| 基金名称 | 工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金 |  |
| 基金简称 | 工银可转债优选债券 | |
| 基金代码 | A类：005945 C类：005946 | |
| 申购起点 |
10元 A类 |
|
| 成立日期 | 2018年7月2日 | |
| 基金类型 | 债券型证券投资基金 | |
| 运作方式 | 契约型、开放式 | |
| 基金管理人 | 工银瑞信基金管理有限公司 | |
| 基金托管人 | 中国农业银行股份有限公司 | |
| 基金经理 |
张洋先生 |
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| 投资目标 |
本基金主要通过优选可转债进行积极投资，在严格控制风险和保持良好流动性的基础上，追求基金资产的长期稳定增值。 |
|
| 投资范围 |
包括国内依法发行上市交易的股票（包括中小板、创业板以及其他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、政府支持机构债券、证券公司短期公司债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券等）、资产支持证券、银行存款、同业存单、债券回购、国债期货、权证、现金等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金投资组合资产配置比例：债券资产占基金资产的比例不低于80％，其中投资于可转换债券（含可分离交易可转债）的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 |
|
| 业绩比较基准 |
80%×中证可转换债券指数收益率 +10%×中债综合财富（1年以下）指数收益率 + 10%×沪深300指数收益率。 |
|
| 风险收益特征 |
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金及混合型基金，高于货币市场基金。根据《工银瑞信基金管理公司基金风险等级评价体系》，本基金的风险评级为中风险。 |
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| 红利分配政策 |
本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。 |
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| 标题 | 日期 |
|
份额 |
A类基金份额 |
C类基金份额 |
||
|
费用种类 |
情形 |
费率 |
费率 |
|
|
认购费率 |
M＜100万 |
0.60% |
0% |
|
|
100万≤M＜200万 |
0.40% |
|||
|
200万≤M＜500万 |
0.20% |
|||
|
M≥500万 |
按笔收取，1,000元/笔 |
|||
|
养老金特定认购费率 |
M＜100万 |
0.24% |
||
|
100万≤M＜200万 |
0.12% |
|||
|
200万≤M＜500万 |
0.04% |
|||
|
500万≤M |
按笔收取，1000元/笔 |
|||
|
申购费率 |
M＜100万 |
0.80% |
0% |
|
|
100万≤M＜200万 |
0.50% |
|||
|
200万≤M＜500万 |
0.30% |
|||
|
M≥500万 |
按笔收取，1,000元/笔 |
|||
|
养老金特定申购费率 |
M＜100万 |
0.32% |
||
|
100万≤M＜200万 |
0.15% |
|||
|
200万≤M＜500万 |
0.06% |
|||
|
M≥500万 |
按笔收取，1,000元/笔 |
|||
|
费用种类 |
情形 |
费率 |
情形 |
费率 |
|
赎回费率 |
Y＜7天 |
1.50% |
Y＜7天 |
1.50% |
|
7天≤Y＜30天 |
0.50% |
7天≤Y＜30天 |
0.50% |
|
|
30天≤Y＜1年 |
0.10% |
30天≤Y |
0% |
|
|
1年≤Y＜2年 |
0.05% |
|||
|
Y≥2年 |
0% |
|||
|
管理费 |
1.0% |
|||
|
托管费 |
0.2% |
|||
|
销售服务费 |
0% |
0.40% |
||
注：1、M为认/申购金额；
2、实施特定认购费率的养老金客户包括：全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案；
3、养老金客户须通过我公司直销中心认购；
4、Y为持有期，1年指365天。
本报告期自2018年10月1日起至2018年10月31日止
u报告期末基金资产组合情况
|
序号 |
项目 |
金额（元） |
占基金总资产的比例（%） |
|
1 |
权益投资 |
- |
- |
|
|
其中：股票 |
- |
- |
|
2 |
基金投资 |
- |
- |
|
3 |
固定收益投资 |
15,554,432.80 |
98.40 |
|
|
其中：债券 |
15,554,432.80 |
98.40 |
|
|
资产支持证券 |
- |
- |
|
4 |
贵金属投资 |
- |
- |
|
5 |
金融衍生品投资 |
- |
- |
|
6 |
买入返售金融资产 |
- |
- |
|
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
|
7 |
银行存款和结算备付金合计 |
176,338.70 |
1.12 |
|
8 |
其他资产 |
77,337.49 |
0.49 |
|
9 |
合计 |
15,808,108.99 |
100.00 |
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按债券品种分类的债券投资组合
|
债券品种 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
|
|
1 |
国家债券 |
- |
- |
|
2 |
央行票据 |
- |
- |
|
3 |
金融债券 |
803,520.00 |
5.11 |
|
|
其中：政策性金融债 |
803,520.00 |
5.11 |
|
4 |
企业债券 |
- |
- |
|
5 |
企业短期融资券 |
- |
- |
|
6 |
中期票据 |
- |
- |
|
7 |
可转债（可交换债） |
14,750,912.80 |
93.81 |
|
8 |
同业存单 |
- |
- |
|
9 |
其他 |
- |
- |
|
10 |
合计 |
15,554,432.80 |
98.92 |
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
|
债券代码 |
债券名称 |
数量（张） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
|
|
1 |
113008 |
电气转债 |
23,000 |
2,415,920.00 |
15.36 |
|
2 |
113011 |
光大转债 |
17,000 |
1,787,040.00 |
11.36 |
|
3 |
127006 |
敖东转债 |
12,480 |
1,197,206.40 |
7.61 |
|
4 |
128024 |
宁行转债 |
10,000 |
1,059,800.00 |
6.74 |
|
5 |
132009 |
17中油EB |
10,000 |
1,007,900.00 |
6.41 |
u其他资产构成
|
名称 |
金额（元） |
|
|
1 |
存出保证金 |
3,142.90 |
|
2 |
应收证券清算款 |
- |
|
3 |
应收股利 |
- |
|
4 |
应收利息 |
73,948.51 |
|
5 |
应收申购款 |
246.08 |
|
6 |
其他应收款 |
- |
|
7 |
待摊费用 |
- |
|
8 |
其他 |
- |
|
9 |
合计 |
77,337.49 |
u报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
|
债券代码 |
债券名称 |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例（％） |
|
|
1 |
113008 |
电气转债 |
2,415,920.00 |
15.36 |
|
2 |
113011 |
光大转债 |
1,787,040.00 |
11.36 |
|
3 |
127006 |
敖东转债 |
1,197,206.40 |
7.61 |
|
4 |
128024 |
宁行转债 |
1,059,800.00 |
6.74 |
|
5 |
132009 |
17中油EB |
1,007,900.00 |
6.41 |
|
6 |
110031 |
航信转债 |
845,440.00 |
5.38 |
|
7 |
110033 |
国贸转债 |
805,662.00 |
5.12 |
|
8 |
110040 |
生益转债 |
803,088.00 |
5.11 |
|
9 |
127005 |
长证转债 |
786,960.00 |
5.00 |
|
10 |
128035 |
大族转债 |
761,748.00 |
4.84 |
|
11 |
113014 |
林洋转债 |
748,048.40 |
4.76 |
|
12 |
123003 |
蓝思转债 |
704,462.00 |
4.48 |
|
13 |
132013 |
17宝武EB |
496,600.00 |
3.16 |
注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。
1、直销机构
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、
甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901
法定代表人：郭特华
客户服务电话：400-811-9999
传 真：010-66583111
联系人：王秋雅
网 址：www.icbccs.com.cn
2、代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：http://www.abchina.com
（2）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（3）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：于慧
电话：021－61618888
传真：021－63602431
客户服务电话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（4）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100033
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
电话：010－66045182
传真：010－66045518
客户服务电话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（5）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话： 0755-33227950
传真： 0755- 33227951
