| 基金名称 |
工银瑞信新趋势灵活配置混合型证券投资基金 |
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| 基金简称 |
工银新趋势灵活配置混合 |
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| 基金代码 |
A类:001716 ；C类:001997 |
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| 申购起点 |
10元 A类： 本基金可通过直销电子自助交易系统用工银货币（482002）、工银薪金货币（000528）、 |
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| 成立日期 |
2015年12月15日 |
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| 基金类型 | 混合型 | |
| 运作方式 | 契约型、开放式 | |
| 基金管理人 |
工银瑞信基金管理有限公司 |
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| 基金托管人 |
兴业银行股份有限公司 |
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| 基金经理 |
何肖颉先生 |
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| 投资目标 |
通过识别宏观经济周期与资本市场轮动的行为模式，深入研究不同周期与市场背景下各类型资产的价值与回报，通过“自上而下”的大类资产配置与“自下而上”的个券选择，在风险可控的范围内追求组合收益的最大化。 |
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| 投资范围 |
具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指期货、债券（包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款以及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 |
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| 业绩比较基准 |
30%×中证800指数收益率＋70%×一年期人民币定期存款基准利率（税后） |
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| 风险收益特征 |
本基金为灵活配置混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金。根据《工银瑞信基金管理公司基金风险等级评价体系》，本基金的风险评级为中风险。 |
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| 红利分配政策 |
在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为4次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的30%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。 |
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| 标题 | 日期 |
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费用种类 |
认购金额（M） |
A类认购费率 |
C类认购费率 |
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认购费率 |
M＜100万 |
1.2% |
0% |
|
100万≤M＜300万 |
0.8% |
||
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300万≤M＜500万 |
0.6% |
||
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500万≤M |
按笔收取，1,000元/笔 |
||
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费用种类 |
申购金额（M） |
A类申购费率 |
C类申购费率 |
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申购费 |
M＜100万 |
1.5% |
0% |
|
100万≤M＜300万 |
1.0% |
||
|
300万≤M＜500万 |
0.8% |
||
|
500万≤M |
按笔收取，1,000元/笔 |
||
|
A类赎回费率 |
持有期限 |
赎回费率 |
|
|
Y＜7天 |
1.5% |
||
|
7天≤Y＜30天 |
0.75% |
||
|
30天≤Y＜1年 |
0.50% |
||
|
1年≤Y＜2年 |
0.30% |
||
|
Y≥2年 |
0% |
||
|
C类赎回费率 |
Y＜7天 |
1.5% |
|
|
7天≤Y ＜30天 |
0.50% |
||
|
30天≤Y＜90天 |
0.25% |
||
|
Y≥90天 |
0% |
||
|
销售服务费 |
0 |
0.6% |
|
|
管理费 |
1.0% |
||
|
托管费 |
0.25% |
||
注：一年指365天
本报告期自2019年4月01日起至6月30日止
u报告期末基金资产组合情况
|
项目 |
金额（元） |
占基金总资产的比例（%） |
|
|
1 |
权益投资 |
46,169,818.82 |
38.74 |
|
|
其中：股票 |
46,169,818.82 |
38.74 |
|
2 |
基金投资 |
- |
- |
|
3 |
固定收益投资 |
- |
- |
|
|
其中：债券 |
- |
- |
|
|
资产支持证券 |
- |
- |
|
4 |
贵金属投资 |
- |
- |
|
5 |
金融衍生品投资 |
- |
- |
|
6 |
买入返售金融资产 |
24,200,000.00 |
20.31 |
|
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
|
7 |
银行存款和结算备付金合计 |
33,675,421.50 |
28.26 |
|
8 |
其他资产 |
15,123,889.39 |
12.69 |
|
9 |
合计 |
119,169,129.71 |
100.00 |
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按行业分类的境内股票投资组合
|
行业类别 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例(%) |
|
|
A |
农、林、牧、渔业 |
- |
- |
|
B |
采矿业 |
2,432,267.00 |
2.05 |
|
C |
制造业 |
31,115,273.22 |
26.23 |
|
D |
电力、热力、燃气及水生产和供应业 |
- |
- |
|
E |
建筑业 |
- |
- |
|
F |
批发和零售业 |
- |
- |
|
G |
交通运输、仓储和邮政业 |
45,684.24 |
0.04 |
|
H |
住宿和餐饮业 |
- |
- |
|
I |
信息传输、软件和信息技术服务业 |
7,829,710.52 |
6.60 |
|
J |
金融业 |
- |
- |
|
K |
房地产业 |
4,645,542.00 |
3.92 |
|
L |
租赁和商务服务业 |
33,165.74 |
0.03 |
|
M |
科学研究和技术服务业 |
45,069.50 |
0.04 |
|
N |
水利、环境和公共设施管理业 |
- |
- |
|
O |
居民服务、修理和其他服务业 |
- |
- |
|
P |
教育 |
- |
- |
|
Q |
卫生和社会工作 |
- |
- |
|
R |
文化、体育和娱乐业 |
23,106.60 |
0.02 |
|
S |
综合 |
- |
- |
|
|
合计 |
