工银瑞信科技创新3年封闭运作混合型证券投资基金-工银瑞信基金管理有限公司

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基金名称	工银瑞信科技创新3年封闭运作混合型证券投资基金
基金简称	工银科技创新3年封闭混合
基金代码	007353
申购起点	10元
成立日期	2019年5月6日
基金类型	混合型证券投资基金
运作方式	契约型；本基金基金合同生效后，设定一个三年的封闭期，封闭运作期届满后，本基金转为开放式基金
基金管理人	工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人	招商银行股份有限公司
基金经理	袁芳女士、胡志利先生
风险评定	根据《工银瑞信基金管理公司基金风险等级评价体系》，本基金的风险评级为中风险（R3）。
投资目标	本基金主要投资受益于科技创新主题的A股和港股通标的中优质的上市公司股票，采用积极主动的投资策略，在合理的风险限度内，追求基金资产长期稳定增值，力争实现超越业绩基准的超额收益。
投资范围	本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票（包括中小板、创业板、科创板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通投资标的股票”）、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券、分离交易可转债的纯债部分、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、国债期货、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：封闭运作期内：股票占基金资产的比例为60%–100%（投资于港股通投资标的股票的比例占基金股票资产的比例为0%-50%），其中投资于本基金界定的科技创新主题范围内的证券比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其中，股票投资部分可以以战略配售的方式进行投资；封闭运作期届满转为开放式运作后：股票占基金资产的比例为60%–95%（投资于港股通投资标的股票的比例占基金股票资产的比例为0%-50%），其中投资于本基金界定的科技创新主题范围内的证券比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
业绩比较基准	70%×中国战略新兴产业成份指数收益率+5%×恒生指数收益率+25%×中债综合财富（总值）指数收益率
风险收益特征	本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金。本基金可投资港股通投资标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
红利分配政策	本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。
开放日查询	2021年港股通日历表
基金产品资料概要	点击查看《工银科技创新3年封闭混合基金产品资料概要》详情

费用种类	情形	费率
认购费率（转型前）	认购金额（M）＜100万	1.2%
	100万≤M＜300万	0.8%
	300万≤M＜500万	0.6%
	M≥500万	按笔收取，1,000元/笔
申购费率（转型后）	申购金额（M）＜100万	1.5%
	100万≤M＜300万	1.0%
	300万≤M＜500万	0.8%
	M≥500万	按笔收取，1,000元/笔
赎回费率（转型后）	Y＜7天	1.5%
	7天≤Y＜30天	0.75%
	30天≤Y＜1年	0.50%
	1年≤Y＜2年	0.30%
	Y≥2年	0%
管理费	1.2%
托管费	0.25%

注：Y为持有期限，1个月指30天，1年指365天

本报告期自2020年10月1日起至12月31日止

u报告期末基金资产组合情况

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	1,857,097,798.00	86.95
	其中：股票	1,857,097,798.00	86.95
2	基金投资	-	-
3	固定收益投资	2,923,758.50	0.14
	其中：债券	2,923,758.50	0.14
	资产支持证券	-	-
4	贵金属投资	-	-
5	金融衍生品投资	-	-
6	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	275,217,102.70	12.89
8	其他资产	511,505.37	0.02
9	合计	2,135,750,164.57	100.00

注：1、由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
　 2、本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为445,631,488.00元，占期末资产净值比例为20.94%。　

u报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采矿业	-	-
C	制造业	1,062,635,634.40	49.93
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	-	-
E	建筑业	-	-
F	批发和零售业	10,176,375.11	0.48
G	交通运输、仓储和邮政业	39,134,733.88	1.84
H	住宿和餐饮业	-	-
I	信息传输、软件和信息技术服务业	136,308,536.45	6.40
J	金融业	5,665,560.00	0.27
K	房地产业	8,975.14	0.00
L	租赁和商务服务业	67,667,536.95	3.18
M	科学研究和技术服务业	24,238,305.20	1.14
N	水利、环境和公共设施管理业	15,081.10	0.00
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	16,146,598.00	0.76
Q	卫生和社会工作	-	-
R	文化、体育和娱乐业	49,468,973.77	2.32
S	综合	-	-
	合计	1,411,466,310.00	66.32

注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。　

u报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别	公允价值（人民币）	占基金资产净值比例（%）
通信服务 Communication Services	92,942,344.00	4.37
非必需消费品 Consumer Discretionary	-	-
必需消费品 Consumer Staples	-	-
能源 Energy	-	-
金融 Financials	66,854,130.00	3.14
保健 Health Care	22,971,060.00	1.08
工业 Industrials	29,456,460.00	1.38
信息技术 Information Technology	179,628,894.00	8.44
材料 Materials	53,778,600.00	2.53
房地产 Real Estate	-	-
公用事业 Utilities	-	-
合计	445,631,488.00	20.94

