工银瑞信深证成份指数证券投资基金（LOF）-工银瑞信基金管理有限公司

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债券型基金工银增强收益债券工银添利债券工银双利债券工银四季收益债券工银添颐债券工银纯债定期开放债券工银7天理财债券工银信用纯债债券工银14天理财债券发起工银尊益中短债债券工银产业债券工银信用纯债一年定开债券工银信用纯债三个月定开债券工银月月薪定期支付债券工银双债增强债券（LOF）工银添福债券工银纯债债券工银目标收益一年定开债券工银中高等级信用债债券工银瑞丰半年定开纯债债券发起式工银泰享三年理财债券工银恒享纯债债券工银瑞享纯债债券工银瑞盈18个月定开债券工银可转债债券工银丰淳半年定开债券发起工银瑞祥定开发起式债券工银瑞景定开发起式债券工银可转债优选债券工银添祥一年定开债券工银瑞福纯债债券工银尊享短债债券工银3-5年国开债指数工银尊利中短债债券工银1-3年农发债指数工银瑞泽定开债券工银添慧债券工银1-3年国开债指数工银中债1-5年进出口行工银瑞弘3个月定开发起式债券工银泰颐三年定开债券工银瑞安3个月定开纯债债券发起式工银开元利率债债券工银彭博国开债1-3年指数工银泰和39个月定开债券工银瑞益债券工银双盈债券工银瑞达一年定开纯债债券发起式工银双玺6个月持有期债券工银瑞盛一年定开纯债债券发起式工银稳健回报60天持有期短债发起式工银平衡回报6个月持有期债券工银稳健瑞盈一年持有债券工银瑞富一年定开纯债债券发起式工银瑞和3个月定期开放债券工银瑞兴一年定开纯债债券发起式工银瑞恒3个月定开债券工银稳健丰瑞90天持有短债工银瑞诚一年定开债券工银稳健丰润90天持有中短债工银瑞嘉一年定开债券工银瑞宏6个月定开债券工银瑞宁3个月定开债券工银稳健丰盈30天滚动持有债券工银瑞升债券

货币型基金工银货币工银薪金货币工银现金货币工银添益快线货币工银财富货币工银安盈货币工银如意货币

指数基金工银沪深300指数工银传媒指数工银中证500六个月持有指数增强工银中证1000指数增强工银北证50成份指数

ETF基金央企ETF 深红利ETF 创业板ETF工银工银上证50ETF 工银沪深300ETF 工银中证500ETF 湾创ETF 深100ETF工银黄金ETF基金科创ETF 科技龙头ETF 消费服务ETF 创新药产业ETF 互联网龙头ETF 日经ETF 物联网ETF工银线上消费ETF 180ESGETF 锂电池ETF 港股通科技30ETF 碳中和龙头ETF 半导体龙头ETF 稀有金属ETF基金港股红利ETF 能源ETF 消费龙头ETF 中证1000ETF增强中证100ETF工银国证2000ETF基金中证A50ETF基金黄金股ETF基金科创医药ETF

QDII基金工银全球股票（QDII）工银全球精选股票（QDII）工银香港中小盘人民币工银香港中小盘美元工银全球美元债人民币工银全球美元债美元工银新经济混合人民币工银新经济混合美元工银印度基金人民币工银印度基金美元工银全球股票美元工银全球股票港币

FOF基金工银深证红利ETF联接工银中证500ETF联接工银创业板ETF联接工银养老2035 工银上证50ETF联接工银养老2050 工银沪深300ETF联接工银养老2040 工银湾创100ETF联接工银智远配置三个月持有期混合FOF 工银黄金ETF联接工银养老2045 工银稳健养老工银养老2055五年持有混合发起(FOF) 工银科创ETF联接工银沪港深互联网ETF发起式联接工银价值稳健6个月持有混合（FOF）工银睿智进取股票（FOF-LOF）工银平衡养老三年持有混合发起(FOF) 工银养老目标2060五年持有混合发起（FOF）工银中证创新药产业ETF发起式联接工银国证新能源车电池ETF发起式联接工银积极养老目标五年持有混合发起(FOF) 工银安裕积极一年持有混合(FOF) 工银安悦稳健养老目标三年持有混合(FOF) 工银中证稀有金属主题ETF发起式联接工银国证港股通科技ETF发起式联接工银中证A50ETF联接

