- |
|
8 |
合计 |
1,140.53 |
u报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
|
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
流通受限部分的公允价值（元） |
占基金资产净值比例（%） |
流通受限情况 说明 |
|
1 |
001286 |
陕西能源 |
35,447.47 |
0.02 |
新股锁定 |
|
2 |
001287 |
中电港 |
4,708.48 |
0.00 |
新股锁定 |
|
3 |
001380 |
华纬科技 |
3,601.26 |
0.00 |
新股锁定 |
|
4 |
001282 |
三联锻造 |
2,113.92 |
0.00 |
新股锁定 |
|
5 |
001324 |
长青科技 |
1,940.40 |
0.00 |
新股锁定 |
1、网下现金发售直销机构
名称：工银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901
法定代表人：赵桂才
联系人：张钦
联系电话：010-66583282
传真：010-81042588、010-81042599
客户服务电话：400-811-9999
公司网站：www.icbccs.com.cn
2、网下股票发售代理机构
投资者可通过以下发售代理机构办理网下股票认购业务（排序不分先后）：
（1）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）
法定代表人：杨玉成
联系人：余洁
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
（2）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571
网址：http://www.foundersc.com
（3）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
法定代表人：何亚刚
联系人：李小雅
电话：010-59355930
传真：010-66553791
客户服务电话：400-889-5618
网址：http://www.e5618.com
（4）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021－22169081
传真：021－22169134
客户服务电话：4008888788；95525
网址：http://www.ebscn.com/
（5）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路99号标力大厦
办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021－38565785
传真：021－38565783
客户服务电话：4008888123
网址：http://www.xyzq.com.cn/
（6）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编：830002）
法定代表人：王献军
联系人：梁丽
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
客户服务电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
3、网上现金发售代理机构
网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的99家证券公司：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏源西部证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、国融证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、九州证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏东方财富证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信山东、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。
4、新增申购赎回代办证券公司
（1）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座
法定代表人：肖海峰
联系人：赵如意
电话：0532-85725062
客户服务电话：95548
网址：sd.citics.com
（2）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021－22169081
传真：021－22169134
客户服务电话：4008888788；95525
网址：www.ebscn.com
（3）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（4）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
公司联系人：庞晓芸
电话：025-84457777
传真：025-84579763
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（5）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571
网址：http://www.foundersc.com
（6）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：陈耀庭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(7)中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
邮编： 100073
法定代表人： 陈亮
客服电话：4008-888-888、95551
联系人：辛国政
电话：010-80928123
公司网址：www.chinastock.com.cn
（8）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 邮编：518033
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：霍达
联系人：业清扬
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565/0755-95565
网址：www.cmschina.com
（9）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 邮编：518048
法定代表人：张佑君
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 邮编：100026
电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人：王一通
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（10）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：陈海静
电话：010－85156499
客户服务电话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
（11）申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）
法定代表人：杨玉成
联系人：余洁
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
(12)浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号（邮编：310020）
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号（邮编：310020）
法定代表人：吴承根
联系人：高扬
电话：0571－87902974
传真：0571－87901913
客户服务电话：95345
网址：http://www.stocke.com.cn/
(13)国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼机构事业部
法定代表人：张纳沙
联系人：李颖
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
客户服务电话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn/
（14）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编：830002）
法定代表人：王献军
联系人：梁丽
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
客户服务电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
（15）东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
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（18）国泰君安证券股份有限公司
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(19)中国中金财富证券有限公司
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法定代表人：高涛
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（20）华福证券有限责任公司
注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层，4层，5层
办公地址：上海市浦东新区滨江大道5129号N1座
法定代表人：苏军良
联系人：任婧
电话：021-20655181
客户服务电话：95547
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问：创业板ETF工银基金的基金合同成立时间？ |
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答：本基金合同成立时间为2017年12月25日。 |
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问：创业板ETF工银基金的投资目标是什么？ |
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答：紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，力争实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。 |
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问：创业板ETF工银基金的投资范围是什么？ |
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答：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数的成份股及其备选成份股 （含存托凭证） 、其他股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票 、存托凭证 ）、权 证、股指期货、债券（包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单、现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的90%，投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80% 。如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 |
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问：创业板ETF工银基金的投资策略是什么？ |
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答：本基金采取完全复制策略，跟踪标的指数的表现，即按照标的指数的成份股票的构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票及其权重的变动进行相应调整。本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的90%，投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%。 |
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问：创业板ETF工银基金的业绩基准如何？能保证收益吗？ |
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答：本基金的业绩比较基准为：创业板指数收益率 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 |
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问：创业板ETF工银基金风险收益特征是什么？ |
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答：本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 |
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问：创业板ETF工银基金收益分配原则是什么？ |
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答：1、本基金的每份基金份额享有同等分配权； 2、基金收益分配采用现金分红方式； 3、当基金累计报酬率超过同期业绩比较基准累计报酬率达到1.0%以上时，可进行收益分配；基金管理人对基金累计报酬率和同期业绩比较基准累计报酬率的计算方法参见招募说明书； 4、基金收益分配数额的确定原则为：使收益分配后基金累计报酬率尽可能贴近业绩比较基准同期累计报酬率； 5、基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去收益分配金额后可能低于面值； 6、基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配。在不违反法律法规的规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进行调整，并于变更实施日前在指定媒介公告。 |
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问：创业板ETF工银基金申购、赎回的开放日及时间？ |
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答：投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为深圳证券交易所的交易日，开放时间为上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 |
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问：创业板ETF工银基金的申购和赎回场所？ |
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答：投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金管理人将在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商。 |
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问：创业板ETF工银基金的申购与赎回的原则是什么？ |
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答：1、本基金采用“份额申购”和“份额赎回”的方式，即申购和赎回均以份额申请； 2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价； 3、申购、赎回申请提交后不得撤销； 4、申购、赎回应遵守《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》的规定。如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的，则按照新的规则执行，并在招募说明书中进行更新。 未来，在不违反法律法规且不影响基金份额持有人利益的前提下，基金管理人可决定开通场外份额申购、赎回，接受投资人以现金方式提出的申购、赎回申请，此事项无须召开基金份额持有人大会审议。有关场外份额申购、赎回业务的具体规定由基金管理人届时制定并公告。基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 |
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问：创业板ETF工银基金的在申购份额、赎回份额、账户保留份额上有什么限制？ |
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答：1、投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。最小申购赎回单位由基金管理人确定和调整。详见本基金招募说明书的规定。基金管理人可根据基金运作情况、市场情况、投资人需求等因素对基金的最小申购赎回单位进行调整，并在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 2、基金管理人可设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总规模或赎回总规模进行控制，并在申购赎回清单中公告。 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说明书或其他公告。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。 |
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问：创业板ETF工银基金的注意事项？ |
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答：投资者在认购本基金时，需按基金管理人及发售代理机构的规定，备足认购资金/股票，办理认购手续。网上现金认购申请提交后，不可撤单，申请一经确认，认购资金即被冻结。网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。网下股票认购申请提交后不得撤销，发售代理机构对投资者申报的股票进行冻结。通过发售直销机构进行网下股票认购的，遵照基金管理人及登记结算机构的相关业务规则办理。 |
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支付方式
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