客户服务电话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
（6）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
联系电话： 010-59601366-7167
客服电话：400-818-8000
传真： 0351-4110714
网址： www.myfund.com
（7）上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509988-7019
客服电话：95021/400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：0571-28829790，021-60897869
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（9）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
联系电话：021-20613999
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com
（10）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
联系电话：021-80358749
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（11）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：010-85650628
客服电话：400-920-0022
传真：010-65884788
网址：http://www.licaike.com/
（12） 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区霞湾巷239号8号楼4楼403室
办公地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区8层
法定代表人：陆彬彬
联系人：鲁盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（13）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5503号A425室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼14楼
法定代表人：李兴春
联系人：郭丹妮
联系电话：021-61101827
客服电话：400-921-7755
传真：021-60195218
网址： www.leadfund.com.cn
（14）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：赵学军
联系人：贾一夫
联系电话：010- 85097648
客服电话：400-021-8850
传真：010-85097308
网址： http://www.harvestwm.cn/
（15）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
联系电话： 010-59497361
客服电话：400-876-9988
传真： 010-64788016
网址： www.zscffund.com
（16）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（17）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟
联系人：吴艳秋
联系电话：021-20691832
客服电话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人：马勇
联系人： 文雯
联系电话：010-83363101
客服电话：4008-166-1188
传真：0010-83363072
网址： http://8.jrj.com.cn/
（19） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人：戎兵
联系人： 魏晨
联系电话：010-52413385
客服电话： 400-609-9200
网址: www.yixinfund.com
（20）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址： 上海市浦东新区金沪路55号复鼎大厦7层
法定代表人： 马刚
联系人：杨徐霆
联系电话：021-60818249
客服电话： 400-669-5156
网址：https://www.tonghuafund.com
（21）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源10号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
联系电话：010-56075718
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（22） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
联系电话：010-88312877-8032
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（23）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
联系电话：010-65807865
客服电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（24）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
法定代表人：张冠宇
联系人：王国壮
联系电话：010-85932915
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（25）海银基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（26）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
法定代表人：申健
联系人：付江
联系电话：021-20219988*31781
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
（27）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼
法定代表人：金佶
联系人：沈娟
电话：021-54677088
客服电话：4008213999
网站：https://www.hotjijin.com/
（28）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
电话：028-86758820-803
客服电话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com.cn/
（29）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：陈铭洲
电话：010-65951887
传真：010-65951887
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（30）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人：燕斌
联系人： 兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话： 400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（31）北京君德汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
法定代表人：李振
联系人：魏尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（32）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
联系人：蔡小威
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电话：4006 433 389
网址：www.vstonewealth.com
（33）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
法定代表人：刘鹏宇
联系人： 刘勇
电话： 0755-83999907-8814
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999907
网址： www.fujiwealth.cn
（34）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712
法定代表人：梁蓉
联系人： 王瑶
电话： 010-66154828
传真： 010-63583991
客户服务电话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
（35）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：徐英
电话： 010-59336539
传真： 010-59336500
客户服务电话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（36）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座
法定代表人：李淑慧
联系人：胡静华
电话： 0371-85518396
传真： 0371-85518397
客户服务电话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（37）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话： 010-56200948
传真：010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（38）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人： 陈广浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服务电话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（39）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（40）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层
法定代表人：蒋煜
联系人：曲哲伦
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服务电话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（41）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话： 021-65370077-268
