基金名称 | 工银瑞信聚盈混合型证券投资基金 | |
基金简称 | 工银聚盈混合 (本基金已结束运作) | |
基金代码 | A类:006709 C类:006710 | |
申购起点 |
10元 |
|
成立日期 | 2019年1月24日 | |
基金类型 | 混合型证券投资基金 | |
运作方式 | 契约型、开放式 | |
基金管理人 | 工银瑞信基金管理有限公司 | |
基金托管人 | 中国光大银行股份有限公司 | |
基金经理 | 张洋先生、李昱先生 | |
风险评定 | 根据《工银瑞信基金管理公司基金风险等级评价体系》,本基金的风险评级为中风险(R3)。 | |
投资目标 | 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过资产配置,力求实现基金资产的持续稳健增值。 | |
投资范围 |
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通投资标的股票”)、权证、股指期货、国债期货、债券(包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款和现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的0%—30%;本基金投资港股通投资标的股票的比例占基金股票资产的比例为0%-50%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 |
|
业绩比较基准 | 中债综合财富(总值)指数收益率×80%+沪深300指数收益率×20%。 | |
风险收益特征 | 本基金为混合型基金,预期收益和风险水平低于股票型基金,高于债券型基金与货币市场基金。本基金可能投资港股通投资标的股票,需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 | |
红利分配政策 |
本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。 |
标题 | 日期 |
份额 |
A类基金份额 |
C类基金份额 |
||
费用种类 |
情形 |
费率 |
费率 |
|
认购费率 |
认购金额(M)<100万 |
1.00% |
0% |
|
100万≤M<300万 |
0.60% |
|||
300万≤M<500万 |
0.20% |
|||
M≥500万 |
按笔收取,1,000元/笔 |
|||
申购费率 |
M<100万 |
1.20% |
0% |
|
100万≤M<300万 |
0.80% |
|||
300万≤M<500万 |
0.40% |
|||
M≥500万 |
按笔收取,1,000元/笔 |
|||
费用种类 |
持有期限 |
费率 |
持有期限 |
费率 |
赎回费率 |
Y<7天 |
1.50% |
Y<7天 |
1.50% |
7天≤Y<30天 |
0.75% |
7天≤Y<30天 |
0.50% |
|
30天≤Y<1年 |
0.50% |
30天≤Y |
0% |
|
1年≤Y<2年 |
0.30% |
|||
Y≥2年 |
0% |
|||
管理费 |
0.80% |
|||
托管费 |
0.20% |
|||
销售服务费 |
0 |
0.60% |
注: M为认/申购金额,Y为持有期限,1年指365天。
本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。
本报告期自2019年7月01日起至9月30日止
u报告期末基金资产组合情况
序号 |
项目 |
金额(元) |
占基金总资产的比例(%) |
1 |
权益投资 |
6,902,223.00 |
16.23 |
|
其中:股票 |
6,902,223.00 |
16.23 |
2 |
基金投资 |
- |
- |
3 |
固定收益投资 |
32,015,410.40 |
75.27 |
|
其中:债券 |
32,015,410.40 |
75.27 |
|
资产支持证券 |
- |
- |
4 |
贵金属投资 |
- |
- |
5 |
金融衍生品投资 |
- |
- |
6 |
买入返售金融资产 |
- |
- |
|
其中:买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
7 |
银行存款和结算备付金合计 |
3,138,910.21 |
7.38 |
8 |
其他资产 |
479,530.27 |
1.13 |
9 |
合计 |
42,536,073.88 |
100.00 |
注:1、由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
2、本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为648,250.00元,占期末基金资产净值比例为1.55%。
u报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 |
行业类别 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
A |
农、林、牧、渔业 |
- |
- |
B |
采矿业 |
- |
- |
C |
制造业 |
2,283,384.00 |
5.46 |
D |
电力、热力、燃气及水生产和供应业 |
- |
- |
E |
建筑业 |
- |
- |
F |
批发和零售业 |
1,170,899.00 |
2.80 |
G |
交通运输、仓储和邮政业 |
- |
- |
H |
住宿和餐饮业 |
- |
- |
I |
信息传输、软件和信息技术服务业 |
1,217,618.00 |
2.91 |
J |
金融业 |
870,400.00 |
2.08 |
K |
房地产业 |
- |
- |
L |
租赁和商务服务业 |
- |
- |
M |
科学研究和技术服务业 |
- |
- |
N |
水利、环境和公共设施管理业 |
- |
- |
O |
居民服务、修理和其他服务业 |
- |
- |
P |
教育 |
- |
- |
Q |
卫生和社会工作 |
256,250.00 |
0.61 |
R |
文化、体育和娱乐业 |
455,422.00 |
1.09 |
S |
综合 |
- |
- |
|
合计 |
6,253,973.00 |
14.95 |
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 |
公允价值(人民币) |
占基金资产净值比例(%) |
Information Technology 信息技术 |
648,250.00 |
1.55 |
合计 |
648,250.00 |
1.55 |
注:1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS);
2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量(股) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
601318 |
中国平安 |
10,000 |
870,400.00 |
2.08 |
2 |
002410 |
广联达 |
20,400 |
723,996.00 |
1.73 |
3 |
600519 |
贵州茅台 |
600 |
690,000.00 |
1.65 |
4 |
603708 |
家家悦 |
25,200 |
670,824.00 |
1.60 |
5 |
002415 |
海康威视 |
20,500 |
662,150.00 |
1.58 |
6 |
000651 |
格力电器 |
11,000 |
630,300.00 |
1.51 |
7 |
002867 |
周大生 |
24,100 |
500,075.00 |
1.20 |
8 |
300144 |
宋城演艺 |
16,300 |
455,422.00 |
1.09 |
9 |
00268 |
金蝶国际 |
55,000 |
409,750.00 |
0.98 |
10 |
603658 |
安图生物 |
3,400 |
300,934.00 |
0.72 |
u报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 |
债券品种 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
国家债券 |
- |
- |
2 |
央行票据 |
- |
- |
3 |
金融债券 |
- |
- |
|
其中:政策性金融债 |
- |
- |
4 |
企业债券 |
11,232,520.00 |
26.86 |
5 |
企业短期融资券 |
- |
- |
6 |
中期票据 |
- |
- |
7 |
可转债(可交换债) |
20,782,890.40 |
49.69 |
8 |
同业存单 |
- |
- |
9 |
其他 |
- |
- |
10 |
合计 |
32,015,410.40 |
76.55 |
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
数量(张) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
