| 基金名称 | 工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金 |
|
| 基金简称 | 工银纯债定期开放债券 | |
| 基金代码 | 164810 | |
| 申购起点 | 10元 | |
| 成立日期 | 2012年6月21日 | |
| 基金类型 | 债券型 | |
| 运作方式 | 契约型开放式（本基金自基金合同生效日起每封闭三年集中开放申购与赎回一次） |
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| 基金管理人 | 工银瑞信基金管理有限公司 | |
| 基金托管人 | 交通银行股份有限公司 | |
| 基金经理 | 李娜女士 | |
| 风险评定 | 根据《工银瑞信基金管理公司基金风险等级评价体系》，本基金的风险评级为中低风险（R2）。 | |
| 投资目标 | 在控制风险并保持资产流动性的基础上，力争实现超过业绩比较基准的投资收益。 | |
| 投资理念 | 通过主要投资于债券、银行存款、债券回购等固定收益类金融工具，并从利率、信用等角度深入研究，优化组合，获取可持续的、超出市场平均水平的稳定投资收益。 | |
| 投资范围 |
国债、地方政府债、金融债、央行票据、中期票据、次级债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、短期融资券、银行存款、债券回购等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发，可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 本基金投资组合资产配置比例：债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于80％，但在每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；开放期内现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。 |
|
| 业绩比较基准 | 三年期银行定期存款税后收益率。三年期定期存款利率是指每年的第一个工作日中国人民银行网站上发布的三年期“金融机构人民币存款基准利率”。 | |
| 风险收益特征 | 本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。 | |
| 红利分配政策 | 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每年基金收益分配比例不低于该年度可供分配利润的90%。 | |
| 标题 | 日期 |
|
费用种类 |
认/申购金额 |
场外认购费率 |
场外申购费率 |
|
|
场外认/申购费率 |
M<100万 |
0.6% |
0.8% |
|
|
100万≤M<300万 |
0.4% |
0.5% |
||
|
300万≤M<500万 |
0.2% |
0.3% |
||
|
500万≤M |
按笔收取，1000元/笔 |
|||
|
场内认/申购费率 |
深圳证券交易所会员单位应按照场外认/申购费率设定投资人的场内认/申购费率 |
|||
|
场外/场内 赎回费率 |
持有期限 |
赎回费率 |
||
|
Y<7天 |
1.5% |
|||
|
7天≤Y |
0% |
|||
|
基金管理费率 |
0.6% |
|||
|
基金托管费率 |
0.2% |
|||
|
|
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|
|
注：M为金额；1 年指 365 天，本基金管理费率和托管费率为年费率。
本报告期自2020年1月1日起至3月31日止
u报告期末基金资产组合情况
|
项目 |
金额（元） |
占基金总资产的比例（%） |
|
|
1 |
权益投资 |
- |
- |
|
|
其中：股票 |
- |
- |
|
2 |
基金投资 |
- |
- |
|
3 |
固定收益投资 |
360,852,838.50 |
97.50 |
|
|
其中：债券 |
318,942,838.50 |
86.17 |
|
|
资产支持证券 |
41,910,000.00 |
11.32 |
|
4 |
贵金属投资 |
- |
- |
|
5 |
金融衍生品投资 |
- |
- |
|
6 |
买入返售金融资产 |
- |
- |
|
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
|
7 |
银行存款和结算备付金合计 |
3,549,034.10 |
0.96 |
|
8 |
其他资产 |
5,718,509.69 |
1.55 |
|
9 |
合计 |
370,120,382.29 |
100.00 |
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按债券品种分类的债券投资组合
|
序号 |
债券品种 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（%） |
|
1 |
国家债券 |
- |
- |
|
2 |
央行票据 |
- |
- |
|
3 |
金融债券 |
20,910,000.00 |
9.49 |
|
|
其中：政策性金融债 |
20,910,000.00 |
9.49 |
|
4 |
企业债券 |
246,494,838.50 |
111.91 |
|
5 |
企业短期融资券 |
- |
- |
|
6 |
中期票据 |
51,538,000.00 |
23.40 |
|
7 |
可转债（可交换债） |
- |
- |
|
8 |
同业存单 |
- |
- |
|
9 |
其他 |
- |
- |
|
10 |
合计 |
318,942,838.50 |
144.81 |
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
|
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
数量（张） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（%） |
|
1 |
190406 |
19农发06 |
200,000 |
20,910,000.00 |
9.49 |
|
2 |
143408 |
18招金02 |
200,000 |
20,364,000.00 |
9.25 |
|
3 |
112742 |
18万科01 |
200,000 |
20,356,000.00 |
9.24 |
|
4 |
136062 |
15大连港 |
110,010 |
11,072,506.50 |
5.03 |
|
5 |
101800040 |
18常城建MTN002 |
100,000 |
10,837,000.00 |
4.92 |
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
|
序号 |
证券代码 |
证券名称 |
数量（份） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（%） |
|
1 |
156173 |
国花02A |
100,000 |
10,109,000.00 |
4.59 |
|
2 |
139950 |
荣耀01A |
100,000 |
10,097,000.00 |
4.58 |
|
3 |
168029 |
聚盈06A |
80,000 |
8,000,000.00 |
3.63 |
|
4 |
165939 |
万安9A1 |
50,000 |
5,002,000.00 |
2.27 |
|
5 |
138495 |
20汇裕04 |
40,000 |
4,005,200.00 |
1.82 |
|
6 |
165964 |
安润1A1 |
20,000 |
2,000,600.00 |
0.91 |
|
7 |
149852 |
中铝租02 |
100,000 |
1,690,000.00 |
0.77 |
|
8 |
138416 |
20桃源1A |
10,000 |
1,006,200.00 |
0.46 |
u其他资产构成
|
序号 |
名称 |
金额（元） |
|
1 |
存出保证金 |
4,833.07 |
|
2 |
应收证券清算款 |
97,799.22 |
|
3 |
应收股利 |
- |
|
4 |
应收利息 |
5,615,752.40 |
|
5 |
应收申购款 |
- |
|
6 |
其他应收款 |
125.00 |
|
7 |
待摊费用 |
- |
|
8 |
其他 |
- |
|
9 |
合计 |
5,718,509.69 |
1、直销机构
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、
甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901
法定代表人：王海璐
客户服务电话：400-811-9999
传 真：010-66583111
联系人：王秋雅
网 址：www.icbccs.com.cn
2、场内代销机构
场内代销机构具有基金代销资格的深圳证券交易所场内会员单位。（具体名单见基金份额发售公告）
3、场外代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：陈四清
传真：010－66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
电话：0571－85108195
传真：0571－85106576
客户服务电话: 0571—96523；400-8888-508
网址： www.hzbank.com.cn
