基金名称 |
工银瑞信新趋势灵活配置混合型证券投资基金 |
![]() |
基金简称 |
工银新趋势灵活配置混合 |
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基金代码 |
A类:001716 ;C类:001997 |
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申购起点 |
本基金可通过直销电子自助交易系统用工银货币(482002)、工银薪金货币A(000528)、 |
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成立日期 |
2015年12月15日 |
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基金类型 | 混合型 | |
运作方式 | 契约型、开放式 | |
基金管理人 |
工银瑞信基金管理有限公司 |
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基金托管人 |
兴业银行股份有限公司 |
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基金经理 |
何肖颉先生 |
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风险评定 |
根据《工银瑞信基金管理公司基金风险等级评价体系》,本基金的风险评级为中风险(R3)。 |
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投资目标 |
通过识别宏观经济周期与资本市场轮动的行为模式,深入研究不同周期与市场背景下各类型资产的价值与回报,通过“自上而下”的大类资产配置与“自下而上”的个券选择,在风险可控的范围内追求组合收益的最大化。 |
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投资范围 |
具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、股指期货、债券(包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
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业绩比较基准 |
30%×中证800指数收益率+70%×一年期人民币定期存款基准利率(税后) |
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风险收益特征 |
本基金为灵活配置混合型基金,预期收益和风险水平低于股票型基金,高于债券型基金与货币市场基金。 |
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红利分配政策 |
在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为4次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的30%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。 |
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基金产品资料概要 | 点击查看《工银新趋势灵活配置混合A基金产品资料概要》详情 点击查看《工银新趋势灵活配置混合C基金产品资料概要》详情 |
标题 | 日期 |
费用种类 |
认购金额(M) |
A类认购费率 |
C类认购费率 |
认购费率 |
M<100万 |
1.2% |
0% |
100万≤M<300万 |
0.8% |
||
300万≤M<500万 |
0.6% |
||
500万≤M |
按笔收取,1,000元/笔 |
||
费用种类 |
申购金额(M) |
A类申购费率 |
C类申购费率 |
申购费 |
M<100万 |
1.5% |
0% |
100万≤M<300万 |
1.0% |
||
300万≤M<500万 |
0.8% |
||
500万≤M |
按笔收取,1,000元/笔 |
||
A类赎回费率 |
持有期限 |
赎回费率 |
|
Y<7天 |
1.5% |
||
7天≤Y<30天 |
0.75% |
||
30天≤Y<1年 |
0.50% |
||
1年≤Y<2年 |
0.30% |
||
Y≥2年 |
0% |
||
C类赎回费率 |
Y<7天 |
1.5% |
|
7天≤Y <30天 |
0.50% |
||
30天≤Y<90天 |
0.25% |
||
Y≥90天 |
0% |
||
销售服务费 |
0 |
0.6% |
|
管理费 |
1.0% |
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托管费 |
0.25% |
注:一年指365天
养老金客户费率优惠说明:
1、我司决定自2020年12月25日起,在直销柜台渠道面向养老金客户开展旗下所有开放式基金的申购费率优惠活动,活动期间,对于通过基金管理人直销柜台渠道申购的养老金客户,享受申购费率1折优惠(仅限前端收费模式)。基金招募说明书规定该类客户实施特定申购费率的,如该特定申购费率是普通申购费率的1折,则不再享有费率优惠;如该特定申购费率高于普通申购费率的1折,则按照普通申购费率1折优惠处理。
2、养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、养老保障管理产品、个人税收递延型商业养老保险产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。
本报告期自2020年10月1日起至12月31日止
u报告期末基金资产组合情况
序号 |
项目 |
金额(元) |
占基金总资产的比例(%) |
1 |
权益投资 |
185,112,667.45 |
86.69 |
|
其中:股票 |
185,112,667.45 |
86.69 |
2 |
基金投资 |
- |
- |
3 |
固定收益投资 |
1,028,839.41 |
0.48 |
|
其中:债券 |
1,028,839.41 |
0.48 |
|
资产支持证券 |
- |
- |
4 |
贵金属投资 |
- |
- |
5 |
金融衍生品投资 |
- |
- |
6 |
买入返售金融资产 |
- |
- |
|
其中:买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
7 |
银行存款和结算备付金合计 |
21,310,291.82 |
9.98 |
8 |
其他资产 |
6,084,838.42 |
2.85 |
9 |
合计 |
213,536,637.10 |
100.00 |
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 |
行业类别 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
A |
农、林、牧、渔业 |
- |
- |
B |
采矿业 |
1,138,960.00 |
0.56 |
C |
制造业 |
174,335,203.45 |
85.48 |
D |
电力、热力、燃气及水生产和供应业 |
- |
- |
E |
建筑业 |
- |
- |
F |
批发和零售业 |
- |
- |
G |
交通运输、仓储和邮政业 |
- |
- |
H |
住宿和餐饮业 |
- |
- |
I |
信息传输、软件和信息技术服务业 |
3,887,860.80 |
1.91 |
J |
金融业 |
3,720,960.00 |
1.82 |
K |
房地产业 |
- |
- |
L |
租赁和商务服务业 |
- |
- |
M |
科学研究和技术服务业 |
1,732,499.20 |
0.85 |
N |
水利、环境和公共设施管理业 |
297,184.00 |
0.15 |
O |
居民服务、修理和其他服务业 |
- |
- |
P |
教育 |
- |
- |
Q |
卫生和社会工作 |
- |
- |
R |
文化、体育和娱乐业 |
- |
- |
S |
综合 |
- |
- |
|
合计 |
185,112,667.45 |
90.77 |
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量(股) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
300274 |
阳光电源 |
134,180 |
9,698,530.40 |
4.76 |
2 |
603799 |
华友钴业 |
120,000 |
9,516,000.00 |
4.67 |
3 |
000636 |
风华高科 |
266,400 |
8,977,680.00 |
4.40 |
4 |
300122 |
智飞生物 |
45,800 |
6,774,278.00 |
3.32 |
5 |
601012 |
隆基股份 |
69,700 |
6,426,340.00 |
3.15 |
6 |
600660 |
福耀玻璃 |
126,800 |
6,092,740.00 |
2.99 |
7 |
600399 |
ST抚钢 |
367,400 |
5,474,260.00 |
2.68 |
8 |
603179 |
新泉股份 |
