| 基金名称 | 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII） |  |
| 基金简称 | 工银香港中小盘人民币 | |
| 基金代码 | 002379 | |
| 申购起点 | 10元  |
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| 成立时间 | 2016年3月9日 | |
| 基金类型 | 股票型、QDII型 | |
| 运作方式 | 契约型、开放式 | |
| 基金管理人 | 工银瑞信基金管理有限公司 | |
| 基金托管人 | 中国银行股份有限公司 | |
| 境外资产托管人 | 中国银行（香港）有限公司 | |
| 基金经理 | 赵宪成先生 | |
| 风险评定 | 根据《工银瑞信基金管理公司基金风险等级评价体系》，本基金的风险评级为中风险（R3）。 | |
| 投资目标 | 本基金主要通过投资于在香港上市的中小盘中国概念股票，持续关注经济转型中新业态和政策扶持的行业带来的投资机会，力争获取超越业绩比较基准的投资回报。 | |
| 投资范围 |
本基金主要投资于境外市场依法发行的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，具体包括：已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括ETF）；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金投资组合的范围为：股票的投资比例不少于基金资产的80%，其中投资于香港市场上市的中小盘中国概念股票的比例不低于非现金基金资产的80%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 |
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| 业绩比较基准 | 恒生综合中型股指数收益率×50%+恒生综合小型股指数收益率×30%+香港三个月期银行同业拆借利率×20%。 | |
| 风险收益特征 | 预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 | |
| 标题 | 日期 |
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费用种类 |
金额（M） |
认购费率 |
申购费率 |
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认/申购费 |
M<100万 |
1.20% |
1.50% |
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100万≤M＜300万 |
0.80% |
1.00% |
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300万≤M＜500万 |
0.60% |
0.80% |
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500万≤M |
按笔收取，1000元/笔 |
按笔收取，1000元/笔 |
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赎回费 |
持有期限（Y） |
赎回费率 |
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Y<7天 |
1.50% |
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7天≤Y<30天 |
0.75% |
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30天≤Y<1年 |
0.50% |
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1年≤Y<2年 |
0.30% |
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2年≤Y |
0% |
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管理费 |
1.80% |
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托管费 |
0.35% |
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注：1年指365天 |
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费率优惠活动：
1、适用投资者范围：通过本公司直销电子自助交易系统申购工银香港中小盘人民币的个人投资者。
2、活动期间：2017年6月30日15:00至2017年12月29日15:00。
3、活动内容：投资人在活动期间内，通过本公司官网及电子自助交易系统申购该QDII类基金，申购费率享受1折优惠。
重要提示：
1、申购费率优惠活动结束后，各基金恢复原适用的费率。
2、上述费率优惠活动若延期，本公司将另行公告。
3、上述优惠活动仅适用于前端收费模式的基金产品，不包括后端收费模式的基金产品。
4、各基金的费率参见各基金《基金合同》、《招募说明书》（更新）及本公司发布的相关公告。
5、活动期间如有新的QDII类基金开放基金申购业务，则自动加入本优惠活动，本公司不再另行公告。
6、本公司可对上述费率优惠活动进行调整，并依据相关法规的要求进行公告。
本报告期自2019年10月01日起至12月31日止
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项目 |
金额(人民币元) |
占基金总资产的比例（%） |
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1 |
权益投资 |
77,217,373.92 |
90.10 |
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其中：普通股 |
72,173,474.58 |
84.21 |
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优先股 |
- |
- |
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存托凭证 |
5,043,899.34 |
5.89 |
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房地产信托凭证 |
- |
- |
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2 |
基金投资 |
- |
- |
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3 |
固定收益投资 |
- |
- |
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其中：债券 |
- |
- |
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资产支持证券 |
- |
- |
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4 |
金融衍生品投资 |
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其中：远期 |
- |
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期货 |
- |
- |
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期权 |
- |
- |
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权证 |
- |
