工银瑞信新趋势灵活配置混合型证券投资基金-工银瑞信基金管理有限公司

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货币型基金工银货币工银薪金货币工银现金货币工银添益快线货币工银财富货币工银安盈货币工银如意货币

指数基金工银沪深300指数工银深证红利ETF联接工银中证500ETF联接工银京津冀指数工银传媒指数工银创业板ETF联接工银上证50ETF联接工银沪深300ETF联接工银湾创100ETF联接工银黄金ETF联接工银深证100ETF联接工银科创ETF联接工银沪港深互联网ETF发起式联接工银科技龙头ETF发起式联接工银中证500六个月持有指数增强工银中证创新药产业ETF发起式联接

ETF基金央企ETF 深红利ETF 创业板ETF工银工银上证50ETF 工银沪深300ETF 工银中证500ETF 湾创ETF 深100ETF工银黄金ETF基金工银中证800ETF 工银MSCI中国ETF 科创ETF 科技龙头ETF 消费服务ETF 创新药产业ETF 互联网龙头ETF 日经ETF 物联网ETF工银线上消费ETF 180ESGETF 锂电池ETF

QDII基金工银全球股票（QDII）工银全球精选股票（QDII）工银香港中小盘人民币工银香港中小盘美元工银全球美元债人民币工银全球美元债美元工银新经济混合人民币工银新经济混合美元工银印度基金人民币工银印度基金美元工银全球股票美元工银全球股票港币

FOF基金工银养老2035 工银养老2050 工银养老2040 工银智远配置三个月持有期混合FOF 工银养老2045 工银稳健养老工银养老2055 工银价值稳健6个月持有混合（FOF）工银睿智进取一年封闭运作股票(FOF-LOF) 工银平衡养老三年持有混合发起(FOF) 工银养老目标2060五年持有混合发起（FOF）

风险等级评价体系

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产品分类说明

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基金名称	工银瑞信新趋势灵活配置混合型证券投资基金
基金简称	工银新趋势灵活配置混合
基金代码	A类:001716 ；C类:001997
申购起点	1元 A类： C类：本基金可通过直销电子自助交易系统用工银货币（482002）、工银薪金货币A（000528）、工银如意货币A（003752）、工银如意货币B（003753）、工银安盈货币A(002679)进行0费率转换（仅适用于个人投资者）。
成立日期	2015年12月15日
基金类型	混合型
运作方式	契约型、开放式
基金管理人	工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人	兴业银行股份有限公司
基金经理	何肖颉先生
风险评定	根据《工银瑞信基金管理公司基金风险等级评价体系》，本基金的风险评级为中风险（R3）。
投资目标	通过识别宏观经济周期与资本市场轮动的行为模式，深入研究不同周期与市场背景下各类型资产的价值与回报，通过“自上而下”的大类资产配置与“自下而上”的个券选择，在风险可控的范围内追求组合收益的最大化。
投资范围	具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指期货、债券（包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款以及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%–95%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
业绩比较基准	30%×中证800指数收益率＋70%×一年期人民币定期存款基准利率（税后）
风险收益特征	本基金为灵活配置混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金。
红利分配政策	1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同； 2、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 4 次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的 30%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 5、同一类别每一基金份额享有同等分配权； 6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
基金产品资料概要	点击查看《工银新趋势灵活配置混合A基金产品资料概要》详情点击查看《工银新趋势灵活配置混合C基金产品资料概要》详情

费用种类	认购金额（M）	A类认购费率	C类认购费率
认购费率	M＜100万	1.2%	0%
	100万≤M＜300万	0.8%
	300万≤M＜500万	0.6%
	500万≤M	按笔收取，1,000元/笔
费用种类	申购金额（M）	A类申购费率	C类申购费率
申购费	M＜100万	1.5%	0%
	100万≤M＜300万	1.0%
	300万≤M＜500万	0.8%
	500万≤M	按笔收取，1,000元/笔
A类赎回费率	持有期限		赎回费率
	Y＜7天		1.5%
	7天≤Y＜30天		0.75%
	30天≤Y＜1年		0.50%
	1年≤Y＜2年		0.30%
	Y≥2年		0%
C类赎回费率	Y＜7天		1.5%
	7天≤Y ＜30天		0.50%
	30天≤Y＜90天		0.25%
	Y≥90天		0%
销售服务费	0		0.6%
管理费	1.0%
托管费	0.25%

注：一年365天；认购/申购的基金份额持有期限自注册登记系统确认之日起开始计算，自该部分基金份额赎回确认日止，且基金份额赎回确认日不计入持有期。

养老金客户费率优惠说明：

1、我司决定自2020年12月25日起，在直销柜台渠道面向养老金客户开展旗下所有开放式基金的申购费率优惠活动，活动期间，对于通过基金管理人直销柜台渠道申购的养老金客户，享受申购费率1折优惠（仅限前端收费模式）。基金招募说明书规定该类客户实施特定申购费率的，如该特定申购费率是普通申购费率的1折，则不再享有费率优惠；如该特定申购费率高于普通申购费率的1折，则按照普通申购费率1折优惠处理。

2、养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、养老保障管理产品、个人税收递延型商业养老保险产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。

