| 基金名称 | 工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金 |  |
| 基金简称 | 工银前沿医疗股票 | |
| 基金代码 | 001717 | |
| 申购起点 | 1元  用现金快线（482002）转换0费率 |
|
| 成立时间 | 2016年2月3日 | |
| 基金类型 | 股票型 | |
| 运作方式 | 契约型、开放式 | |
| 基金管理人 | 工银瑞信基金管理有限公司 | |
| 基金托管人 | 中国建设银行股份有限公司 | |
| 基金经理 | 赵蓓女士 | |
| 投资目标 | 本基金通过投资于前沿医疗领域中具有高成长性的优质上市公司，在风险可控的前提下力争获取超越业绩比较基准的收益。 | |
| 投资范围 |
具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指期货、债券（包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款以及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的比例为80%–95%，其中投资于本基金界定的前沿医疗领域范围内股票不低于非现金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 |
|
| 业绩比较基准 | 80%×中证医药指数收益率＋20%×中债综合指数收益率。 | |
| 风险收益特征 | 本基金为股票型基金，预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。根据《工银瑞信基金管理公司基金风险等级评价体系》，本基金的风险评级为中风险。 | |
| 红利分配政策 | 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为4次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的30%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。 | |
| 标题 | 日期 |
|
费用种类 |
金额（M） |
认购费率 |
申购费率 |
|
认/申购费 |
M<100万 |
1.20% |
1.50% |
|
100万≤M＜300万 |
0.80% |
1.00% |
|
|
300万≤M＜500万 |
0.60% |
0.80% |
|
|
500万≤M |
按笔收取，1000元/笔 |
按笔收取，1000元/笔 |
|
|
赎回费 |
持有期限（Y） |
赎回费率 |
|
|
Y<7天 |
1.50% |
||
|
7天≤Y<30天 |
0.75% |
||
|
30天≤Y<1年 |
0.50% |
||
|
1年≤Y<2年 |
0.30% |
||
|
2年≤Y |
0% |
||
|
管理费 |
1.50% |
||
|
托管费 |
0.25% |
||
|
注：1年指365天 |
|||
本报告期自2018年07月01日起至09月30日止
u报告期末基金资产组合情况
|
项目 |
金额（元） |
占基金总资产的比例（%） |
|
|
1 |
权益投资 |
393,480,897.38 |
84.94 |
|
|
其中：股票 |
393,480,897.38 |
84.94 |
|
2 |
基金投资 |
- |
- |
|
3 |
固定收益投资 |
- |
- |
|
|
其中：债券 |
- |
- |
|
|
资产支持证券 |
- |
- |
|
4 |
贵金属投资 |
- |
- |
|
5 |
金融衍生品投资 |
- |
- |
|
6 |
买入返售金融资产 |
- |
- |
|
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
|
7 |
银行存款和结算备付金合计 |
68,702,111.14 |
14.83 |
|
8 |
其他资产 |
1,047,150.42 |
0.23 |
|
9 |
合计 |
463,230,158.94 |
100.00 |
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按行业分类的境内股票投资组合
|
行业类别 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例(%) |
|
|
A |
农、林、牧、渔业 |
- |
- |
|
B |
采矿业 |
- |
- |
|
C |
制造业 |
340,583,218.54 |
74.15 |
|
D |
电力、热力、燃气及水生产和供应业 |
- |
- |
|
E |
建筑业 |
108,232.20 |
0.02 |
|
F |
批发和零售业 |
24,604,091.00 |
5.36 |
|
G |
交通运输、仓储和邮政业 |
- |
- |
|
H |
住宿和餐饮业 |
- |
- |
|
I |
信息传输、软件和信息技术服务业 |
- |
- |
|
J |
金融业 |
5,835,000.00 |
1.27 |
|
K |
房地产业 |
- |
- |
|
L |
租赁和商务服务业 |
- |
- |
|
M |
科学研究和技术服务业 |
4,627,500.00 |
1.01 |
|
N |
水利、环境和公共设施管理业 |
- |
- |
|
O |
居民服务、修理和其他服务业 |
- |
- |
|
P |
教育 |
- |
- |
|
Q |
卫生和社会工作 |
17,722,855.64 |
3.86 |
|
R |
文化、体育和娱乐业 |
- |
- |
|
S |
综合 |
- |
- |
|
|
合计 |
393,480,897.38 |
85.67 |
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
|
股票代码 |
股票名称 |
数量（股） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
|
|
1 |
300003 |
乐普医疗 |
1,497,900 |
45,461,265.00 |
9.90 |
|
2 |
600276 |
恒瑞医药 |
700,061 |
44,453,873.50 |
9.68 |
|
3 |
600085 |
同仁堂 |
1,400,000 |
44,450,000.00 |
9.68 |
|
4 |
300298 |
三诺生物 |
1,640,000 |
24,272,000.00 |
5.28 |
|
5 |
002614 |
奥佳华 |
1,382,000 |
23,728,940.00 |
5.17 |
|
6 |
300199 |
翰宇药业 |
2,000,012 |
23,080,138.48 |
5.03 |
|
7 |
600436 |
片仔癀 |
200,000 |
20,252,000.00 |
4.41 |
|
8 |
000538 |
云南白药 |
270,000 |
20,133,900.00 |
4.38 |
|
9 |
300463 |
迈克生物 |
700,000 |
15,302,000.00 |
3.33 |
|
10 |
300482 |
万孚生物 |
450,091 |
14,452,422.01 |
3.15 |
u其他资产构成
|
名称 |
金额（元） |
|
|
1 |
存出保证金 |
250,015.11 |
|
2 |
应收证券清算款 |
- |
|
3 |
应收股利 |
- |
|
4 |
应收利息 |
16,094.25 |
|
5 |
应收申购款 |
781,041.06 |
|
6 |
其他应收款 |
- |
|
7 |
待摊费用 |
- |
|
8 |
其他 |
- |
|
9 |
合计 |
1,047,150.42 |
u报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
|
股票代码 |
股票名称 |
流通受限部分的公允价值(元) |
占基金资产净值比例（%） |
流通受限情况说明 |
|
|
1 |
000538 |
云南白药 |
20,133,900.00 |
4.38 |
重大事项 |
1、直销机构
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、
甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901
法定代表人：郭特华
客户服务电话：400-811-9999
传 真：010-66583111
联系人：王秋雅
网 址：www.icbccs.com.cn
2、代销机构
（1）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
办公地址：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务电话：95541
网址：http://www.cbhb.com.cn
（2）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
法定代表人：李长伟
联系人：唐昌田
传真：010-88321763
客户服务电话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（3）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
客户服务电话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn/
