基金名称 | 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 | ![]() |
基金简称 | 工银新材料新能源股票 | |
基金代码 | 001158 | |
申购起点 |
本基金可通过直销电子自助交易系统用工银货币(482002)、工银薪金货币(000528)、 |
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成立日期 | 2015年4月28日 | |
基金类型 | 股票型 | |
运作方式 | 契约型、开放式 | |
基金管理人 | 工银瑞信基金管理有限公司 | |
基金托管人 | 兴业银行股份有限公司 | |
基金经理 | 张剑峰先生 | |
风险评定 | 根据《工银瑞信基金管理公司基金风险等级评价体系》,本基金的风险评级为中风险(R3)。 | |
投资目标 | 在我国节能减排和产业升级的背景下,以新能源、新材料行业为投资主题,重点关注具备竞争优势的企业,精选个股,在控制投资风险的同时,力争通过主动管理实现超越业绩基准的收益。 | |
投资范围 | 具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、资产支持证券、银行存款、股指期货与权证等金融衍生工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 股票投资占基金资产的比例为80%-95%。其中,本基金投资于本基金界定的新材料新能源行业股票占非现金基金资产的比例不低于80%。任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 |
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业绩比较基准 | 中证全指一级行业能源指数收益率×40%+中证全指一级行业材料指数收益率×40%+中债综合指数收益率×20%。 | |
风险收益特征 | 基金是股票型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混合型基金。本基金主要投资于新能源与新材料行业股票,其风险高于全市场范围内投资的股票型基金。 | |
红利分配政策 | 在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的80%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配 。 |
标题 | 日期 |
费用种类 |
金额(M) |
认购费率 |
申购费率 |
认/申购费 |
M<100万 |
1.20% |
1.50% |
100万≤M<300万 |
0.80% |
1.00% |
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300万≤M<500万 |
0.60% |
0.80% |
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500万≤M |
按笔收取,1000元/笔 |
按笔收取,1000元/笔 |
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赎回费 |
持有期限(Y) |
赎回费率 |
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Y<7天 |
1.50% |
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7天≤Y<30天 |
0.75% |
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30天≤Y<1年 |
0.50% |
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1年≤Y<2年 |
0.30% |
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2年≤Y |
0% |
||
管理费 |
1.50% |
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托管费 |
0.25% |
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注:1年指365天 |
本报告期自2019年7月01日起至9月30日止
u报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,544,411,505.52 85.06 其中:股票 1,544,411,505.52 85.06 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 65,787,808.80 3.62 其中:债券 65,787,808.80 3.62 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 203,282,062.81 11.20 8 其他资产 2,177,231.37 0.12 9 合计 1,815,658,608.50 100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 |
行业类别 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
A |
农、林、牧、渔业 |
- |
- |
B |
采矿业 |
202,522,122.72 |
11.19 |
C |
制造业 |
1,111,366,799.20 |
61.41 |
D |
电力、热力、燃气及水生产和供应业 |
72,000,000.00 |
3.98 |
E |
建筑业 |
29,000,429.20 |
1.60 |
F |
批发和零售业 |
- |
- |
G |
交通运输、仓储和邮政业 |
- |
- |
H |
住宿和餐饮业 |
- |
- |
I |
信息传输、软件和信息技术服务业 |
129,522,154.40 |
7.16 |
J |
金融业 |
- |
- |
K |
房地产业 |
- |
- |
L |
租赁和商务服务业 |
- |
- |
M |
科学研究和技术服务业 |
- |
- |
N |
水利、环境和公共设施管理业 |
- |
- |
O |
居民服务、修理和其他服务业 |
- |
- |
P |
教育 |
- |
- |
Q |
卫生和社会工作 |
- |
- |
R |
文化、体育和娱乐业 |
- |
- |
S |
综合 |
- |
- |
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合计 |
1,544,411,505.52 |
85.34 |
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量(股) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
600309 |
万华化学 |
2,700,000 |
119,205,000.00 |
6.59 |
2 |
601012 |
隆基股份 |
3,445,000 |
90,362,350.00 |
4.99 |
3 |
600406 |
国电南瑞 |
3,590,014 |
73,415,786.30 |
4.06 |
4 |
000708 |
大冶特钢 |
4,499,938 |
72,089,006.76 |
3.98 |
5 |
002475 |
立讯精密 |
2,500,052 |
66,901,391.52 |
3.70 |
6 |
600547 |
山东黄金 |
1,680,000 |
56,935,200.00 |
3.15 |
7 |
600346 |
恒力石化 |
3,500,000 |
52,255,000.00 |
2.89 |
8 |
600438 |
通威股份 |
4,000,000 |
50,960,000.00 |
2.82 |
9 |
002271 |
东方雨虹 |
1,999,992 |
42,039,831.84 |
2.32 |
10 |
601766 |
中国中车 |
5,600,000 |
40,992,000.00 |
2.27 |
u报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 |
债券品种 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
国家债券 |
- |
- |
2 |
央行票据 |
- |
- |
3 |
金融债券 |
59,934,000.00 |
3.31 |
|
其中:政策性金融债 |
59,934,000.00 |
3.31 |
4 |
企业债券 |
- |
- |
5 |
企业短期融资券 |
- |
- |
6 |
中期票据 |
- |
- |
7 |
可转债(可交换债) |
5,853,808.80 |
0.32 |
8 |
同业存单 |
- |
- |
9 |
其他 |
- |
- |
10 |
合计 |
65,787,808.80 |
3.64 |
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
数量(张) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
190402 |
19农发02 |
600,000 |
59,934,000.00 |
3.31 |
2 |
110054 |
通威转债 |
47,880 |
5,853,808.80 |
0.32 |
u其他资产构成
序号 |
名称 |
金额(元) |
1 |
存出保证金 |
474,947.62 |