（4）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021－22169081
传真：021－22169134
客户服务电话：4008888788；95525
网址：www.ebscn.com
（5）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
传真：021—38670161
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
（6）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服务电话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（7）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010－85130588
传真：010－65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（8）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（9）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦A层
办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010－84588888
传真：010－84865560
客户服务电话：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
（10）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021－23219275
传真：021－63602722
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
（11）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（12）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755－82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（13）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020－87555888
传真：020－87555305
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
网址：http://www.gf.com.cn
（14）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（15）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（16）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦24楼
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
电话：025－84457777
传真：025－84579763
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（17）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：0571－86811958
传真：0571－85783771
客户服务电话：0571—95548
网址：www.bigsun.com.cn
（18）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010－63080985
传真：010—63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（19）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755－83198888
传真：0755－83195049
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（20）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）
法定代表人：李梅
联系人：黄维琳、钱达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
（21）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
联系人：董云巍
电话：010－58560666
传真：010－57092611
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（22）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010-66045608
传真：010-66045500
客户服务电话：010—66045678
网址：www.txsec.com
（23）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（24）西藏同信证券有限责任公司
注册地址：拉萨市北京中路101号
法定代表人：贾绍君
联系人：汪尚斌
联系电话：021-36535002
传真：021-36533017
客户咨询电话：40088-11177
公司网址：www.xzsec.com
（25）大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
法定代表人：董永成
客服电话：4008-169-169
网址： www.daton.com.cn
（26）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931－8888088
传真：0931－4890515
客户服务电话：0931-4890619/4890618/4890100
网址：http://www.hlzqgs.com/
（27）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509988-7019
客服电话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（28）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790，021-60897869
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（29）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：薛年
联系电话：021-58870011-6705
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（30）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
法定代表人：汪静波
联系人：李玲
联系电话：021-38602750
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址：http://www.noah-fund.com/
（31）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
联系电话：010-85650920
客服电话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址：http://licaike.hexun.com/
（32）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：拱墅区霞湾巷239号8号楼4楼403室
办公地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区8层
法定代表人：陆彬彬
联系人：鲁盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址：www.jincheng-fund.com
（33）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海东方路989号中达大厦2楼
法定代表人：盛大
联系人：徐雪吟
联系电话：021-50583533-3011
客服电话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址：www.leadfund.com.cn
（34）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
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（35）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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（39）中国国际金融有限公司
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（40）海银基金销售有限公司
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（41）上海大智慧财富管理有限公司
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（42）上海汇付金融服务有限公司