46,169,818.82 |
38.92 |
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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股票代码 |
股票名称 |
数量（股） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
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1 |
000651 |
格力电器 |
89,100 |
4,900,500.00 |
4.13 |
|
2 |
600383 |
金地集团 |
389,400 |
4,645,542.00 |
3.92 |
|
3 |
000333 |
美的集团 |
70,726 |
3,667,850.36 |
3.09 |
|
4 |
002138 |
顺络电子 |
142,000 |
2,496,360.00 |
2.10 |
|
5 |
603369 |
今世缘 |
86,600 |
2,415,274.00 |
2.04 |
|
6 |
300136 |
信维通信 |
95,500 |
2,334,975.00 |
1.97 |
|
7 |
300059 |
东方财富 |
166,600 |
2,257,430.00 |
1.90 |
|
8 |
603589 |
口子窖 |
34,300 |
2,209,606.00 |
1.86 |
|
9 |
002230 |
科大讯飞 |
65,900 |
2,190,516.00 |
1.85 |
|
10 |
002373 |
千方科技 |
119,700 |
2,046,870.00 |
1.73 |
u其他资产构成
|
名称 |
金额（元） |
|
|
1 |
存出保证金 |
259,337.72 |
|
2 |
应收证券清算款 |
14,839,543.38 |
|
3 |
应收股利 |
- |
|
4 |
应收利息 |
21,980.62 |
|
5 |
应收申购款 |
3,027.67 |
|
6 |
其他应收款 |
- |
|
7 |
待摊费用 |
- |
|
8 |
其他 |
- |
|
9 |
合计 |
15,123,889.39 |
1、直销机构
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、
甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901
法定代表人：王海璐
客户服务电话：400-811-9999
传 真：010-66583111
联系人：王秋雅
网 址：www.icbccs.com.cn
2、代销机构
（1）华西证券股份有限公司
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客户服务电话：95584
（2）珠海盈米财富管理有限公司
客户服务电话： 020-89629066
盈米财富官网: www.yingmi.cn
（3）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021-52629999
客服电话：95561
（4）大同证券有限责任公司
办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
客户服务电话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
（5）弘业期货股份有限公司
办公地址：南京市中华路50号弘业大厦
客户服务电话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
（6）中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
客服电话：95558
网站：http://bank.ecitic.com/
（7）中原银行股份有限公司
客户服务电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
（8）华泰证券股份有限公司
客户服务电话：95597
（9）苏州银行股份有限公司
客户服务电话：96067
网址：http:// www.suzhoubank.com
（10）财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路111号
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571－87822359
传真：0571－87925100
客户服务电话：96336（上海地区962336）
网址：http://www.ctsec.com
（11）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座
法定代表人： 江卉
联系人： 黄立影
电话： 010-89188345
传真： 89189566
客户服务电话： 个人业务：95118 企业业务：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
（12）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话： 0755-33227950
传真： 0755- 33227951
客户服务电话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
(13) 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人：樊怀东
联系人：贾伟刚
电话：0411-39027808
传真：0411-39027835
客户服务电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
(14) 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53
层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
联系电话：010- 60842306
客服电话：400-021-8850
传真：010-85097308
网址： http://www.harvestwm.cn/
(15) 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
联系电话： 010-59497361
客服电话：400-876-9988
传真： 010-64788016
网址： www.zscffund.com
(16) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表人：周斌
联系人： 陈霞
电话：010-59313555
传真：010-53509643
客户服务电话： 4008-980-618
网址： www.chtwm.com
(17) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：李瑞真
电话： 010-56251471
传真： 010-62680827
客户服务电话： 400-619-9059
网址： www.hcjijin.com
(18) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12
楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
(19) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上
海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话： 021-65370077-268
传真： 021-55085991
客户服务电话： 400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
(20) 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
联系人：霍博华
电话：010-61952703
传真：010-61951007
客户服务电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