（4）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
客户服务电话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
（5）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-83252182
传真：010－63080978
客户服务电话：95321
网址：http://www.cindasc.com
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755－83198888
传真：0755－83195049
客户服务电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（7）第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址: www.firstcapital.com.cn
（8）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
电话：010－66045182
传真：010－66045518
客户服务电话：010-66045678
客户服务电话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（9）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
联系电话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服务电话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
（10）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
联系电话： 010-62020088
客服电话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（11）上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509988-7019
客服电话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790，021-60897869
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（13）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：薛年
联系电话：021-58870011-6705
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.howbuy.com/
（14）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
法定代表人：汪静波
联系人：李玲
联系电话：021-38602750
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（15）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
联系电话：010-85650920
客服电话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
(16) 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：拱墅区霞湾巷239号8号楼4楼403室
办公地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区8层
法定代表人：陆彬彬
联系人：鲁盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（17）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海东方路989号中达大厦2楼
法定代表人：李兴春
联系人：徐雪吟
联系电话：021-50583533-3011
客服电话：400-921-7755
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（18）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
联系电话：010- 65215266
客服电话：400-021-8850
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
(19) 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
联系电话： 010-59497361
客服电话：400-876-9988
传真： 010-64788016
网址： www.zscffund.com
（20）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（21）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
联系电话：021-20691832
客服电话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（22）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人：杨懿
联系人： 张燕
联系电话：0755-88394666
客服电话：4008-166-1188
传真： 0755-88394677
网址： http://8.jrj.com.cn/
（23） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人： 王巨明
联系电话： 010-52855713
客服电话： 400-609-9200
网址: www.yixinfund.com
（24）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址： 上海市浦东新区金桥路28号新金桥大厦5楼
法定代表人： 周盛
联系人： 金昌明
联系电话：021-61766938
客服电话：5156转6 或 400-66-95156转6
(25) 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源10号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
联系电话：010-56075718
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
(26) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：苏昊
联系电话：010-88312877-8033
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(27)中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座9层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
联系电话：010-65807399
客服电话：95162
网址：www.cifco.net
(28)中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65807865
客服电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（29）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
联系电话：13521165454
客服电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（30）海银基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（31）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
法定代表人：申健
联系人：付江
联系电话：021-20219988*31781
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
（32）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
电话：021-33323999*8318
客服电话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（33）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街216号喜年广场A座1502室
联系人：付勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
(34) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号 14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
(35)北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室
办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室