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上海汇付官网: fund.bundtrade.com
（43）汉口银行股份有限公司
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汉口银行官网: http://www.hkbchina.com
（44）泛华普益基金销售有限公司
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泛华普益官网: www.pyfund.cn
（45）中信建投期货有限公司
客户服务电话：400-8877-780
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（46）上海陆金所资产管理有限公司
客户服务电话： 4008-219-031
上海陆金所官网: www.lufunds.com
（47）上海联泰资产管理有限公司
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上海联泰官网：www.66zichan.com
（48）东莞农村商业银行股份有限公司
客户服务电话： 0769-961122
东莞农商行官网： www.drcbank.com
（49）齐商银行股份有限公司
客户服务电话：400-86-96588
齐商银行官网：www.qsbank.cc
（50）北京君德汇富投资咨询有限公司
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官网：www.kstreasure.com
（51）上海凯石财富基金销售有限公司
客户服务电话：4000-178-000
凯石财富官网: www.lingxianfund.com
（52）北京微动利投资管理有限公司
客户服务电话：400-819-6665
微动利官网：www.buyforyou.com.cn
（53）威海市商业银行股份有限公司
客户服务电话：96636
威海商行官网：www.whccb.com
（54）中国民生银行股份有限公司
客户服务电话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn/
（55）大同证券有限责任公司
办公地址：太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13
客户服务电话：4007121212
（56）上海基煜基金销售有限公司
客户服务电话：021-65370077
基煜基金官网:www.jiyufund.com.cn
（57）上海华夏财富投资管理有限公司
客户服务电话：400-817-5666
华夏财富官网: www.amcfortune.com
（58）北京蛋卷基金销售有限公司
客户服务电话：400-061-8518
蛋卷基金官网: https://danjuanapp.com/
（59）中信期货有限公司
客户服务电话：400-990-8826
网站：www.citicsf.com
（60）北京格上富信投资顾问有限公司
客户服务电话： 400-066-8586
网址： www.igesafe.com
（61）济安财富（北京）资本管理有限公司
客户服务电话： 400-673-7010
（62）大泰金石基金销售有限公司
客户服务电话： 400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（63）华龙证券股份有限公司
客户服务电话：0931-4890619 4890618 4890100
网址：http://www.hlzqgs.com/
（64）上海挖财金融信息服务有限公司
客户服务电话：021-50810673
挖财金融官网: www.wacaijijin.com
（65）上海万得基金销售有限公司
客户服务电话： 400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（66）通华财富(上海)基金销售有限公司
客户服务电话：400-669-5156
通华财富官网: https://www.tonghuafund.com
（67）金惠家保险代理有限公司
客户服务电话：400-8557333
网址: www.jhjfund.com
（68）苏州银行股份有限公司
客户服务电话：96067
网址：http:// www.suzhoubank.com
（69）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人：戎兵
联系人： 魏晨
联系电话：010-52413385
客服电话： 400-609-9200
网址: www.yixinfund.com
（70）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
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法定代表人：张冠宇
联系人：王国壮
联系电话：010-85932915
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（71）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话： 0755-33227950
传真： 0755- 33227951
客户服务电话： 4006-788-887
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(72) 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人：樊怀东
联系人：贾伟刚
电话：0411-39027808
传真：0411-39027835
客户服务电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
(73) 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53
层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
联系电话：010- 60842306
客服电话：400-021-8850
传真：010-85097308
网址： http://www.harvestwm.cn/
(74) 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
联系电话： 010-59497361
客服电话：400-876-9988
传真： 010-64788016
网址： www.zscffund.com
(75) 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
联系人：霍博华
电话：010-61952703
传真：010-61951007
客户服务电话：95055-9
网址：www.baiyingfund.com
(76) 玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
电话：021-50701053
传真：021-50701053
客户服务电话：021-50701053
网址：http://www.xyinsure.com/kfit_xybx
(77)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
电话：0571-28829790，021-60897869
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
(78) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010－85130588
客户服务电话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
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问：工银纯债定期开放债券的基金合同成立时间？ |
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答：本基金合同成立时间为2012年6月21日。 |
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问：工银纯债定期开放债券的投资目标是什么？ |
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答：在控制风险并保持资产流动性的基础上，力争实现超过业绩比较基准的投资收益。 |
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问：工银纯债定期开放债券的投资范围是什么？ |
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答：本基金的投资范围包括国债、地方政府债、金融债、央行票据、中期票据、次级债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、短期融资券、银行存款、债券回购等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发，可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 |
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问：工银纯债定期开放债券的投资组合比例是什么？ |
