基金名称 |
工银瑞信圆兴混合型证券投资基金 |
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基金简称 |
工银圆兴混合 |
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基金代码 |
009076 |
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申购起点 |
本基金可通过直销电子自助交易系统用工银货币A(482002)、工银薪金货币A(000528)、 工银如意货币A(003752)、工银如意货币B(003753)、工银安盈货币A(002679)、工银安盈货币C(015419)进行0费率转换(仅适用于个人投资者)。 |
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成立日期 |
2020年4月23日 |
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基金类型 | 混合型证券投资基金 | |
运作方式 | 契约型开放式 | |
基金管理人 |
工银瑞信基金管理有限公司 |
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基金托管人 |
招商银行股份有限公司 |
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基金经理 |
鄢耀先生 |
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风险评定 |
根据《工银瑞信基金管理有限公司基金风险等级评价体系》,本基金的风险评级为中风险(R3)。 |
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投资目标 |
精选行业中具有综合比较优势的个股,在严格控制风险的前提下,力求实现基金资产的长期稳健增值。 |
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投资范围 |
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、存托凭证、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通投资标的股票”)、股指期货、债券(包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券、分离交易可转债的纯债部分、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、国债期货、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:股票及存托凭证资产占基金资产的比例为60%–95%。本基金投资于港股通投资标的股票的比例占基金股票资产的比例为0%-50%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 |
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业绩比较基准 |
中证700指数收益率×65%+中债综合财富(总值)指数收益率×30%+恒生指数收益率×5%。 |
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风险收益特征 |
本基金为混合型基金,预期收益和风险水平低于股票型基金,高于债券型基金与货币市场基金。本基金如果投资港股通投资标的股票,还需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 |
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红利分配政策 |
1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 |
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开放日查询 | 2024年港股通日历表 | |
基金产品资料概要 | 点击查看《工银圆兴混合基金产品资料概要》详情 |
标题 | 日期 |
费用种类 |
金额(M) |
认购费率 |
申购费率 |
认/申购费 |
M<100万 |
1.2% |
1.5% |
100万≤M<300万 |
0.8% |
1.0% |
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300万≤M<500万 |
0.6% |
0.8% |
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M ≥500万 |
按笔收取,1000元/笔 |
按笔收取,1000元/笔 |
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赎回费 |
持有期限 |
赎回费率 |
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持有期<7天 |
1.50% |
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7天≤持有期<30天 |
0.75% |
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30天≤持有期<1年 |
0.50% |
||
1年≤持有期<2年 |
0.30% |
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持有期≥2年 |
0% |
||
管理费 |
1.2% |
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托管费 |
0.2% |
注:M为认/申购金额 ;Y为持有期限,1年指365天;申购的基金份额持有期限自注册登记系统确认之日起开始计算,至该部分基金份额赎回确认日止,且基金份额赎回确认日不计入持有期。
养老金客户费率优惠说明:
1、我司决定自2020年12月25日起,在直销柜台渠道面向养老金客户开展旗下所有开放式基金的申购费率优惠活动,活动期间,对于通过基金管理人直销柜台渠道申购的养老金客户,享受申购费率1折优惠(仅限前端收费模式)。基金招募说明书规定该类客户实施特定申购费率的,如该特定申购费率是普通申购费率的1折,则不再享有费率优惠;如该特定申购费率高于普通申购费率的1折,则按照普通申购费率1折优惠处理。
2、养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、养老保障管理产品、个人税收递延型商业养老保险产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。
本报告期自2024年7月1日起至9月30日止
u报告期末基金资产组合情况
序号 |
项目 |
金额(元) |
占基金总资产的比例(%) |
1 |
权益投资 |
2,978,567,261.80 |
92.65 |
|
其中:股票 |
2,978,567,261.80 |
92.65 |
2 |
基金投资 |
