基金名称 | 工银瑞信中国制造2025股票型证券投资基金 |
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基金简称 | 工银中国制造2025 (本基金已结束运作) | |
基金代码 | 002386 | |
申购起点 | 10元 | |
成立日期 | 2017年4月12日 | |
基金类型 | 股票型 | |
运作方式 | 契约型、开放式 | |
基金管理人 | 工银瑞信基金管理有限公司 | |
基金托管人 | 中国银行股份有限公司 | |
基金经理 | 宋炳珅先生 | |
投资目标 |
由智能制造引领的制造方式变革,对传统制造业进行了重构、升级与再造,本基金通过重点选择坚持创新驱动、互联网应用、绿色发展以及智能转型的优质上市公司进行投资,在风险可控的前提下追求最大化的投资收益。 |
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投资范围 | 具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、股指期货、债券(包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 | |
业绩比较基准 | 80%×中证中游制造产业指数收益率+20%×中债综合财富(总值)指数收益率 | |
风险收益特征 | 本基金为股票型基金,预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 | |
红利分配政策 | 在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为4次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的30%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。 |
标题 | 日期 |
情形 |
费率 |
|
认购费率 |
M<100万 |
1.20% |
100万≤M<300万 |
0.80% |
|
300万≤M<500万 |
0.60% |
|
M≥500万 |
按笔收取,1,000元/笔 |
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申购费率 |
M<100万 |
1.50% |
100万≤M<300万 |
1.00% |
|
300万≤M<500万 |
0.80% |
|
M≥500万 |
按笔收取,1,000元/笔 |
|
赎回费率 |
持有期限 |
赎回费率 |
Y<7天 |
1.50% |
|
7天≤Y<30天 |
0.75% |
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30天≤Y<1年 |
0.50% |
|
1年≤Y<2年 |
0.30% |
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Y≥2年 |
0% |
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管理费率 |
1.5% |
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托管费率 |
0.25% |
注:1、 M为认购、申购金额;2、1年指365天
本报告期自2018年07月01日起至09月30日止
u报告期末基金资产组合情况
序号 |
项目 |
金额(元) |
占基金总资产的比例(%) |
1 |
权益投资 |
42,314,062.40 |
81.66 |
|
其中:股票 |
42,314,062.40 |
81.66 |
2 |
基金投资 |
- |
- |
3 |
固定收益投资 |
91,493.49 |
0.18 |
|
其中:债券 |
91,493.49 |
0.18 |
|
资产支持证券 |
- |
- |
4 |
贵金属投资 |
- |
- |
5 |
金融衍生品投资 |
- |
- |
6 |
买入返售金融资产 |
- |
- |
|
其中:买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
7 |
银行存款和结算备付金合计 |
9,377,741.17 |
18.10 |
8 |
其他资产 |
35,180.06 |
0.07 |
9 |
合计 |
51,818,477.12 |
100.00 |
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 |
行业类别 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
A |
农、林、牧、渔业 |
- |
- |
B |
采矿业 |
1,163,408.00 |
2.26 |
C |
制造业 |
29,714,000.40 |
57.74 |
D |
电力、热力、燃气及水生产和供应业 |
- |
- |
E |
建筑业 |
1,092,700.00 |
2.12 |
F |
批发和零售业 |
1,133,668.00 |
2.20 |
G |
交通运输、仓储和邮政业 |
1,425,608.00 |
2.77 |
H |
住宿和餐饮业 |
- |
- |
I |
信息传输、软件和信息技术服务业 |
2,446,447.00 |
4.75 |
J |
金融业 |
2,873,179.00 |
5.58 |
K |
房地产业 |
2,465,052.00 |
4.79 |
L |
租赁和商务服务业 |
- |
- |
M |
科学研究和技术服务业 |
- |
- |
N |
水利、环境和公共设施管理业 |
- |
- |
O |
居民服务、修理和其他服务业 |
- |
- |
P |
教育 |
- |
- |
Q |
卫生和社会工作 |
- |
- |
R |
文化、体育和娱乐业 |
- |
- |
S |
综合 |
- |
- |
|
合计 |
42,314,062.40 |
82.22 |
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量(股) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
600271 |
航天信息 |
113,300 |
3,153,139.00 |
6.13 |
2 |
600498 |
烽火通信 |
95,700 |
2,855,688.00 |
5.55 |
3 |
002179 |
中航光电 |
56,779 |
2,498,276.00 |
4.85 |
4 |
600309 |
万华化学 |
52,998 |
2,250,825.06 |
4.37 |
5 |
601601 |
中国太保 |
48,500 |
1,722,235.00 |
3.35 |
6 |
601155 |
新城控股 |
63,800 |
1,670,922.00 |
3.25 |
7 |
600562 |
国睿科技 |
99,560 |
1,540,193.20 |
2.99 |
8 |
600803 |
新奥股份 |
95,450 |
1,437,477.00 |
2.79 |
9 |
002352 |
顺丰控股 |
33,200 |
1,425,608.00 |
2.77 |
10 |
002025 |
航天电器 |
48,300 |
1,322,454.00 |
2.57 |
u报告期末按债券品种分类的债券投资组合
债券品种 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
|
1 |
国家债券 |
- |
- |
2 |
央行票据 |
- |
- |
3 |
金融债券 |
- |
- |
|
其中:政策性金融债 |
- |
- |
4 |
企业债券 |
- |
- |
5 |
企业短期融资券 |
- |
- |
6 |
中期票据 |
- |
- |
7 |
可转债(可交换债) |
91,493.49 |
0.18 |
8 |
同业存单 |
- |
- |
9 |
其他 |
- |
- |
10 |
合计 |
91,493.49 |
0.18 |
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
债券代码 |
债券名称 |
数量(张) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