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5 |
买入返售金融资产 |
- |
- |
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其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
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6 |
货币市场工具 |
- |
- |
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7 |
银行存款和结算备付金合计 |
7,225,430.11 |
8.43 |
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8 |
其他资产 |
1,261,560.34 |
1.47 |
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9 |
合计 |
85,704,364.37 |
100.00 |
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差 。
u报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
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公允价值（人民币元） |
占基金资产净值比例（%） |
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中国香港 |
66,626,854.71 |
79.42 |
|
美国 |
10,590,519.21 |
12.62 |
|
合计 |
77,217,373.92 |
92.04 |
注:1、权益投资的国家类别根据其所在证券交易所确定；
2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
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公允价值（人民币元） |
占基金资产净值比例(%) |
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通信服务 Communication Services |
841,137.42 |
1.00 |
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非必需消费品 Consumer Discretionary |
11,363,494.54 |
13.55 |
|
必需消费品 Consumer Staples |
13,795,428.55 |
16.44 |
|
金融 Financials |
8,651,360.84 |
10.31 |
|
保健 Health Care |
6,225,218.63 |
7.42 |
|
工业 Industrials |
2,763,076.85 |
3.29 |
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信息技术 Information Technology |
20,901,756.48 |
24.92 |
|
房地产 Real Estate |
8,613,766.73 |
10.27 |
|
公用事业 Utilities |
4,062,133.88 |
4.84 |
|
合计 |
77,217,373.92 |
92.04 |
注:1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）；
2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
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公司名称(英文) |
公司名称(中文) |
证券代码 |
所在证券市场 |
所属国家（地区） |
数量(股) |
公允价值（人民币元） |
占基金资产净值比例(%) |
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1 |
Sunny Optical Technology Group Co Ltd |
舜宇光学科技 |
KYG8586D1097 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
62,400 |
7,540,461.05 |
8.99 |
|
2 |
WH Group Ltd |
万洲国际 |
KYG960071028 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
828,500 |
5,974,337.53 |
7.12 |
|
3 |
ENN Energy Holdings Ltd |
新奥能源 |
KYG3066L1014 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
48,300 |
3,684,114.72 |
4.39 |
|
4 |
QUALCOMM Inc |
高通公司 |
US7475251036 |
纳斯达克证券交易所 |
美国 |
5,781 |
3,558,264.04 |
4.24 |
|
5 |
Tsingtao Brewery Co Ltd |
青岛啤酒 |
CNE1000004K1 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
62,000 |
2,907,433.15 |
3.47 |
|
6 |
Sunac China Holdings Ltd |
融创中国 |
KYG8569A1067 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
63,000 |
2,627,009.22 |
3.13 |
|
7 |
China Vanke Co Ltd |
万 科 |
CNE100001SR9 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
83,800 |
2,495,956.60 |
2.98 |
|
8 |
PICC Property & Casualty Co Ltd |
中国人民财产保险股份有限公司 |
CNE100000593 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
278,000 |
2,338,362.03 |
2.79 |
|
9 |
China Jinmao Holdings Group Ltd |
中国金茂 |
HK0817039453 |
香港证券交易所 |
中国香港 |
422,000 |
2,294,576.30 |
2.74 |
|
10 |
Luckin Coffee Inc |
瑞幸咖啡有限公司 |
US54951L1098 |
纳斯达克证券交易所 |
美国 |
7,595 |
2,085,459.65 |
2.49 |
注:上表所用证券代码采用ISIN代码。
u其他资产构成
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序号 |
名称 |
金额（人民币元） |
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1 |
存出保证金 |
- |
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2 |
应收证券清算款 |
- |
|
3 |
应收股利 |
8,656.14 |
|
4 |
应收利息 |
1,318.79 |
|
5 |
应收申购款 |
1,251,585.41 |
|
6 |
其他应收款 |
- |
|
7 |
待摊费用 |
- |
|
8 |
其他 |
- |
|
9 |
合计 |
1,261,560.34 |
| 标题 | 日期 |
| 标题 | 日期 |
支付方式
交易助手