法定代表人：胡伟
联系人： 张婷婷
电话：010－66045608
传真：010－66045500
客户服务电话： 400-068-1176
网址www.hongdianfund.com
（36）北京君德汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
法定代表人：李振
联系人：魏尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（37）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人： 梁洪军
联系人 ：季长军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（38）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人：齐小贺
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
(39)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表人：梁蓉
联系人： 赵海峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服务电话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
(40)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
法定代表人：彭运年
联系人： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服务电话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（41）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场2号楼701
办公地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场2号楼701
法定代表人：李淑慧
联系人： 裴小龙
电话： 0371-55213196
传真： 0371-85518397
客户服务电话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（42）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：盛海娟
电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（43）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE联系人： 陈广浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服务电话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（44）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（45）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层
法定代表人：蒋煜
联系人：蒋宸
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服务电话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（46）上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室
法定代表人：王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077-220
传真： 021-55085991
客户服务电话： 021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
（47）深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址： 甚至是前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址： 深圳市南山区海德一道88号中州控股中心A座1606
法定代表人： 吴永宏
联系人： 邹冲
电话： 15920063836
客户服务电话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
（48）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址： 南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
法定代表人：宋时琳
联系人： 贺杰
电话： 18551612276
传真： 025-86853960
客户服务电话：4007-999-999转3
网址：http://jr.tuniu.com/
（49）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人： 王伟刚
联系人： 李瑞真
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服务电话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
（50）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
电话： 010-85932450
传真： 010-65983333
客户服务电话： 400-066-8586
网址： www.igesafe.com
（51）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
联系人： 王英俊
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服务电话： 400-623-6060
网址： www：niuniufund.com
（52）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号8楼
法定代表人：王廷富
联系人： 沈杰
电话： 021-5132 7185
传真： 021-5071 0161
客户服务电话：400-821-0203
（53）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表人：李悦
联系人： 张晔
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客户服务电话： 4008-980-618
网址： www.chtfund.com
（54）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服务电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（55）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
联系人：姜焕洋
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服务电话： 400-0411-001
网址：www.taichengcaifu.com
（56）金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部
办公地址：北京市朝阳门外大街18号丰联广场A座1009
法定代表人：夏予柱
联系人：胡明哲
电话：15810201340
传真：028-62825327
客户服务电话：400-8557333
网址：www.jhjfund.com
（57）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
电话：010-60619607
传真：8610-62676582
客户服务电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（58）汉口银行股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号
办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号
法定代表人：陈新民
联系人：李欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电话：96558（武汉）4006096558（全国）
网址：www.hkbchina.com
（59）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
法定代表人：阎俊生
联系人：杨瑞
电话：0351-6819579
传真：0351-6819926
客服电话：9510-5588
网址：www.jshbank.com
（60）成都农村商业银行股份有限公司
注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号
办公地址：四川省成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座6楼
法定代表人：陈萍
联系人： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（61）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人：何沛良
