工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）-工银瑞信基金管理有限公司

股票型基金工银高端制造股票工银研究精选股票工银医疗保健股票工银创新动力股票工银国企改革股票工银战略转型股票工银新金融股票工银美丽城镇股票工银新材料新能源股票工银养老产业股票工银农业产业股票工银生态环境股票工银互联网加股票工银聚焦30股票工银新蓝筹股票工银文体产业股票工银物流产业股票工银前沿医疗股票工银国家战略股票工银沪港深股票工银中国制造2025 工银工业4.0股票工银智能制造股票工银医药健康股票工银产业升级股票

债券型基金工银增强收益债券工银添利债券工银双利债券工银四季收益债券工银添颐债券工银纯债定期开放债券工银信用纯债债券工银产业债券工银政府债纯债债券工银信用纯债一年定开债券工银信用纯债两年定开债券工银月月薪定期支付债券工银双债增强债券（LOF）工银添福债券工银纯债债券工银目标收益一年定开债券工银中高等级信用债债券工银瑞丰定开纯债债券发起式工银泰享三年理财债券工银恒享纯债债券工银瑞享纯债债券工银瑞盈18个月定开债券工银恒丰纯债债券工银恒泰纯债债券工银国债纯债债券工银可转债债券工银丰益一年定开债券工银瑞盈半年定开债券工银国债（7-10年）指数工银丰淳半年定开债券发起工银瑞利两年封闭债券工银丰实三年定开债券工银瑞祥定开发起式债券工银瑞景定开发起式债券工银可转债优选债券工银添祥一年定开债券工银瑞福纯债债券工银尊享短债债券工银3-5年国开债指数工银尊利中短债债券工银1-3年农发债指数工银瑞泽定开债券工银添慧债券工银1-3年国开债指数工银中债1-5年进出口行工银瑞弘3个月定开发起式债券

货币型基金工银货币工银安心增利场内货币工银薪金货币工银现金货币工银添益快线货币工银财富货币工银安盈货币工银如意货币

指数基金工银沪深300指数工银深证红利ETF联接工银中证500指数工银京津冀指数工银中证传媒指数分级工银中证高铁产业指数分级工银中证环保产业指数分级工银中证新能源指数分级深成LOF 工银创业板ETF联接工银上证50ETF联接工银沪深300ETF联接工银湾创100ETF联接

ETF基金工银上证央企ETF 工银深证红利ETF 创业板ET 工银上50 工银300 工银500 湾创ETF 深100ET

QDII基金工银全球股票（QDII）工银全球精选股票（QDII）工银国际原油(QDII-LOF) 工银香港中小盘人民币工银香港中小盘美元工银国际原油美元（QDII-LOF）工银全球美元债人民币工银全球美元债美元工银新经济混合人民币工银新经济混合美元工银印度基金人民币工银印度基金美元

短期理财工银7天理财债券工银14天理财债券发起工银60天理财债券

FOF基金工银养老2035 工银养老2050 工银养老2040 工银智远配置三个月持有期混合FOF

风险等级评价体系

基金查询小工具短期理财到期日查询基金转换小工具基金定投小工具基金申购小工具

机构客户账户类业务资料查询

当前位置：首页 >基金产品 > 工银香港中小盘人民币

查询历史净值 查询日期 从到

基金名称	工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）
基金简称	工银香港中小盘人民币
基金代码	002379
申购起点	10元
成立时间	2016年3月9日
基金类型	股票型、QDII型
运作方式	契约型、开放式
基金管理人	工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人	中国银行股份有限公司
境外资产托管人	中国银行（香港）有限公司
基金经理	游凛峰先生、赵宪成先生
风险评定	根据《工银瑞信基金管理公司基金风险等级评价体系》，本基金的风险评级为中风险（R3）。
投资目标	本基金主要通过投资于在香港上市的中小盘中国概念股票，持续关注经济转型中新业态和政策扶持的行业带来的投资机会，力争获取超越业绩比较基准的投资回报。
投资范围	本基金主要投资于境外市场依法发行的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，具体包括：已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括ETF）；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资组合的范围为：股票的投资比例不少于基金资产的80%，其中投资于香港市场上市的中小盘中国概念股票的比例不低于非现金基金资产的80%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
业绩比较基准	恒生综合中型股指数收益率×50%+恒生综合小型股指数收益率×30%+香港三个月期银行同业拆借利率×20%。
风险收益特征	预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

费用种类	金额（M）	认购费率	申购费率
认/申购费	M<100万	1.20%	1.50%
	100万≤M＜300万	0.80%	1.00%
	300万≤M＜500万	0.60%	0.80%
	500万≤M	按笔收取，1000元/笔	按笔收取，1000元/笔
赎回费	持有期限（Y）	赎回费率
	Y<7天	1.50%
	7天≤Y<30天	0.75%
	30天≤Y<1年	0.50%
	1年≤Y<2年	0.30%
	2年≤Y	0%
管理费	1.80%
托管费	0.35%
注：1年指365天

