| 基金名称 | 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 |  |
| 基金简称 | 工银全球股票（QDII） | |
| 基金代码 | 486001 | |
| 申购起点 | 1元 | |
| 成立日期 | 2008年2月14日 | |
| 基金类型 | 股票型（QDII） | |
| 运作方式 | 契约型、开放式 | |
| 基金管理人 | 工银瑞信基金管理有限公司 | |
| 基金托管人 | 中国银行股份有限公司 | |
| 境外资产托管人 | 美国花旗银行有限公司 | |
| 基金经理 | 孔令兵女士 | |
| 风险评定 | 根据《工银瑞信基金管理有限公司基金风险等级评价体系》，本基金的风险评级为中风险（R3）。 | |
| 投资目标 | 为中国国内投资者提供投资全球范围内受益于中国经济持续增长的公司的机会，通过在全球范围内分散投资，控制投资组合风险，追求基金长期资产增值，并争取实现超越业绩比较基准的业绩表现。 | |
| 投资理念 | 本基金主要投资于在香港等境外证券市场上市的中国公司股票，以及全球范围内受惠于中国经济增长的境外公司股票，为中国国内投资者提供全球范围内分散投资路径。本基金在选择股票时，重点从中国国内消费、中国进口需求、中国出口优势三个主题识别直接受益于中国经济增长的公司。 | |
| 投资范围 |
在香港等境外证券市场上市的中国公司股票，全球范围内受惠于中国经济增长的境外公司股票，以及政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具。其中，投资于香港等境外证券市场上市的中国公司股票的资产为中国公司组合,投资于全球范围内受惠于中国经济增长的境外公司股票的资产为全球公司组合，中国公司组合占基金资产的比例为30%-50%，全球公司组合占基金资产的比例为50%-70%。本基金持有的股票资产占基金资产的比例不低于60%，政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具占基金资产的比例不高于40%。 上述股票应在与中国证监会已签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易。 |
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| 业绩比较基准 | 40%×MSCI中国指数收益率＋60%×MSCI全球股票指数收益率 | |
| 风险收益特征 | 本基金属于全球股票型基金，在一般情况下，其风险与预期收益高于债券型基金，亦高于混合型基金。 | |
| 红利分配政策 |
1、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式，对于任一类基金份额类别，基金份额持有人可自行选择收益分配方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金红利；如果基金份额持有人选择或默认选择现金分红形式，则某一币种的份额相应的以该币种进行现金分红；如果选择红利再投资形式，则同一类别基金份额的分红资金将按除息日（具体以届时的基金分红公告为准）该类别的基金份额净值转成相应的同一类别的基金份额； 2、由于本基金各类基金份额分别以其认购或申购时的币种计价，基金收益分配币种与其对应份额的认购/申购币种相同。本基金同类别的每份基金份额享有同等分配权； 3、基金当期收益先弥补前期亏损后，方可进行当期收益分配； 4、基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于该类基金份额首次募集初始面值；对于外币申购的份额，由于汇率因素影响，存在收益分配后外币基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能； 5、如果基金当期出现亏损，则不进行收益分配； |
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| 开放日查询 | 工银全球股票2023开放日 | |
| 基金产品资料概要 | 点击查看《工银全球股票(QDII)基金产品资料概要》详情 | |
| 标题 | 日期 |
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费用种类 |
金额（M） |
认购费率 |
申购费率 |
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认/申购费 |
M<100万 |
1.5% |
1.6% |
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100万≤M＜300万 |
0.9% |
1.0% |
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|
300万≤M＜500万 |
0.6% |
0.8% |
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|
M ≥500万 |
按笔收取，1000元/笔 |
按笔收取，1000元/笔 |
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赎回费 |
持有期限 |
赎回费率 |
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持有期＜7天 |
1.5% |
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7天≤持有期＜1年 |
0.5% |
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1年≤持有期＜2年 |
0.3% |
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持有期≥2年 |
全免 |
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管理费 |
1.8% |
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托管费 |
0.3% |
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注：一年指365天
养老金客户费率优惠说明：
1、我司决定自2020年12月25日起，在直销柜台渠道面向养老金客户开展旗下所有开放式基金的申购费率优惠活动，活动期间，对于通过基金管理人直销柜台渠道申购的养老金客户，享受申购费率1折优惠（仅限前端收费模式）。基金招募说明书规定该类客户实施特定申购费率的，如该特定申购费率是普通申购费率的1折，则不再享有费率优惠；如该特定申购费率高于普通申购费率的1折，则按照普通申购费率1折优惠处理。
2、养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、养老保障管理产品、个人税收递延型商业养老保险产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
本报告期自2023年7月1日起至9月30日止
u报告期末基金资产组合情况
|
项目 |
金额（人民币元） |
占基金总资产的比例（%） |
|
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1 |
权益投资 |
523,371,221.04 |
92.14 |
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|
其中：普通股 |
476,569,355.71 |
83.90 |
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优先股 |
- |
- |
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|
存托凭证 |
46,801,865.33 |
8.24 |
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|