- |
- |
3 |
固定收益投资 |
5,819,581.99 |
0.18 |
|
其中:债券 |
5,819,581.99 |
0.18 |
|
资产支持证券 |
- |
- |
4 |
贵金属投资 |
- |
- |
5 |
金融衍生品投资 |
- |
- |
6 |
买入返售金融资产 |
- |
- |
|
其中:买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
7 |
银行存款和结算备付金合计 |
212,509,943.30 |
6.61 |
8 |
其他资产 |
18,026,157.06 |
0.56 |
9 |
合计 |
3,214,922,944.15 |
100.00 |
注:1、由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
2、本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为308,674,269.15元,占期末资产净值比例为9.63%。
u报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 |
行业类别 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
A |
农、林、牧、渔业 |
- |
- |
B |
采矿业 |
70,203,637.00 |
2.19 |
C |
制造业 |
1,869,482,867.72 |
58.30 |
D |
电力、热力、燃气及水生产和供应业 |
63,067,170.00 |
1.97 |
E |
建筑业 |
55,620,000.00 |
1.73 |
F |
批发和零售业 |
- |
- |
G |
交通运输、仓储和邮政业 |
- |
- |
H |
住宿和餐饮业 |
- |
- |
I |
信息传输、软件和信息技术服务业 |
125,012.02 |
0.00 |
J |
金融业 |
455,946,652.23 |
14.22 |
K |
房地产业 |
103,166,112.00 |
3.22 |
L |
租赁和商务服务业 |
- |
- |
M |
科学研究和技术服务业 |
9,541.68 |
0.00 |
N |
水利、环境和公共设施管理业 |
- |
- |
O |
居民服务、修理和其他服务业 |
- |
- |
P |
教育 |
- |
- |
Q |
卫生和社会工作 |
- |
- |
R |
文化、体育和娱乐业 |
- |
- |
S |
综合 |
52,272,000.00 |
1.63 |
|
合计 |
2,669,892,992.65 |
83.27 |
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 |
公允价值(人民币) |
占基金资产净值比例(%) |
通信服务 Communication Services |
180,423,000.00 |
5.63 |
非必需消费品 Consumer Discretionary |
128,251,269.15 |
4.00 |
必需消费品 Consumer Staples |
- |
- |
能源 Energy |
- |
- |
金融 Financials |
- |
- |
保健 Health Care |
- |
- |
工业 Industrials |
- |
- |
信息技术 Information Technology |
- |
- |
材料 Materials |
- |
- |
房地产 Real Estate |
- |
- |
公用事业 Utilities |
- |
- |
合计 |
308,674,269.15 |
9.63 |
注:1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS);
2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量(股) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
300750 |
宁德时代 |
1,230,000 |
309,824,700.00 |
9.66 |
2 |
600519 |
贵州茅台 |
130,000 |
227,240,000.00 |
7.09 |
3 |
00700 |
腾讯控股 |
450,000 |
180,423,000.00 |
5.63 |
4 |
601838 |
成都银行 |
8,665,665 |
136,484,223.75 |
4.26 |
5 |
300274 |
阳光电源 |
1,325,200 |
131,963,416.00 |
4.12 |
6 |
03606 |
福耀玻璃 |
2,721,732 |
128,248,011.84 |
4.00 |
7 |
002847 |
盐津铺子 |
2,300,000 |
121,900,000.00 |
3.80 |
8 |
002594 |
比亚迪 |
359,947 |
110,615,312.57 |
3.45 |
9 |
002837 |
英维克 |
3,389,860 |
88,204,157.20 |
2.75 |
10 |
002475 |
立讯精密 |
2,000,000 |
86,920,000.00 |
2.71 |
u报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 |
债券品种 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
国家债券 |
- |
- |
2 |
央行票据 |
- |
- |
3 |
金融债券 |
- |
- |
|
其中:政策性金融债 |
- |
- |
4 |
企业债券 |
- |
- |
5 |
企业短期融资券 |
- |
- |
6 |
中期票据 |
- |
- |
7 |
可转债(可交换债) |
5,819,581.99 |
0.18 |
8 |
同业存单 |
- |
- |
9 |
其他 |
- |
- |
10 |
合计 |
5,819,581.99 |
0.18 |
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
数量(张) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
123241 |
欧通转债 |
47,012 |
5,819,581.99 |
0.18 |
u其他资产构成
序号 |
名称 |
金额(元) |
1 |
存出保证金 |
102,885.86 |
2 |
应收证券清算款 |
16,404,186.88 |
3 |
应收股利 |
- |
4 |
应收利息 |
- |
5 |
应收申购款 |
1,519,084.32 |
6 |
其他应收款 |
- |
7 |
其他 |
- |
8 |
合计 |
18,026,157.06 |
标题 | 日期 |
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问:工银圆兴混合基金的成立时间? |
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答:本基金合同成立时间为2020年4月23日 |