联系人：林培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（62）齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
法定代表人：杲传勇
联系人：郭媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（63）德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路1266号
办公地址：山东省德州市三八东路1266号
法定代表人：孙玉芝
联系人：王方震
电话： 0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（64）威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市宝泉路9号
办公地址：威海市宝泉路9号
法定代表人：谭先国
联系人：刘文静
电话： 0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话：40000-96636
网址：www.whccb.com
（65）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（66）徽商银行股份有限公司
注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座
办公地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话： 0551-62667635
传真： 0551-62667684
客户服务电话：96588
网址：www.hsbank.com.cc
（67）长春农村商业银行股份有限公司
注册地址：长春市二道区自由大路5755号
办公地址：长春市绿园区正阳街4288号
法定代表人：马铁刚
联系人： 高然巍
电话：0431-89115152
传真：0431-89115154
客户服务电话： 96888
网址：http://www.cccb.cn
（68）天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
法定代表人：袁福华
联系人：李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客户服务电话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
（69）云南红塔银行股份有限公司
注册地址：云南省玉溪市东风南路2号
办公地址：云南省玉溪市东风南路2号
法定代表人：旃绍平
联系人：常奕潍
电话：0877-2060607
传真：0877-2061603
客户服务电话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn
（70）江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：南京市建邺区梦都大街136号
办公地址：南京市建邺区梦都大街136号
法定代表人：张小军
联系人：游丹
电话：025-88866645
传真：025-88866724
客户服务电话：025-96008
网址：http://www.zjrcbank.com
（71）富滇银行股份有限公司
注册地址：昆明市拓东路41号
办公地址：昆明市拓东路41号
法定代表人：夏蜀
联系人： 杨翊琳
电话： 0871-63140324
传真： 0871-63194471
客户服务电话：400-88-96533
网址： www.fudian-bank.com
（72）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
联系人：朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服务电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（73）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市陕西街239号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯阳
联系人：金达勇
电话：0755－83025723
传真：0755－83025991
客户服务电话：4008888818
网址：http://www.hx168.com.cn
（74）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座
法定代表人： 江卉
联系人： 万容
电话： 010-89188345
传真： 89189566
客户服务电话： 个人业务：95118 企业业务：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
（75）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话： 010-88066632
传真： 010-88066214
客户服务电话： 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（76）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区望京阜通东大街 望京SOHO T3 A座 19层
法定代表人： 钟斐斐
联系人： 戚晓强
电话： 010-61840688
传真： 010-61840699
客户服务电话： 4000618518
网址： https://danjuanapp.com
（77）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
法定代表人： 张皓
联系人： 韩钰
电话： 010-6083 3754
传真： 010-5776 2999
客户服务电话： 400-990-8826
网址： www.citicsf.com
（78）弘业期货股份有限公司
注册地址： 南京市中华路50号弘业大厦
办公地址：南京市中华路50号弘业大厦
法定代表人： 周剑秋
电话：025-52278870
传真：025-52313068
联系人： 孙朝旺
客户服务电话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
（79）大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
电话：0731-84409000
传真：0731-84409009
客户服务电话：4006-365-058
网址：www.dayouf.com
（80）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451－82336863
传真：0451－82287211
客户服务电话：4006662288
网址：http://www.jhzq.com.cn
（81）华商银行
注册地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼101-B101、B102及车公庙绿景纪元大厦30层-31层
办公地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼101-B101、B102及车公庙绿景纪元大厦30层-31层
法定代表人： 陈爱平
联系人： 吴波
电话：075523825555
传真： 075523825508
客户服务电话：400-111-6558
网址：http://www.cmbcn.com.cn
（82）中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
法定代表人： 窦荣兴
联系人： 牛映雪
电话： 0371-85517710
传真： 0371-85519869
客户服务电话： 95186
网址： www.zybank.com.cn
（83）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客户服务电话：4006661618
网址：http://www.i618.com.cn/
（84）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
法定代表人： 杨健
联系人： 李海燕
电话： 010-65309516
传真： 010-65330699
客户服务电话： 400-673-7010
网址： www.jianfortune.com
（85）大泰金石基金销售有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址： 上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人：袁顾明
联系人： 赵明
电话： 021-20324155
传真： 021-20324199
客户服务电话： 400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（86）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人： 胡燕亮
联系人：樊晴晴
电话： 021-50810687
传真： 021-58300279
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（87）广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