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基金名称	工银瑞信深证成份指数证券投资基金（LOF）
基金简称	深成LOF （本基金已结束运作）
基金代码	164823
申购起点	场外：10元
成立日期	2017年09月15日
基金类型	股票型基金、指数型基金
运作方式	契约型、开放式
基金管理人	工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人	中信建投证券股份有限公司
基金经理	刘伟琳女士
投资目标	采用指数化投资，通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度，实现对标的指数的有效跟踪。
投资策略	本基金采用完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
投资范围	具有良好流动性的金融工具，包括深证成份指数的成份股及其备选成份股（包括但不限于中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）等债券）、资产支持证券、债券回购、股指期货、权证、银行存款以及经中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但需符合中国证监会的规定。本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%，其中投资于深证成份指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%，任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
业绩比较基准	深证成份指数收益率×95%+金融机构人民币活期存款基准利率（税后）×5%
风险收益特征	本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
红利分配政策	在符合有关基金分红条件的前提下, 本基金每年收益分配次数最多为6次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。

认购费率	认购金额M（含认购费）		认购费率
场外认购	M < 100万		1.00%
	100万≤ M < 300万		0.80%
	300万≤ M < 500万		0.60%
	M ≥ 500万		每笔1000元
场内认购	深圳证劵交易所会员单位应参照场外认购费率设定投资者的场内认购费率
申购费率	申购金额M（含申购费）		申购费率
场外申购	M < 100万		1.20%
	100万≤ M < 300万		1.00%
	300万≤ M < 500万		0.80%
	M ≥ 500万		按笔收取，1000元/笔
场内申购	深圳证劵交易所会员单位应按照场外申购费率设定投资者的场内申购费率
赎回费率	持有期限（Y）		赎回费率
场外赎回	Y < 7天		1.50%
	7天≤Y < 1年		0.50%
	1年≤ Y < 2年		0.25%
	Y ≥ 2年		0
场内赎回	Y < 7天	1.50%
	Y ≥ 7天	0.50%
管理费率	1.00%
托管费率	0.15%

注：1年指365天，2年为730天，依此类推；本基金管理费率和托管费率为年费率。

本报告期自2018年01月01日起至03月31日止

u 报告期末基金资产组合情况

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	41,955,157.53	93.29
	其中：股票	41,955,157.53	93.29
2	基金投资	-	-
3	固定收益投资	-	-
	其中：债券	-	-
	资产支持证券	-	-
4	贵金属投资	-	-
5	金融衍生品投资	-	-
6	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	2,675,175.84	5.95
8	其他资产	341,992.87	0.76
9	合计	44,972,326.24	100.00

注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

u 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例(%)
A	农、林、牧、渔业	829,557.00	1.87
B	采矿业	391,994.00	0.88
C	制造业	26,237,400.55	59.08
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	587,498.88	1.32
E	建筑业	897,900.00	2.02
F	批发和零售业	1,119,015.00	2.52
G	交通运输、仓储和邮政业	272,690.00	0.61
H	住宿和餐饮业	-	-
I	信息传输、软件和信息技术服务业	4,397,504.86	9.90
J	金融业	2,361,095.00	5.32
K	房地产业	2,248,076.24	5.06
L	租赁和商务服务业	728,075.00	1.64
M	科学研究和技术服务业	57,732.00	0.13
N	水利、环境和公共设施管理业	474,435.00	1.07
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	474,487.00	1.07
R	文化、体育和娱乐业	652,357.00	1.47
S	综合	91,508.00	0.21
	合计	41,821,325.53	94.17

注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

u 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例(%)
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采掘业	-	-
C	制造业	133,832.00	0.30
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	-	-
E	建筑业	-	-
F	批发和零售业	-	-
G	交通运输、仓储和邮政业	-	-
H	住宿和餐饮业	-	-
I	信息传输、软件和信息技术服务业	-	-
J	金融业	-	-
K	房地产业	-	-
L	租赁和商务服务业	-	-
M	科学研究和技术服务业	-	-
N	水利、环境和公共设施管理业	-	-
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	-	-
R	文化、体育和娱乐业	-	-
S	综合	-	-
	合计	133,832.00	0.30