费率优惠活动：

1、适用投资者范围：通过本公司直销电子自助交易系统申购工银香港中小盘人民币的个人投资者。

2、活动期间：2017年6月30日15:00至2017年12月29日15:00。

3、活动内容：投资人在活动期间内，通过本公司官网及电子自助交易系统申购该QDII类基金，申购费率享受1折优惠。

重要提示：

1、申购费率优惠活动结束后，各基金恢复原适用的费率。

2、上述费率优惠活动若延期，本公司将另行公告。

3、上述优惠活动仅适用于前端收费模式的基金产品，不包括后端收费模式的基金产品。

4、各基金的费率参见各基金《基金合同》、《招募说明书》（更新）及本公司发布的相关公告。

5、活动期间如有新的QDII类基金开放基金申购业务，则自动加入本优惠活动，本公司不再另行公告。

6、本公司可对上述费率优惠活动进行调整，并依据相关法规的要求进行公告。

本报告期自2019年7月01日起至9月30日止

u报告期末基金资产组合情况

序号	项目	金额（人民币元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	62,772,945.59	89.48
	其中：普通股	58,961,361.48	84.05
	优先股	-	-
	存托凭证	3,811,584.11	5.43
	房地产信托凭证	-	-
2	基金投资	-	-
3	固定收益投资	-	-
	其中：债券	-	-
	资产支持证券	-	-
4	金融衍生品投资	-	-
	其中：远期	-	-
	期货	-	-
	期权	-	-
	权证	-	-
5	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
6	货币市场工具	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	6,129,472.62	8.74
8	其他资产	1,249,293.99	1.78
9	合计	70,151,712.20	100.00

注：由于四舍五入的原因市值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

u报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

国家（地区）	公允价值（人民币元）	占基金资产净值比例（％）
中国香港	54,568,047.12	78.86
美国	8,204,898.47	11.86
合计	62,772,945.59	90.72

注：1、权益投资的国家类别根据其所在证券交易所确定；

2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

u报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别	公允价值（人民币元）	占基金资产净值比例（％）
保健 Health Care	1,051,310.70	1.52
必需消费品 Consumer Staples	12,752,400.90	18.43
房地产 Real Estate	5,733,193.61	8.29
非必需消费品 Consumer Discretionary	7,617,970.65	11.01
工业 Industrials	2,572,064.91	3.72
公共事业 Utilities	3,533,290.43	5.11
金融 Financials	7,949,742.46	11.49
通信服务 Communication Services	744,609.26	1.08
信息技术 Information Technology	20,818,362.67	30.09
合计	62,772,945.59	90.72

注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）；

2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

序号	公司名称 (英文)	公司名称(中文)	证券代码	所在证券市场	所属国家(地区)	数量（股）	公允价值（人民币元）	占基金资产净值比例（％）
1	Sunny Optical Technology Group Co Ltd	舜宇光学科技	KYG8586D1097	香港证券交易所	中国香港	62,400	6,484,080.84	9.37
2	WH Group Ltd	万洲国际	KYG960071028	香港证券交易所	中国香港	828,500	5,246,153.30	7.58
3	ENN Energy Holdings Ltd	新奥能源	KYG3066L1014	香港证券交易所	中国香港	48,300	3,533,290.43	5.11
4	QUALCOMM Inc	高通公司	US7475251036	纳斯达克证券交易所	美国	5,781	3,118,969.81	4.51
5	Tsingtao Brewery Co Ltd	青岛啤酒	CNE1000004K1	香港证券交易所	中国香港	62,000	2,645,234.53	3.82
6	PICC Property & Casualty Co Ltd	中国人民财产保险股份有限公司	CNE100000593	香港证券交易所	中国香港	278,000	2,294,442.84	3.32
7	China Vanke Co Ltd	万科	CNE100001SR9	香港证券交易所	中国香港	83,800	2,063,564.36	2.98
8	Sunac China Holdings Ltd	融创中国	KYG8569A1067	香港证券交易所	中国香港	69,000	1,960,518.74	2.83
9	China Resources Beer Holdings Co Ltd	华润啤酒	HK0291001490	香港证券交易所	中国香港	52,000	1,948,882.81	2.82
10	Xinyi Solar Holdings Ltd	信义光能	KYG9829N1025	香港证券交易所	中国香港	452,000	1,916,230.04	2.77

注：上表所用证券代码采用ISIN代码。

u其他资产构成

序号	名称	金额（人民币元）
1	存出保证金	-
2	应收证券清算款	593,366.31
3	应收股利	72,925.31
4	应收利息	249.46
5	应收申购款	582,752.91
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	1,249,293.99