|
1 |
128045 |
机电转债 |
799 |
91,493.49 |
0.18 |
u其他资产构成
序号 |
名称 |
金额(元) |
1 |
存出保证金 |
16,889.94 |
2 |
应收证券清算款 |
- |
3 |
应收股利 |
- |
4 |
应收利息 |
1,867.41 |
5 |
应收申购款 |
16,422.71 |
6 |
其他应收款 |
- |
7 |
待摊费用 |
- |
8 |
其他 |
- |
9 |
合计 |
35,180.06 |
标题 | 日期 |
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问:工银中国制造2025的基金合同成立时间? |
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答:本基金合同成立于2017年4月12日。 |
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问:工银中国制造2025基金的投资目标是什么? |
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答:由智能制造引领的制造方式变革,对传统制造业进行了重构、升级与再造,本基金通过重点选择坚持创新驱动、互联网应用、绿色发展以及智能转型的优质上市公司进行投资,在风险可控的前提下追求最大化的投资收益。 |
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问:工银中国制造2025基金的投资范围是什么? |
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|
答:具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、股指期货、债券(包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 |
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问:工银中国制造2025基金投资组合比例是什么? |
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答:股票资产占基金资产的比例为80%–95%,其中投资于本基金界定的中国制造2025主题范围内股票不低于非现金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 |
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问:工银中国制造2025基金的业绩比较基准如何?能保证收益吗? |
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答:本基金的业绩比较基准为:80%×中证700指数收益率+20%×中债综合财富(总值)指数收益率。 产品的业绩比较基准根据产品投资范围、投资特征确定,用于衡量基金经理的投资水平。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。产品的实际业绩由基金经理的投资能力、市场环境等多种因素影响,可能会高于业绩基准,也可能会低于业绩基准。 |
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问:工银中国制造2025基金风险收益特征是什么? |
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答:本基金为股票型基金,预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 |
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问:工银中国制造2025基金红利分配政策是什么? |
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答:在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为4次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的30%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。 |
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问:工银中国制造2025基金合同成立后,开始办理申购和赎回的时间? |
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答:本基金自2017年5月3日起开始办理日常申购、赎回业务。 |
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问:工银中国制造2025基金的赎回到账的时间? |
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答:基金投资者赎回申请成功后,基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在T+7个工作日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人银行账户。 |
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问:工银中国制造2025基金的申购与赎回的原则是什么? |
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答:1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 |
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问:工银中国制造2025基金在申购金额、赎回份额、账户保留份额上有什么限制? |
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答:1、申购时,投资者通过销售机构网点每笔申购本基金的最低金额为10元人民币(含申购费);通过本基金管理人电子自助交易系统申购,每个基金账户单笔申购最低金额为10元人民币(含申购费);通过本基金管理人直销中心申购,首次最低申购金额为100万元人民币(含申购费),已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制,单笔申购最低金额为10元人民币(含申购费)。实际操作中,以各销售机构的具体规定为准。投资人将当期分配的基金收益再投资时,不受最低申购金额的限制。 2、每次赎回基金份额不得低于10份,基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足10份的,在赎回时需一次全部赎回。实际操作中,以各销售机构的具体规定为准。通过本基金管理人电子自助交易系统赎回,每次赎回份额不得低于10份,基金份额持有人赎回时或赎回后在基金管理人电子自助交易系统保留的基金份额余额不足10份的,在赎回时需一次全部赎回。如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时,赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。 |
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问:申购工银中国制造2025基金后何时可以查询基金份额? |
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答:基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 我们将 24 小时受理您的交易申请。每个交易日的交易申请至 15:00(不含15点整) 截止(认购申请为16:00),15:00 (认购申请为16:00)以后的交易申请或非交易日的交易申请视为于下一个交易日提交。 工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 |