注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）；　　
2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	02382	舜宇光学科技	824,800	117,806,184.00	5.54
2	00700	腾讯控股	195,800	92,942,344.00	4.37
3	603129	春风动力	485,800	84,621,502.00	3.98
4	300750	宁德时代	210,300	73,838,433.00	3.47
5	601919	中远海控	3,203,500	39,114,735.00	1.84
5	01919	中远海控	3,762,000	29,456,460.00	1.38
6	600399	ST抚钢	4,499,950	67,049,255.00	3.15
7	00388	香港交易所	186,900	66,854,130.00	3.14
8	01772	赣锋锂业	690,000	53,778,600.00	2.53
8	002460	赣锋锂业	73,500	7,438,200.00	0.35
9	002241	歌尔股份	1,521,300	56,774,916.00	2.67
10	601012	隆基股份	568,500	52,415,700.00	2.46

u报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	国家债券	-	-
2	央行票据	-	-
3	金融债券	-	-
	其中：政策性金融债	-	-
4	企业债券	-	-
5	企业短期融资券	-	-
6	中期票据	-	-
7	可转债（可交换债）	2,923,758.50	0.14
8	同业存单	-	-
9	其他	-	-
10	合计	2,923,758.50	0.14

注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。　

u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	113038	隆20转债	10,190	1,796,395.10	0.08
2	113611	福20转债	7,830	1,127,363.40	0.05

u其他资产构成

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	334,096.61
2	应收证券清算款	148,428.23
3	应收股利	-
4	应收利息	28,980.53
5	应收申购款	-
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	511,505.37

2021港股通日历安排 2020港股通日历安排


问：工银科技创新3年封闭混合基金的募集时间？

	答：本基金募集期为2019年4月29日至2019年5月17日

问：工银科技创新3年封闭混合基金的投资目标是什么？

	答：本基金主要投资受益于科技创新主题的A股和港股通标的中优质的上市公司股票，采用积极主动的投资策略，在合理的风险限度内，追求基金资产长期稳定增值，力争实现超越业绩基准的超额收益。

问：工银科技创新3年封闭混合基金的投资范围是什么？

	答：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票（包括中小板、创业板、科创板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通投资标的股票”）、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券、分离交易可转债的纯债部分、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、国债期货、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

问：工银科技创新3年封闭混合基金投资组合比例是什么？

	答：封闭运作期内：股票占基金资产的比例为60%–100%（投资于港股通投资标的股票的比例占基金股票资产的比例为0%-50%），其中投资于本基金界定的科技创新主题范围内的证券比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其中，股票投资部分可以以战略配售的方式进行投资。封闭运作期届满转为开放式运作后：股票占基金资产的比例为60%–95%（投资于港股通投资标的股票的比例占基金股票资产的比例为0%-50%），其中投资于本基金界定的科技创新主题范围内的证券比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
问：工银科技创新3年封闭混合基金的运作方式是什么？	答：契约型基金。本基金基金合同生效后，设定一个三年的封闭期。本基金的封闭期为基金合同生效日（包括基金合同生效日）起至三年后的年度对日前一日止。在封闭运作期内，本基金不接受基金份额的申购和赎回。封闭运作期届满后，本基金转为开放式基金，基金名称变更为“工银瑞信科技创新混合型证券投资基金”，并接受申购和赎回。本基金转为开放式运作后，基金的基金费率、投资范围和投资策略等均不变
问：工银科技创新3年封闭混合基金的业绩比较基准如何？

	答：本基金的业绩比较基准为：70%×中国战略新兴产业成份指数收益率+5%×恒生指数收益率+25%×中债综合财富（总值）指数收益率。

问：工银科技创新3年封闭混合基金风险收益特征是什么？

	答：本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金。本基金可投资港股通投资标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

问：工银科技创新3年封闭混合基金的赎回到账的时间？

	答：基金份额持有人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。

问：工银科技创新3年封闭混合基金的申购与赎回的原则是什么？

	答：1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则； 6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

问：工银科技创新3年封闭混合基金的开放日及开放时间？

	答：本基金合同生效后的前3年为封闭运作期。在封闭运作期内，本基金不办理申购、赎回业务，亦不上市交易。封闭运作期届满后，本基金将转为开放式基金，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该交易日为非港股通交易日，则本基金不开放），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

问：申购工银科技创新3年封闭混合基金申购、赎回开始日及业务办理时间？

	答：基金管理人自本基金自转为开放式基金之日起不超过30天开始办理申购、赎回业务，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。