132006 |
16皖新EB |
39,340 |
4,154,304.00 |
9.93 |
2 |
136873 |
16华泰G3 |
40,000 |
4,006,000.00 |
9.58 |
3 |
136830 |
16中信G1 |
40,000 |
4,001,600.00 |
9.57 |
4 |
132007 |
16凤凰EB |
40,000 |
3,996,000.00 |
9.55 |
5 |
132004 |
15国盛EB |
31,550 |
3,145,219.50 |
7.52 |
u其他资产构成
序号 |
名称 |
金额(元) |
1 |
存出保证金 |
8,385.08 |
2 |
应收证券清算款 |
165,595.55 |
3 |
应收股利 |
- |
4 |
应收利息 |
305,459.71 |
5 |
应收申购款 |
89.93 |
6 |
其他应收款 |
- |
7 |
待摊费用 |
- |
8 |
其他 |
- |
9 |
合计 |
479,530.27 |
u报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
132006 |
16皖新EB |
4,154,304.00 |
9.93 |
2 |
132007 |
16凤凰EB |
3,996,000.00 |
9.55 |
3 |
132004 |
15国盛EB |
3,145,219.50 |
7.52 |
4 |
113014 |
林洋转债 |
1,292,200.00 |
3.09 |
5 |
113017 |
吉视转债 |
737,227.00 |
1.76 |
6 |
123003 |
蓝思转债 |
714,861.00 |
1.71 |
7 |
113522 |
旭升转债 |
678,677.00 |
1.62 |
8 |
110051 |
中天转债 |
555,490.20 |
1.33 |
9 |
127012 |
招路转债 |
536,300.00 |
1.28 |
10 |
128046 |
利尔转债 |
486,750.60 |
1.16 |
11 |
113508 |
新凤转债 |
407,461.10 |
0.97 |
12 |
128021 |
兄弟转债 |
218,460.00 |
0.52 |
注:上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。
标题 | 日期 |
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问:工银聚盈混合基金的募集时间? |
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答:本基金募集期为2018年12月24日至2019年1月18日 |
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问:工银聚盈混合基金的投资目标是什么? |
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答:在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过资产配置,力求实现基金资产的持续稳健增值。 |
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问:工银聚盈混合基金的投资范围是什么? |
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答:本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通投资标的股票”)、权证、股指期货、国债期货、债券(包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款和现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
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问:工银聚盈混合基金投资组合比例是什么? |
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答:本基金的投资组合比例为:本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的0%—30%;本基金投资港股通投资标的股票的比例占基金股票资产的比例为0%-50%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 |
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问:工银聚盈混合基金的业绩比较基准如何?能保证收益吗? |
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答:本基金的业绩比较基准为:中债综合财富(总值)指数收益率×80%+沪深300指数收益率×20%。 产品的业绩比较基准根据产品投资范围、投资特征确定,用于衡量基金经理的投资水平。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。产品的实际业绩由基金经理的投资能力、市场环境等多种因素影响,可能会高于业绩基准,也可能会低于业绩基准。 |
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问:工银聚盈混合基金风险收益特征是什么? |
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答:本基金为混合型基金,预期收益和风险水平低于股票型基金,高于债券型基金与货币市场基金。本基金可能投资港股通投资标的股票,需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 |
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问:工银聚盈混合基金的赎回到账的时间? |
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答:基金份额持有人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。 |
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问:工银聚盈混合基金的申购与赎回的原则是什么? |
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答:1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回; 5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则; 6、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 |
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问:工银聚盈混合基金在申购金额、赎回份额、账户保留份额上有什么限制? |
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答:1、申购时,投资者通过其他销售机构网点每笔申购本基金的最低金额为 10 元人民币(含申购费);通过本基金管理人电子自助交易系统申购,每个基金账户单笔申购最低金额为 10 元人民币(含申购费);通过本基金管理人直销中心申购,首次最低申购金额为100 万元人民币(含申购费),已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制,单笔申购最低金额为 10 元人民币(含申购费)。实际操作中,以各销售机构的具体规定为准。投资人将当期分配的基金收益再投资时,不受最低申购金额的限制。 2、每次赎回基金份额不得低于 10 份,基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足 10 份的,在赎回时需一次全部赎回。实际操作中,以各销售机构的具体规定为准。通过本基金管理人电子自助交易系统赎回,每次赎回份额不得低于 10 份,基金份额持有人赎回时或赎回后在基金管理人电子自助交易系统保留的基金份额余额不足 10 份的,在赎回时需一次全部赎回。如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时,赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。 |
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问:申购工银聚盈混合基金后何时可以查询基金份额? |
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答:基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效,则申购款项本金退还给投资人。 |