157,200 |
5,329,080.00 |
2.61 |
9 |
300014 |
亿纬锂能 |
53,000 |
4,319,500.00 |
2.12 |
10 |
002241 |
歌尔股份 |
115,200 |
4,299,264.00 |
2.11 |
u报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 |
债券品种 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
国家债券 |
- |
- |
2 |
央行票据 |
- |
- |
3 |
金融债券 |
- |
- |
|
其中:政策性金融债 |
- |
- |
4 |
企业债券 |
- |
- |
5 |
企业短期融资券 |
- |
- |
6 |
中期票据 |
- |
- |
7 |
可转债(可交换债) |
1,028,839.41 |
0.50 |
8 |
同业存单 |
- |
- |
9 |
其他 |
- |
- |
10 |
合计 |
1,028,839.41 |
0.50 |
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
数量(张) |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
128112 |
歌尔转2 |
2,203 |
352,325.79 |
0.17 |
2 |
123055 |
晨光转债 |
2,098 |
326,406.84 |
0.16 |
3 |
113590 |
海容转债 |
1,890 |
313,097.40 |
0.15 |
4 |
128136 |
立讯转债 |
291 |
37,009.38 |
0.02 |
u其他资产构成
序号 |
名称 |
金额(元) |
1 |
存出保证金 |
195,851.97 |
2 |
应收证券清算款 |
2,326,600.19 |
3 |
应收股利 |
- |
4 |
应收利息 |
3,171.84 |
5 |
应收申购款 |
3,559,214.42 |
6 |
其他应收款 |
- |
7 |
待摊费用 |
- |
8 |
其他 |
- |
9 |
合计 |
6,084,838.42 |
u报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
1 |
128112 |
歌尔转2 |
352,325.79 |
0.17 |
2 |
123055 |
晨光转债 |
326,406.84 |
0.16 |
注:上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。
标题 | 日期 |
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问:工银新趋势灵活配置混合基金的基金合同成立时间? |
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答: 2015年12月15日 |
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问:工银新趋势灵活配置混合基金的基金募集时间? |
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答:工银新趋势灵活配置混合基金的基金募集时间为:2015年12月08日至2015年12月11日。 |
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问:工银新趋势灵活配置混合基金的投资目标是什么? |
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|
答:通过识别宏观经济周期与资本市场轮动的行为模式,深入研究不同周期与市场背景下各类型资产的价值与回报,通过“自上而下”的大类资产配置与“自下而上”的个券选择,在风险可控的范围内追求组合收益的最大化。 |
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问:工银新趋势灵活配置混合基金的投资范围是什么? |
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答:本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、股指期货、债券(包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
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问:工银新趋势灵活配置混合基金的业绩基准如何? |
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答:30%×中证800指数收益率+70%×一年期人民币定期存款基准利率(税后)。 |
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问:工银新趋势灵活配置混合基金投资组合比例? |
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答:本基金投资组合资产配置比例:股票资产占基金资产的比例为0%–95%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 |
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问:工银新趋势灵活配置混合基金的风险水平如何? |
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答:本基金为灵活配置混合型基金,预期收益和风险水平低于股票型基金,高于债券型基金与货币市场基金。 |
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问:工银新趋势灵活配置混合基金合同成立后,首次开始办理申购和赎回的时间? |
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答:在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为4次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的30%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。 |
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问:工银新趋势灵活配置混合基金的赎回到账的时间? |
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答:投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7个工作日(包括该日)内支付赎回款项。 |
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问:工银新趋势灵活配置混合基金的申购与赎回的原则是什么? |
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答:1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回; 5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 |
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问:工银新趋势灵活配置混合基金的认购起点是多少? |
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答:1、投资者通过销售机构网点认购,单个基金账户单笔最低认购金额为10元(含认购费),追加认购单笔最低金额为10元(含认购费),实际操作中,对最低认购限额及交易级差以各销售机构网点的具体规定为准。 2、通过本基金管理人电子自助交易系统认购,单个基金账户单笔笔最低金额(含认购费)为10(含10)元,追加认购单笔最低金额(含认购费)为10元,具体认购限额以投资者指定结算机构的规定为准。 3、通过本基金管理人直销机构认购,单个基金账户的首次最低认购金额为100万元人民币(含认购费),追加认购单笔最低金额为10元(含认购费),已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制,单笔认购/追加最低金额为10元人民币(含认购费)。 4、募集期投资者可以多次认购本基金,认购费用按每笔认购申请单独计算,但已受理的认购申请不得撤销。 5、基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制。 |
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问:认购工银新趋势灵活配置混合基金后何时可以查询基金份额? |
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答:本基金合同成立之后投资人可以通过相关销售机构或本公司官网网上交易查询认购确认的基金份额。 |