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答：本基金投资组合资产配置比例：债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于80％，但在每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；开放期内现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。 |
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问：工银纯债定期开放债券的业绩基准如何？能保证收益吗？ |
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答：本基金的业绩比较基准为：三年期银行定期存款税后收益率。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 |
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问：工银纯债定期开放债券风险收益特征是什么？ |
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答：本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。 |
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问：工银纯债定期开放债券收益分配原则是什么？ |
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答：1、本基金每份基金份额享有同等分配权； 2、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每年基金收益分配比例不低于该年度可供分配利润的90%；期末可供分配利润是指截至收益分配基准日（即可供分配利润计算截至日）期末资产负债表中基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数； 3、若基金合同生效不满3个月，可不进行收益分配； 4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即指基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 5、本基金的收益分配方式分为现金分红与红利再投资，投资人可自主选择，如投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金红利； 6、本基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截至日）的时间不超过15个工作日； 7、法律、法规或监管机构另有规定的，基金管理人在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进行调整。 |
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问：工银纯债定期开放债券基金开放期是哪天？ |
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答：本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）三年的期间。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起三年。首个封闭期结束之后第一个工作日起进入首个开放期，下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的三年，以此类推。本基金每个开放期最长不超过1个月，最短不少于5个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放期的2日前进行公告。 本基金的开放时间详见下表：
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问：工银纯债定期开放债券的赎回到账的时间？ |
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答：赎回时，当投资人赎回申请成功后，基金管理人将指示基金托管人按有关规定在T＋7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人银行账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按照基金合同有关条款处理。 遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，则赎回款项顺延至下一个工作日划出并划往基金份额持有人银行账户。 |
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问：工银纯债定期开放债券的申购与赎回的原则是什么？ |
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答：1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”的原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间内撤销，在规定的时间以外不得撤销； 4、基金份额持有人赎回时，场外的基金份额赎回遵循“先进先出”原则，即在基金份额持有人赎回基金份额、基金管理人对该基金份额持有人的基金份额进行赎回处理时，认购、申购确认日期在先的基金份额先赎回，认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 5、投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立的深圳开放式基金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的证券账户（人民币普通股票账户和证券投资基金账户）； 6、本基金的申购、赎回等业务，按照深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行； 7、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施2日前在至少一种指定媒体予以公告。 |
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问：工银纯债定期开放债券的在申购金额、赎回份额、账户保留份额上有什么限制？ |
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答：1、基金申购的限制 场外申购时，原则上，投资人通过代销网点每笔申购本基金的最低金额为10元（含申购费）；通过本基金管理人电子自助交易系统申购，每个基金账户单笔申购最低金额为10元（含申购费）；通过本基金管理人直销中心申购，首次最低申购金额为100万元人民币（含申购费），已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，单笔申购最低金额为10元人民币（含申购费）。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。 场内申购时，每笔申购金额最低为10元（含申购费），同时申购金额必须是整数金额。 投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 2、基金赎回的限制 每次赎回基金份额不得低于10份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足10份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各代销机构的具体规定为准。 通过本基金管理人电子自助交易系统赎回，每次赎回份额不得低于10份。 如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。 3、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，合理调整对基金份额的申购金额、赎回份额及最低持有份额的数量限制，基金管理人必须在调整的2日前在至少一种中国证监会指定媒体上和基金管理人网站上公告并报中国证监会备案。 |
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问：申购工银纯债定期开放债券后何时可以查询基金份额？ |
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答：本基金注册登记机构应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，并在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日起到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购或赎回申请的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 在法律法规允许的范围内，注册登记机构可根据《业务规则》，对上述业务办理时间进行调整，基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日：指销售机构在规定时间内受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期。 |
支付方式
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