工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）-工银瑞信基金管理有限公司

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指数基金工银沪深300指数工银深证红利ETF联接工银中证500ETF联接工银京津冀指数工银传媒指数工银创业板ETF联接工银上证50ETF联接工银沪深300ETF联接工银湾创100ETF联接工银黄金ETF联接工银深证100ETF联接工银科创ETF联接工银沪港深互联网ETF发起式联接工银科技龙头ETF发起式联接工银中证500六个月持有指数增强

ETF基金央企ETF 深红利ETF 创业板ETF工银工银上证50ETF 工银沪深300ETF 工银中证500ETF 湾创ETF 深100ETF工银黄金ETF基金工银中证800ETF 工银MSCI中国ETF 科创ETF 科技龙头ETF 消费服务ETF 创新药产业ETF 互联网龙头ETF 日经ETF 物联网ETF工银线上消费ETF 180ESGETF 锂电池ETF

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基金名称	工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）
基金简称	工银香港中小盘人民币
基金代码	002379
申购起点	10元
成立时间	2016年3月9日
基金类型	股票型、QDII型
运作方式	契约型、开放式
基金管理人	工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人	中国银行股份有限公司
境外资产托管人	中国银行（香港）有限公司
基金经理	赵宪成先生
风险评定	根据《工银瑞信基金管理公司基金风险等级评价体系》，本基金的风险评级为中风险（R3）。
投资目标	本基金主要通过投资于在香港上市的中小盘中国概念股票，持续关注经济转型中新业态和政策扶持的行业带来的投资机会，力争获取超越业绩比较基准的投资回报。
投资范围	本基金主要投资于境外市场依法发行的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，具体包括：已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括ETF）；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资组合的范围为：股票的投资比例不少于基金资产的80%，其中投资于香港市场上市的中小盘中国概念股票的比例不低于非现金基金资产的80%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
业绩比较基准	恒生综合中型股指数收益率×50%+恒生综合小型股指数收益率×30%+香港三个月期银行同业拆借利率×20%。
风险收益特征	预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
开放日查询	工银香港中小盘2021开放日
基金产品资料概要	点击查看《工银香港中小盘基金产品资料概要》详情

费用种类	金额（M）	认购费率	申购费率
认/申购费	M<100万	1.20%	1.50%
	100万≤M＜300万	0.80%	1.00%
	300万≤M＜500万	0.60%	0.80%
	500万≤M	按笔收取，1000元/笔	按笔收取，1000元/笔
赎回费	持有期限（Y）	赎回费率
	Y<7天	1.50%
	7天≤Y<30天	0.75%
	30天≤Y<1年	0.50%
	1年≤Y<2年	0.30%
	2年≤Y	0%
管理费	1.80%
托管费	0.35%

注：1年指365天；认购/申购的基金份额持有期限自注册登记系统确认之日起开始计算，自该部分基金份额赎回确认日止，且基金份额赎回确认日不计入持有期。

养老金客户费率优惠说明：

1、我司决定自2020年12月25日起，在直销柜台渠道面向养老金客户开展旗下所有开放式基金的申购费率优惠活动，活动期间，对于通过基金管理人直销柜台渠道申购的养老金客户，享受申购费率1折优惠（仅限前端收费模式）。基金招募说明书规定该类客户实施特定申购费率的，如该特定申购费率是普通申购费率的1折，则不再享有费率优惠；如该特定申购费率高于普通申购费率的1折，则按照普通申购费率1折优惠处理。

2、养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、养老保障管理产品、个人税收递延型商业养老保险产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。

本报告期自2021年7月1日起至9月30日止

u报告期末基金资产组合情况

序号	项目	金额（人民币元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	232,435,001.03	87.68
	其中：普通股	232,435,001.03	87.68
	优先股	-	-
	存托凭证	-	-
	房地产信托凭证	-	-
2	基金投资	-	-
3	固定收益投资	-	-
	其中：债券	-	-
	资产支持证券	-	-
4	金融衍生品投资	-	-
	其中：远期	-	-
	期货	-	-
	期权	-	-
	权证	-	-
5	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
6	货币市场工具	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	31,840,948.29	12.01
8	其他资产	809,624.89	0.31
9	合计	265,085,574.21	100.00

注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

u报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

国家（地区）	公允价值（人民币元）	占基金资产净值比例（%）
中国香港	198,941,906.41	77.37
美国	33,493,094.62	13.02
合计	232,435,001.03	90.39

注：1、权益投资的国家类别根据其所在证券交易所确定；　
　 2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

u报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别	公允价值（人民币元）	占基金资产净值比例(%)
通信服务 Communication Services	10,378,094.87	4.04
非必需消费品 Consumer Discretionary	27,098,692.04	10.54
必需消费品 Consumer Staples	9,562,079.28	3.72
能源 Energy	-	-
金融 Financials	5,276,068.88	2.05
保健 Health Care	41,179,520.35	16.01
工业 Industrials	3,571,911.36	1.39
信息技术 Information Technology	79,829,639.85	31.04
材料 Materials	18,700,930.75	7.27
房地产 Real Estate	22,829,293.37	8.88
公用事业 Utilities	14,008,770.28	5.45
合计	232,435,001.03	90.39

注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）；
　 2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

序号	公司名称(英文)	公司名称(中文)	证券代码	所在证券市场	所属国家（地区）	数量(股)	公允价值（人民币元）	占基金资产净值比例(%)
1	Sunny Optical Technology Group Co Ltd	舜宇光学科技	KYG8586D1097	香港证券交易所	中国香港	111,200	18,971,908.51	7.38
2	Ganfeng Lithium Co Ltd	赣锋锂业	CNE1000031W9	香港证券交易所	中国香港	162,200	18,700,930.75	7.27
3	Wuxi Biologics Cayman Inc	药明生物	KYG970081173	香港证券交易所	中国香港	161,000	16,966,516.49	6.60
4	Meituan	美团－Ｗ	KYG596691041	香港证券交易所	中国香港	54,700	11,237,163.00	4.37
5	WuXi AppTec Co Ltd	药明康德	CNE100003F19	香港证券交易所	中国香港	72,480	10,995,232.38	4.28
6	ENN Energy Holdings Ltd	新奥能源	KYG3066L1014	香港证券交易所	中国香港	98,300	10,514,650.06	4.09
7	Tencent Holdings Ltd	腾讯控股	KYG875721634	香港证券交易所	中国香港	27,000	10,378,094.87	4.04
8	NXP Semiconductors NV	恩智浦半导体公司	NL0009538784	纳斯达克证券交易所	美国	7,945	10,092,496.14	3.92
9	QUALCOMM Inc	高通公司	US7475251036	纳斯达克证券交易所	美国	11,563	9,672,297.93	3.76
10	Pharmaron Beijing Co Ltd	康龙化成	CNE100003PG4	香港证券交易所	中国香港	62,100	9,637,862.74	3.75

注：上表所用证券代码采用ISIN代码。

u其他资产构成

序号	名称	金额（人民币元）
1	存出保证金	-
2	应收证券清算款	-
3	应收股利	71,444.52
4	应收利息	1,225.66
5	应收申购款	736,954.71
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	809,624.89