| 基金名称 | 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 |  |
| 基金简称 | 工银全球股票美元 | |
| 基金代码 | 009562 | |
| 申购起点 | 1美元 | |
| 成立日期 | 2021年4月6日 | |
| 基金类型 | 股票型（QDII） | |
| 运作方式 | 契约型、开放式 | |
| 基金管理人 | 工银瑞信基金管理有限公司 | |
| 基金托管人 | 中国银行股份有限公司 | |
| 境外资产托管人 | 美国花旗银行有限公司 | |
| 基金经理 | 孔令兵女士 | |
| 风险评定 | 根据《工银瑞信基金管理有限公司基金风险等级评价体系》，本基金的风险评级为中风险（R3）。 | |
| 投资目标 | 为中国国内投资者提供投资全球范围内受益于中国经济持续增长的公司的机会，通过在全球范围内分散投资，控制投资组合风险，追求基金长期资产增值，并争取实现超越业绩比较基准的业绩表现。 | |
| 投资理念 | 本基金主要投资于在香港等境外证券市场上市的中国公司股票，以及全球范围内受惠于中国经济增长的境外公司股票，为中国国内投资者提供全球范围内分散投资路径。本基金在选择股票时，重点从中国国内消费、中国进口需求、中国出口优势三个主题识别直接受益于中国经济增长的公司。 | |
| 投资范围 |
本基金的投资范围包括：在香港等境外证券市场上市的中国公司股票，全球范围内受惠于中国经济增长的境外公司股票，以及政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具。其中，投资于香港等境外证券市场上市的中国公司股票的资产为中国公司组合,投资于全球范围内受惠于中国经济增长的境外公司股票的资产为全球公司组合，中国公司组合占基金资产的比例为30%-50%，全球公司组合占基金资产的比例为50%-70%。本基金持有的股票资产占基金资产的比例不低于60%，政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具占基金资产的比例不高于40%。 上述股票应在与中国证监会已签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易。 |
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| 业绩比较基准 | 40%×MSCI中国指数收益率＋60%×MSCI全球股票指数收益率 | |
| 风险收益特征 | 本基金属于全球股票型基金，在一般情况下，其风险与预期收益高于债券型基金，亦高于混合型基金。 | |
| 红利分配政策 |
1、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式，对于任一类基金份额类别，基金份额持有人可自行选择收益分配方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金红利；如果基金份额持有人选择或默认选择现金分红形式，则某一币种的份额相应的以该币种进行现金分红；如果选择红利再投资形式，则同一类别基金份额的分红资金将按除息日（具体以届时的基金分红公告为准）该类别的基金份额净值转成相应的同一类别的基金份额； 2、由于本基金各类基金份额分别以其认购或申购时的币种计价，基金收益分配币种与其对应份额的认购/申购币种相同。本基金同类别的每份基金份额享有同等分配权； 3、基金当期收益先弥补前期亏损后，方可进行当期收益分配； 4、基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于该类基金份额首次募集初始面值；对于外币申购的份额，由于汇率因素影响，存在收益分配后外币基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能； 5、如果基金当期出现亏损，则不进行收益分配； 6、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配不少于一次，每年收益分配至多4次； 7、全年基金收益分配比例不得低于年度基金已实现净收益的50%。基金合同生效不满三个月，收益可不分配； 8、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 |
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| 开放日查询 | 工银全球股票2025开放日 | |
| 基金产品资料概要 | 点击查看《工银全球股票(QDII)基金产品资料概要》详情 | |
| 标题 | 日期 |
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费用种类 |
金额M（美元） |
费率 |
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申购费率 |
M<15万 |
1.6% |
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15万≤M＜45万 |
1.0% |
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45万≤M＜75万 |
0.8% |
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M ≥75万 |
按笔收取，150美元/笔 |
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|
赎回费率 |
持有期限 |
赎回费率 |
|
Y＜7天 |
1.50% |
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7天≤Y＜1年 |
0.50% |
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1年≤Y＜2年 |
0.3% |
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Y≥2年 |
0% |
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管理费 |
1.8% |
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托管费 |
0.3% |
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注： Y为持有期限，1年指365天。认购/申购的基金份额持有期限自注册登记系统确认之日起开始计算，至该部分基金份额赎回确认日止，且基金份额赎回确认日不计入持有期。
本报告期自2024年7月1日起至9月30日止
u报告期末基金资产组合情况
|
序号 |
项目 |
金额（人民币元） |
占基金总资产的比例（%） |
|
1 |
权益投资 |
507,195,147.77 |
90.60 |
|
|
其中：普通股 |
451,869,464.14 |
80.72 |
|
|
优先股 |
- |
- |
|
|
存托凭证 |
55,325,683.63 |
9.88 |
|
|
房地产信托凭证 |
- |
- |
|
2 |
基金投资 |
- |
- |
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3 |
固定收益投资 |
- |
- |
|
|
其中：债券 |
- |
- |
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|
资产支持证券 |
- |
- |
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4 |
金融衍生品投资 |
- |
- |
|
|
其中：远期 |
- |
- |
|
|
期货 |
- |