(21)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
电话：0571-28829790，021-60897869
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
(22)蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐
联系人： 侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服务电话：400-159-9288
网址：https://danjuanapp.com
(23)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：王锋
联系人：张慧
电话：025-66996699-882796
传真：无
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
(24) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
电话：010-62675657
传真： 8610-62676582
客户服务电话： 010-62675369
网址：www.xincai.com
(25) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010－85130588
客户服务电话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
| 标题 | 日期 |
|
|
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|
问：工银新趋势灵活配置混合基金的基金合同成立时间？ |
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答： 2015年12月15日 |
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问：工银新趋势灵活配置混合基金的基金募集时间？ |
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答：工银新趋势灵活配置混合基金的基金募集时间为：2015年12月08日至2015年12月11日。 |
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问：工银新趋势灵活配置混合基金的投资目标是什么？ |
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|
|
答：通过识别宏观经济周期与资本市场轮动的行为模式，深入研究不同周期与市场背景下各类型资产的价值与回报，通过“自上而下”的大类资产配置与“自下而上”的个券选择，在风险可控的范围内追求组合收益的最大化。 |
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|
|
|
|
问：工银新趋势灵活配置混合基金的投资范围是什么？ |
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|
|
|
|
答：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指期货、债券（包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款以及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 |
|
|
|
|
|
问：工银新趋势灵活配置混合基金的业绩基准如何？ |
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答：30%×中证800指数收益率＋70%×一年期人民币定期存款基准利率（税后）。 |
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问：工银新趋势灵活配置混合基金投资组合比例？ |
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答：本基金投资组合资产配置比例：股票资产占基金资产的比例为0%–95%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 |
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问：工银新趋势灵活配置混合基金的风险水平如何？ |
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答：本基金为灵活配置混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金。 |
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问：工银新趋势灵活配置混合基金合同成立后，首次开始办理申购和赎回的时间？ |
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答：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为4次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的30%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。 |
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问：工银新趋势灵活配置混合基金的赎回到账的时间？ |
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答：投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7个工作日(包括该日)内支付赎回款项。 |
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问：工银新趋势灵活配置混合基金的申购与赎回的原则是什么？ |
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答：1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 |
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问：工银新趋势灵活配置混合基金的认购起点是多少？ |
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答：1、投资者通过销售机构网点认购，单个基金账户单笔最低认购金额为10元（含认购费），追加认购单笔最低金额为10元（含认购费），实际操作中，对最低认购限额及交易级差以各销售机构网点的具体规定为准。 2、通过本基金管理人电子自助交易系统认购，单个基金账户单笔笔最低金额（含认购费）为10（含10）元，追加认购单笔最低金额（含认购费）为10元，具体认购限额以投资者指定结算机构的规定为准。 3、通过本基金管理人直销机构认购，单个基金账户的首次最低认购金额为100万元人民币（含认购费），追加认购单笔最低金额为10元（含认购费），已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制，单笔认购/追加最低金额为10元人民币（含认购费）。 4、募集期投资者可以多次认购本基金，认购费用按每笔认购申请单独计算，但已受理的认购申请不得撤销。 5、基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制。 |
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问：认购工银新趋势灵活配置混合基金后何时可以查询基金份额？ |
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答：本基金合同成立之后投资人可以通过相关销售机构或本公司官网网上交易查询认购确认的基金份额。 |
支付方式
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