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问:工银圆兴混合基金的投资目标是什么? |
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答:精选行业中具有综合比较优势的个股,在严格控制风险的前提下,力求实现基金资产的长期稳健增值。 |
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问:工银圆兴混合基金的投资范围是什么? |
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答: 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、存托凭证、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通投资标的股票”)、股指期货、债券(包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券、分离交易可转债的纯债部分、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、国债期货、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
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问:工银圆兴混合基金投资组合比例是什么? |
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答: 本基金的投资组合比例为:股票及存托凭证资产占基金资产的比例为60%–95%。本基金投资于港股通投资标的股票的比例占基金股票资产的比例为0%-50%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 |
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问:工银圆兴混合基金的业绩比较基准如何?能保证收益吗? |
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答:本基金的业绩比较基准为:中证700指数收益率×65%+中债综合财富(总值)指数收益率×30%+恒生指数收益率×5%。 产品的业绩比较基准根据产品投资范围、投资特征确定,用于衡量基金经理的投资水平。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。产品的实际业绩由基金经理的投资能力、市场环境等多种因素影响,可能会高于业绩基准,也可能会低于业绩基准。 |
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问:工银圆兴混合基金风险收益特征是什么? |
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答:本基金为混合型基金,预期收益和风险水平低于股票型基金,高于债券型基金与货币市场基金。本基金如果投资港股通投资标的股票,还需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 |
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问:工银圆兴混合基金的赎回到账的时间? |
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答:基金份额持有人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。 |
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问:工银圆兴混合基金的申购与赎回的原则是什么? |
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答:1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回; 5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则; 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 |
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问:工银圆兴混合基金在申购金额、赎回份额、账户保留份额上有什么限制? |
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答:1、申购时,投资者通过其他销售机构网点每笔申购本基金的最低金额为1元人民币(含申购费);通过本基金管理人电子自助交易系统申购,每个基金账户单笔申购最低金额为1元人民币(含申购费);实际操作中,以各销售机构的具体规定为准。 2、每次赎回基金份额不得低于0.01份,基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足0.01份的,在赎回时需一次全部赎回。实际操作中,以各销售机构的具体规定为准。通过本基金管理人电子自助交易系统赎回,每次赎回份额不得低于0.01份,基金份额持有人赎回时或赎回后在基金管理人电子自助交易系统保留的基金份额余额不足0.01份的,在赎回时需一次全部赎回。如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时,赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。 |
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问:申购工银圆兴混合基金后何时可以查询基金份额? |
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答:基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效,则申购款项本金退还给投资人。 |
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问:什么是工作日、T日、T+n日、开放日和开放时间? |
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答:工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) 开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若该工作日为非港股通交易日,则本基金不开放) 开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。在基金开放日,投资者提出的申购、赎回、转换申请时间在上海和深圳证券交易所当日收市时间(目前为15:00)之前,视为当日的交易申请;如果投资者提出的申购、赎回、转换申请时间在上海与深圳证券交易所当日收市时间之后,则视为下一开放日的交易申请。认购期间的工作日和交易时间可另行规定。 |