本报告期自2021年7月1日起至9月30日止

u报告期末基金资产组合情况

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	565,225,108.77	72.14
	其中：股票	565,225,108.77	72.14
2	基金投资	-	-
3	固定收益投资	1,467,470.37	0.19
	其中：债券	1,467,470.37	0.19
	资产支持证券	-	-
4	贵金属投资	-	-
5	金融衍生品投资	-	-
6	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	187,730,850.51	23.96
8	其他资产	29,111,864.39	3.72
9	合计	783,535,294.04	100.00

注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

u报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
A	农、林、牧、渔业	18,116.82	0.00
B	采矿业	82,794,578.00	11.26
C	制造业	406,307,246.45	55.25
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	13,227,191.00	1.80
E	建筑业	28,483.92	0.00
F	批发和零售业	35,175.76	0.00
G	交通运输、仓储和邮政业	-	-
H	住宿和餐饮业	40,233.44	0.01
I	信息传输、软件和信息技术服务业	157,473.83	0.02
J	金融业	35,508,858.00	4.83
K	房地产业	14,577,170.00	1.98
L	租赁和商务服务业	-	-
M	科学研究和技术服务业	12,447,484.84	1.69
N	水利、环境和公共设施管理业	72,251.65	0.01
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	-	-
R	文化、体育和娱乐业	10,845.06	0.00
S	综合	-	-
	合计	565,225,108.77	76.87

注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。　

u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	002594	比亚迪	126,200	31,488,162.00	4.28
2	600438	通威股份	583,326	29,714,626.44	4.04
3	600884	杉杉股份	859,000	29,472,290.00	4.01
4	600188	兖州煤业	1,004,200	29,111,758.00	3.96
5	601088	中国神华	1,191,000	26,988,060.00	3.67
6	601225	陕西煤业	1,803,700	26,694,760.00	3.63
7	603236	移远通信	148,081	24,032,065.49	3.27
8	601658	邮储银行	4,224,900	21,462,492.00	2.92
9	600111	北方稀土	445,300	19,713,431.00	2.68
10	300661	圣邦股份	55,000	18,300,150.00	2.49

u报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	国家债券	-	-
2	央行票据	-	-
3	金融债券	-	-
	其中：政策性金融债	-	-
4	企业债券	-	-
5	企业短期融资券	-	-
6	中期票据	-	-
7	可转债（可交换债）	1,467,470.37	0.20
8	同业存单	-	-
9	其他	-	-
10	合计	1,467,470.37	0.20

注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。　

u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	118002	天合转债	6,460	904,787.60	0.12
2	127041	弘亚转债	4,521	551,245.53	0.07
3	128136	立讯转债	101	11,437.24	0.00

u其他资产构成

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	385,113.07
2	应收证券清算款	-
3	应收股利	-
4	应收利息	19,411.54
5	应收申购款	28,707,339.78
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	29,111,864.39

u报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号	债券代码	债券名称	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	128136	立讯转债	11,437.24	0.00

注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。　


问：工银新趋势灵活配置混合基金的基金合同成立时间？

	答： 2015年12月15日

问：工银新趋势灵活配置混合基金的基金募集时间？

	答：工银新趋势灵活配置混合基金的基金募集时间为：2015年12月08日至2015年12月11日。

问：工银新趋势灵活配置混合基金的投资目标是什么？

	答：通过识别宏观经济周期与资本市场轮动的行为模式，深入研究不同周期与市场背景下各类型资产的价值与回报，通过“自上而下”的大类资产配置与“自下而上”的个券选择，在风险可控的范围内追求组合收益的最大化。

问：工银新趋势灵活配置混合基金的投资范围是什么？

	答：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指期货、债券（包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款以及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

问：工银新趋势灵活配置混合基金的业绩基准如何？

	答：30%×中证800指数收益率＋70%×一年期人民币定期存款基准利率（税后）。

问：工银新趋势灵活配置混合基金投资组合比例？

	答：本基金投资组合资产配置比例：股票资产占基金资产的比例为0%–95%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

问：工银新趋势灵活配置混合基金的风险水平如何？

	答：本基金为灵活配置混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金。

问：工银新趋势灵活配置混合基金合同成立后，首次开始办理申购和赎回的时间？

	答：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为4次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的30%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。

问：工银新趋势灵活配置混合基金的赎回到账的时间？

	答：投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7个工作日(包括该日)内支付赎回款项。

问：工银新趋势灵活配置混合基金的申购与赎回的原则是什么？

	答：1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。

问：工银新趋势灵活配置混合基金的认购起点是多少？

	答：1、投资者通过销售机构网点认购，单个基金账户单笔最低认购金额为10元（含认购费），追加认购单笔最低金额为10元（含认购费），实际操作中，对最低认购限额及交易级差以各销售机构网点的具体规定为准。 2、通过本基金管理人电子自助交易系统认购，单个基金账户单笔笔最低金额（含认购费）为10（含10）元，追加认购单笔最低金额（含认购费）为10元，具体认购限额以投资者指定结算机构的规定为准。 3、募集期投资者可以多次认购本基金，认购费用按每笔认购申请单独计算，但已受理的认购申请不得撤销。 4、基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制。

问：认购工银新趋势灵活配置混合基金后何时可以查询基金份额？

	答：本基金合同成立之后投资人可以通过相关销售机构或本公司官网网上交易查询认购确认的基金份额。