房地产信托凭证 |
- |
- |
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2 |
基金投资 |
- |
- |
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3 |
固定收益投资 |
- |
- |
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|
其中：债券 |
- |
- |
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|
资产支持证券 |
- |
- |
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4 |
金融衍生品投资 |
- |
- |
|
|
其中：远期 |
- |
- |
|
|
期货 |
- |
- |
|
|
期权 |
- |
- |
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|
权证 |
- |
- |
|
5 |
买入返售金融资产 |
- |
- |
|
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
|
6 |
货币市场工具 |
- |
- |
|
7 |
银行存款和结算备付金合计 |
39,667,411.82 |
6.98 |
|
8 |
其他资产 |
4,975,768.21 |
0.88 |
|
9 |
合计 |
568,014,401.07 |
100.00 |
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
|
公允价值（人民币元） |
占基金资产净值比例（%） |
|
|
美国 |
303,145,925.06 |
54.27 |
|
中国香港 |
139,630,854.12 |
25.00 |
|
法国 |
30,115,385.66 |
5.39 |
|
英国 |
28,459,594.58 |
5.09 |
|
德国 |
7,742,128.30 |
1.39 |
|
瑞典 |
4,422,943.49 |
0.79 |
|
比利时 |
3,990,487.49 |
0.71 |
|
西班牙 |
3,699,482.56 |
0.66 |
|
瑞士 |
2,164,419.78 |
0.39 |
|
合计 |
523,371,221.04 |
93.69 |
注：1、权益投资的国家类别根据其所在证券交易所确定；
2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
|
公允价值（人民币元） |
占基金资产净值比例(%) |
|
|
通信服务 Communication Services |
74,181,204.09 |
13.28 |
|
非必需消费品 Consumer Discretionary |
102,062,216.12 |
18.27 |
|
必需消费品 Consumer Staples |
16,977,869.45 |
3.04 |
|
能源 Energy |
15,443,578.59 |
2.76 |
|
金融 Financials |
107,251,273.33 |
19.20 |
|
保健 Health Care |
61,472,950.93 |
11.00 |
|
工业 Industrials |
59,061,347.07 |
10.57 |
|
信息技术 Information Technology |
78,833,906.76 |
14.11 |
|
材料 Materials |
- |
- |
|
房地产 Real Estate |
1,938,419.49 |
0.35 |
|
公用事业 Utilities |
6,148,455.21 |
1.10 |
|
合计 |
523,371,221.04 |
93.69 |
注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）；
2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
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公司名称(英文) |
公司名称(中文) |
证券代码 |
所在证券市场 |
所属国家（地区） |
数量(股) |
公允价值（人民币元） |
占基金资产净值比例(%) |
|
|
1 |
Tencent Holdings Ltd |
腾讯控股 |
KYG875721634 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
94,924 |
26,671,584.72 |
4.77 |
|
2 |
Alibaba Group Holding Ltd |
阿里巴巴 |
US01609W1027 |
纽约证券交易所 |
美国 |
26,743 |
16,654,894.61 |
2.98 |
|
2 |
Alibaba Group Holding Ltd |
阿里巴巴 |
KYG017191142 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
89,671 |
7,043,578.86 |
1.26 |
|
3 |
Alphabet Inc |
- |
US02079K1079 |
纳斯达克证券交易所 |
美国 |
17,117 |
16,203,921.54 |
2.90 |
|
4 |
Meituan |
美团-W |
KYG596691041 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
153,665 |
16,159,472.56 |
2.89 |
|
5 |
Microsoft Corp |
微软公司 |
US5949181045 |
纳斯达克证券交易所 |
美国 |
6,899 |
15,640,183.74 |
2.80 |
|
6 |
NetEase Inc |
网易 |
KYG6427A1022 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
57,737 |
8,450,501.93 |
1.51 |
|
6 |
NetEase Inc |
网易 |
US64110W1027 |
纳斯达克证券交易所 |
美国 |
5,692 |
4,093,280.95 |
0.73 |
|
7 |
Amazon.com Inc |
亚马逊公司 |
US0231351067 |
纳斯达克证券交易所 |
美国 |
12,997 |
11,862,312.20 |
2.12 |
|
8 |
Meta Platforms Inc |
- |
US30303M1027 |
纳斯达克证券交易所 |
美国 |
5,012 |
10,803,104.16 |
1.93 |
|
9 |
China Oilfield Services Ltd |
中海油服 |
CNE1000002P4 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
1,196,000 |
10,316,363.51 |
1.85 |
|
10 |
Jabil Inc |
捷普集团 |
US4663131039 |
纽约证券交易所 |
美国 |
9,798 |
8,926,417.17 |
1.60 |
注：上表所用证券代码采用ISIN代码。
u其他资产构成
|
序号 |
名称 |
金额（人民币元） |
|
1 |
存出保证金 |
- |
|
2 |
应收证券清算款 |
1,480,535.12 |
|
3 |
应收股利 |
239,122.45 |
|
4 |
应收利息 |
- |
|
5 |
应收申购款 |
- |
|
6 |
其他应收款 |
3,256,110.64 |
|
7 |
其他 |
- |
|
8 |
合计 |
4,975,768.21 |
| 标题 | 日期 |
| 标题 | 日期 |
支付方式
交易助手