2 |
应收证券清算款 |
113,075.02 |
3 |
应收股利 |
- |
4 |
应收利息 |
873,252.27 |
5 |
应收申购款 |
715,956.46 |
6 |
其他应收款 |
- |
7 |
待摊费用 |
- |
8 |
其他 |
- |
9 |
合计 |
2,177,231.37 |
u报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
110054 |
通威转债 |
5,853,808.80 |
0.32 |
注:上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。
标题 | 日期 |
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问:工银新材料新能源股票基金的基金合同成立时间? |
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答:本基金合同成立日为于2015年4月28日。 |
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问:工银新材料新能源股票基金的投资目标是什么? |
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答:在我国节能减排和产业升级的背景下,以新能源、新材料行业为投资主题,重点关注具备竞争优势的企业,精选个股,在控制投资风险的同时,力争通过主动管理实现超越业绩基准的收益。 |
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问:工银新材料新能源股票的投资范围是什么? |
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答:本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、资产支持证券、银行存款、股指期货与权证等金融衍生工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 |
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问:工银新材料新能源股票基金的业绩基准如何?能保证收益吗? |
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答:中证全指一级行业能源指数收益率×40%+中证全指一级行业材料指数收益率×40%+中债综合指数收益率×20%。 产品的业绩比较基准根据产品投资范围、投资特征确定,用于衡量基金经理的投资水平。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。产品的实际业绩由基金经理的投资能力、市场环境等多种因素影响,可能会高于业绩基准,也可能会低于业绩基准。 |
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问:工银新材料新能源股票基金界定的新材料新能源行业包括什么? |
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答:本基金界定的新材料、新能源行业包括以下三类公司: 1)属于中证全指一级行业能源指数与材料指数的成分股的上市公司; 2)属于中信证券一级行业指数中分类石油石化、钢铁、有色金属、基础化工、建材、煤炭行业的上市公司,经过产业升级与技术改造,未来可以提供的产品或服务隶属于新材料、新能源行业的; 3)当前非主营业务提供的产品或服务隶属于新材料、新能源行业,且未来这些产品或服务有望成为主要收入或利润来源的公司。 如果中证指数有限公司调整相关指数的成分股或中信证券调整行业分类,或者基金管理人认为有更适当的新材料、新能源行业划分标准,基金管理人有权对上述行业的界定方法进行变更并及时公告。 |
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问:工银新材料新能源股票基金投资组合比例? |
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答:股票投资占基金资产的比例为80%-95%。其中,本基金投资于本基金界定的新材料新能源行业股票占非现金基金资产的比例不低于80%。任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 |
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问:工银新材料新能源股票基金的风险水平如何? |
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答:基金是股票型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混合型基金,属于风险水平较高的基金。本基金主要投资于新能源与新材料行业股票,其风险高于全市场范围内投资的股票型基金。 |
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问:工银新材料新能源股票基金合同成立后,首次开始办理申购和赎回的时间? |
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答:工银新材料新能源基金合同成立后,首次开始办理申购和赎回的时间为2015年5月13日。 |
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问:工银新材料新能源股票基金的赎回到账的时间? |
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答:投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7个工作日(包括该日)内支付赎回款项。 |
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问:工银新材料新能源股票基金的申购与赎回的原则是什么? |
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答:1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 |
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问:工银新材料新能源股票基金的在申购金额、赎回份额、账户保留份额上有什么限制? |
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答:在各销售机构(网点)和本公司网上交易系统每个基金账户单笔最低申购金额、基金定投起点为10元人民币(含申购费),最少追加金额为10元人民币(含申购费);本公司直销柜台每个基金账户首次最低申购金额为100万元人民币(含申购费),已在直销柜台有认购或申购本基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制,单笔最低申购金额为10元人民币(含申购费)。 基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于10份基金份额。基金份额持有人赎回或赎回后在销售机构(网点)单个交易账户保留的基金份额不足10份时,该部分基金份额将自动一次性全部赎回。 基金份额持有人在各销售机构(网点)单个交易账户保留基金份额最小单位为10份。 |
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问:申购工银新材料新能源股票基金后何时可以查询基金份额? |
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答:基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效,则申购款项本金退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资人应及时查询。 |
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问:工银新材料新能源股票基金收益分配政策是什么? |
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答:在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的80%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。 |
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问:什么是工作日、T日、T+n日、开放日和开放时间? |
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答:工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) 开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若该工作日为非港股通交易日,则本基金不开放) 开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。在基金开放日,投资者提出的申购、赎回、转换申请时间在上海和深圳证券交易所当日收市时间(目前为15:00)之前,视为当日的交易申请;如果投资者提出的申购、赎回、转换申请时间在上海与深圳证券交易所当日收市时间之后,则视为下一开放日的交易申请。认购期间的工作日和交易时间可另行规定。 |