- |
|
|
期权 |
- |
- |
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|
权证 |
- |
- |
|
5 |
买入返售金融资产 |
- |
- |
|
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
|
6 |
货币市场工具 |
- |
- |
|
7 |
银行存款和结算备付金合计 |
45,083,183.94 |
8.05 |
|
8 |
其他资产 |
7,518,885.20 |
1.34 |
|
9 |
合计 |
559,797,216.91 |
100.00 |
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
|
公允价值（人民币元） |
占基金资产净值比例（%） |
|
|
美国 |
235,563,200.52 |
43.31 |
|
中国香港 |
190,688,769.31 |
35.06 |
|
英国 |
29,518,184.42 |
5.43 |
|
日本 |
11,447,117.99 |
2.10 |
|
法国 |
10,948,184.41 |
2.01 |
|
德国 |
7,807,856.44 |
1.44 |
|
瑞士 |
7,800,636.67 |
1.43 |
|
西班牙 |
3,881,279.94 |
0.71 |
|
瑞典 |
3,519,030.02 |
0.65 |
|
加拿大 |
2,834,521.37 |
0.52 |
|
新加坡 |
2,800,016.07 |
0.51 |
|
韩国 |
386,350.61 |
0.07 |
|
合计 |
507,195,147.77 |
93.25 |
注：1、权益投资的国家类别根据其所在证券交易所确定；
2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
|
公允价值（人民币元） |
占基金资产净值比例(%) |
|
|
通信服务 Communication Services |
86,388,595.74 |
15.88 |
|
非必需消费品 Consumer Discretionary |
120,538,823.41 |
22.16 |
|
必需消费品 Consumer Staples |
22,779,580.03 |
4.19 |
|
能源 Energy |
10,092,475.05 |
1.86 |
|
金融 Financials |
107,275,991.36 |
19.72 |
|
保健 Health Care |
40,205,915.58 |
7.39 |
|
工业 Industrials |
26,235,529.22 |
4.82 |
|
信息技术 Information Technology |
75,265,561.56 |
13.84 |
|
材料 Materials |
3,072,730.51 |
0.56 |
|
房地产 Real Estate |
5,065,595.36 |
0.93 |
|
公用事业 Utilities |
10,274,349.95 |
1.89 |
|
合计 |
507,195,147.77 |
93.25 |
注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）；
2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
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公司名称(英文) |
公司名称(中文) |
证券代码 |
所在证券市场 |
所属国家（地区） |
数量(股) |
公允价值（人民币元） |
占基金资产净值比例(%) |
|
|
1 |
Alibaba Group Holding Ltd |
阿里巴巴集团控股有限公司 |
KYG017191142 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
193,213 |
19,166,130.64 |
3.52 |
|
1 |
Alibaba Group Holding Ltd |
阿里巴巴集团控股有限公司 |
US01609W1027 |
纽约证券交易所 |
美国 |
25,551 |
19,000,369.73 |
3.49 |
|
2 |
Tencent Holdings Ltd |
腾讯控股有限公司 |
KYG875721634 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
81,959 |
32,860,300.02 |
6.04 |
|
3 |
Meituan |
美团 |
KYG596691041 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
158,267 |
24,548,458.84 |
4.51 |
|
4 |
Hong Kong Exchanges & Clearing Ltd |
香港交易及结算所有限公司 |
HK0388045442 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
53,873 |
15,847,491.68 |
2.91 |
|
5 |
Microsoft Corp |
微软 |
US5949181045 |
纳斯达克证券交易所 |
美国 |
4,712 |
14,208,019.24 |
2.61 |
|
6 |
NetEase Inc |
网易股份有限公司 |
KYG6427A1022 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
96,639 |
13,115,786.61 |
2.41 |
|
6 |
NetEase Inc |
网易股份有限公司 |
US64110W1027 |
纳斯达克证券交易所 |
美国 |
436 |
285,694.22 |
0.05 |
|
7 |
Apple Inc |
苹果公司 |
US0378331005 |
纳斯达克证券交易所 |
美国 |
8,091 |
13,210,371.50 |
2.43 |
|
8 |
China Pacific Insurance Group Co Ltd |
中国太平洋保险(集团)股份有限公司 |
CNE1000009Q7 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
492,040 |
12,424,069.04 |
2.28 |
|
9 |
Fuyao Glass Industry Group Co Ltd |
福耀玻璃工业集团股份有限公司 |
CNE100001TR7 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
242,735 |
11,437,315.77 |
2.10 |
|
10 |
Amazon.com Inc |
亚马逊公司 |
US0231351067 |
纳斯达克证券交易所 |
美国 |
8,546 |
11,158,416.84 |
2.05 |
注：上表所用证券代码采用ISIN代码。
u其他资产构成
|
序号 |
名称 |
金额（人民币元） |
|
1 |
存出保证金 |
- |
|
2 |
应收证券清算款 |
1,746,797.52 |
|
3 |
应收股利 |
495,867.23 |
|
4 |
应收利息 |
- |
|
5 |
应收申购款 |
- |
|
6 |
其他应收款 |
5,276,220.45 |
|
7 |
其他 |
- |
|
8 |
合计 |
7,518,885.20 |
| 标题 | 日期 |
| 标题 | 日期 |
支付方式
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