注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

u 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	000333	美的集团	27,200	1,483,216.00	3.34
2	000651	格力电器	28,700	1,346,030.00	3.03
3	002415	海康威视	19,900	821,870.00	1.85
4	000002	万科A	24,300	808,947.00	1.82
5	000725	京东方A	151,700	807,044.00	1.82
6	000858	五粮液	11,100	736,596.00	1.66
7	000001	平安银行	50,500	550,450.00	1.24
8	300498	温氏股份	22,350	466,221.00	1.05
9	000063	中兴通讯	14,300	431,145.00	0.97
10	002304	洋河股份	3,500	377,965.00	0.85

u 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	000566	海南海药	8,200	105,698.00	0.24
2	300292	吴通控股	5,400	28,134.00	0.06

u 其他资产构成

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	341,248.42
2	应收证券清算款	-
3	应收股利	-
4	应收利息	744.45
5	应收申购款	-
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	341,992.87

u 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值(元)	占基金资产净值比例（%）	流通受限情况说明
1	000566	海南海药	105,698.00	0.24	重大事项


问：深成LOF基金的基金合同成立时间？

	答：本基金合同成立于2017年09月15日。

问：深成LOF基金的投资目标是什么？

	答：采用指数化投资，通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度，实现对标的指数的有效跟踪。

问：深成LOF基金的投资范围是什么？

	答：具有良好流动性的金融工具，包括深证成份指数的成份股及其备选成份股（包括但不限于中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）等债券）、资产支持证券、债券回购、股指期货、权证、银行存款以及经中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但需符合中国证监会的规定。

问：深成LOF基金的投资组合比例是什么？

	答：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%，其中投资于深证成份指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%，任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

问：深成LOF基金的业绩基准如何？能保证收益吗？

	答：本基金的业绩比较基准为：深证成份指数收益率×95%+金融机构人民币活期存款基准利率（税后）×5%。产品的业绩比较基准根据产品投资范围、投资特征确定，用于衡量基金经理的投资水平。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。产品的实际业绩由基金经理的投资能力、市场环境等多种因素影响，可能会高于业绩基准，也可能会低于业绩基准。

问：深成LOF基金风险收益特征是什么？

	答：本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

问：深成LOF基金红利分配政策是什么？

	答：在符合有关基金分红条件的前提下, 本基金每年收益分配次数最多为6次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。

问：深成LOF基金合同成立后，首次开始办理申购和赎回的时间？

	答：本基金自2017年10月13日起开始办理日常申购和赎回业务。

问：深成LOF基金的赎回到账时间？

	答：投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7个工作日(包括该日)内支付赎回款项。

问：深成LOF基金的申购与赎回的原则是什么？

	答：1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4. 投资人在场外销售机构赎回基金份额时，赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人场外认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5.办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

问：深成LOF基金在申购金额、赎回份额、账户保留份额上有什么限制？

	答：1、基金申购的限制场外申购时，投资者通过销售网点单笔申购本基金的最低金额为10元人民币（含申购费）；通过本基金管理人电子自助交易系统申购，每个基金账户单笔申购最低金额为10元人民币（含申购费）；追加申购时最低申购限额为10元人民币（含申购费）；通过本基金管理人直销中心申购，单笔最低申购金额为100万元人民币（含申购费），已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资人不受申购最低金额 100 万元的限制，单笔申购最低金额为10元人民币（含申购费）。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。场内申购时，单笔申购金额最低为1,000元人民币。 2、基金赎回的限制每次赎回基金份额不得低于10份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足10份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。通过本基金管理人电子自助交易系统赎回，每次赎回份额不得低于10份。

问：深成LOF基金后何时可以查询基金份额？

	答：基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。我们将 24 小时受理您的交易申请。每个交易日的交易申请至 15:00(不含15点整) 截止（认购申请为16:00），15:00 （认购申请为16:00）以后的交易申请或非交易日的交易申请视为于下一个交易日提交。工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。