办公地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
法定代表人：姚真勇
联系人：胡健强
电话：0757-22386489
传真：0757-22388226|
客户服务电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（88）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
电话：0531－89606165
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（89）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B
座13、14层
办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8楼806
法定代表人： 路昊
联系人： 茆勇强
电话：021-68595698
传真：021-61098515
客户服务电话：4001115818
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（90）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
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（94）上海银行股份有限公司
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问：工银前沿医疗股票基金的基金合同成立时间？ |
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答：本基金合同成立日为2016年2月3日。 |
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问：工银前沿医疗股票基金的投资目标是什么？ |
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答：本基金通过投资于前沿医疗领域中具有高成长性的优质上市公司，在风险可控的前提下力争获取超越业绩比较基准的收益。 |
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问：工银前沿医疗股票基金的投资范围是什么？ |
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答：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指期货、债券（包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款以及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 |
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问：工银前沿医疗股票基金的投资比例是什么？ |
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答：股票资产占基金资产的比例为80%–95%，其中投资于本基金界定的前沿医疗领域范围内股票不低于非现金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 |
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问：工银前沿医疗股票基金的业绩基准如何？能保证收益吗？ |
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答：本基金的业绩比较基准为：80%×中证医药指数收益率＋20%×中债综合指数收益率。 产品的业绩比较基准根据产品投资范围、投资特征确定，用于衡量基金经理的投资水平。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。产品的实际业绩由基金经理的投资能力、市场环境等多种因素影响，可能会高于业绩基准，也可能会低于业绩基准。 |
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问：工银前沿医疗股票基金风险收益特征是什么？ |
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答：本基金为股票型基金，预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 |
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问：工银前沿医疗股票基金如何界定“前沿医疗”主题界定与行业选择？ |
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答：科学技术是医疗行业最核心的推动力，与之紧密相关的前沿医疗领域引领着整个医疗行业的变革与快速发展。以科学技术的进步和应用为切入点，本基金从新技术、新模式两个层面对前沿医疗领域进行了界定。 1）新技术 ① 诊疗技术 主要包含应用于血液系统疾病、神经系统疾病、心脑血管疾病、分泌系统疾病、肝脏疾病、肿瘤和免疫系统疾病等的干细胞诊疗技术；应用于肿瘤治疗的肿瘤细胞免疫诊疗技术；以及以基因检测为基础的精准医疗技术等。 ② 生物制药技术 主要包含以绿色制药为宗旨的生物合成技术、分离纯化技术、全过程控制与优化技术；以及具有精准用药的药物靶向技术等。 ③ 高端医疗器械 主要包含早期诊断、精确诊断、微创治疗、精准治疗为方向，以多模态分子成像、新型磁共振成像系统、新型计算机断层成像、低剂量X射线成像、新一代超声成像、复合内窥镜、新型显微成像、大型放疗设备、手术机器人、医用有源植入式装置、可穿戴设备等数字化、网络化及智能化高端医疗器械的生产和制造技术。 2）新模式 ① 互联网医疗 随着技术的进步，互联网已经渗透到人们的日常生活中，互联网技术也再和医疗行业发展互相融合，呈现出多元化发展趋势，催生了包括医疗云、移动医疗、远程医疗、医疗大数据分析、远程监护、智慧医院等新兴医疗信息化领域，随着互联网技术以及工业制造技术的快速发展，未来互联网医疗可能应用到医疗行业的各个领域，包括预防、临床诊断、辅助诊断、远程医学、医学科研和教育等。 ② 医药电商 主要包含电子商务平台建设，仓储、运输以及配送等物流等方面。 ③ 医疗服务 随着民营资本的进入，医疗服务领域将不断涌现出新的商业模式，如专科医院、养老服务、医院建设、药房托管、血透中心等。 相关业务涉及本基金所界定的前沿医疗领域范围内的上市公司股票、以及未来相关业务转型成为前沿医疗领域的上市公司股票也是本基金的关注重点，一并纳入本基金的投资范围。 未来随着科技进步、医疗需求演变、政策或市场环境发生变化导致本基金对前沿医疗领域的界定范围发生变动，本基金可调整上述界定标准，并在更新的招募说明书中进行公告。 如因本基金界定前沿医疗领域的方法调整或者上市公司经营发生变化不再属于前沿医疗领域等，导致本基金持有的前沿医疗领域内股票的比例低于非现金基金资产的80%，本基金将在三十个工作日之内进行调整。 |
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问：工银前沿医疗股票基金合同成立后，首次开始办理申购和赎回的时间？ |
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答：基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购和赎回，具体业务办理时间在申购和赎回开始公告中规定 |
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问：工银前沿医疗股票基金的赎回到账的时间？ |
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答：投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7个工作日(包括该日)内支付赎回款项。 |
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问：工银前沿医疗股票基金的申购与赎回的原则是什么？ |
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答1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 |
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问：工银前沿医疗股票基金的申购金额和赎回份额上有什么限制？ |
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答：1、申购时，投资者通过销售机构网点每笔申购本基金的最低金额为1元（含申购费）；通过本基金管理人电子自助交易系统申购，每个基金账户单笔申购最低金额为1元（含申购费）；通过本基金管理人直销中心申购，首次最低申购金额为100万元人民币（含申购费），已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购最低金额为1元人民币（含申购费）。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 |
支付方式
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