传真： 021-55085991
客户服务电话： 400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
（42）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人： 王伟刚
联系人： 李瑞真
电话： 010-56251471
传真： 010-62680827
客户服务电话： 400-619-9059
网址： www.hcjijin.com
（43）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话： 010-85594745
传真： 010-85932427
客户服务电话： 400-066-8586
网址： www.igesafe.com
（44）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
联系人： 姜英华
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服务电话： 400-623-6060
网址： www.niuniufund.com
（45）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表人：李悦
联系人： 张晔
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客户服务电话： 4008-980-618
网址： www.chtwm.com
（46）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人：丁东华
联系人： 郭宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服务电话： 400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（47）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
联系人： 姜焕洋
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536
客户服务电话： 400-0411-001
网址： www.taichengcaifu.com
（48）金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017
法定代表人： 夏予柱
联系人： 胡明哲
电话： 010-68091380
传真： 010-68091380
客户服务电话： 400-8557333
网址： www.jhjfund.com
（49）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 吴翠
电话： 010-62675657
传真： 8610-62676582
客户服务电话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
（50）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座
法定代表人： 江卉
联系人： 黄立影
电话： 010-89188345
传真： 89189566
客户服务电话： 个人业务：95118 企业业务：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
（51）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话： 010-88066632
传真：010-63136184
客户服务电话： 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（52）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人： 钟斐斐
联系人： 戚晓强
电话： 010-61840688
传真： 010-61840699
客户服务电话： 4000618518
网址： https://danjuanapp.com
（53）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人： 杨健
联系人： 李海燕
电话： 010-65309516
传真： 010-65330699
客户服务电话： 400-673-7010
网址： www.jianfortune.com
（54）大泰金石基金销售有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址： 上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人：袁顾明
联系人： 赵明
电话：021-20324069
传真： 021-20324199
客户服务电话： 400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（55）上海挖财基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人： 冷飞
联系人：李娟
电话： 021-50810687
传真： 021-58300279
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（56）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755－83198888
传真：0755－83195049
客户服务电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（57）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
传真：010－66107914
客户服务电话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（58）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：朱红
电话：010－63636153
传真：010－63636157
客户服务电话：95595
网址：http://www.cebbank.com
（59）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
客户服务电话：4008888111；95565
网址：http://www.newone.com.cn/
（60）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：刘汉青
联系人：张慧
电话：025-66996699-882796
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
（61）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（62）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-50712782
传真： 021-5071 0161
客户服务电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（63）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
(64)大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人：樊怀东
联系人：贾伟刚
电话：0411-39027808
传真：0411-39027835
客户服务电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
(65) 日照银行股份有限公司
注册地址：山东省日照市烟台路197号
办公地址：山东省日照市烟台路197号
法定代表人：王森
联系人：孔颖
电话：0633-8081590
传真：0633-8081276
客户服务电话： 400-68-96588
网址：http://www.bankofrizhao.com.cn
(66)大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351－4130322
传真：0351－7219891
客户服务电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
(67) 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
联系人：霍博华
电话：010-61952703
传真：010-61951007
客户服务电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
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问：工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金的募集时间？ |
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答：本基金募集时间为2018年06月01日至2018年6月26日。 |
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问：工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金的投资目标是什么？ |
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答：本基金主要通过优选可转债进行积极投资，在严格控制风险和保持良好流动性的基础 上，追求基金资产的长期稳定增值。 |
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问：工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金的投资范围是什么？ |
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答：本基金的投资范围包括国内依法发行上市交易的股票（包括中小板、创业板以及其他 中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企 业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、政府支持机构债券、证 券公司短期公司债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券等）、资产支持证 券、银行存款、同业存单、债券回购、国债期货、权证、现金等，以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 |
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问：工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金的业绩基准如何？能保证收益吗？ |
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答：本基金的业绩比较基准为：80%×中证可转换债券指数收益率 +10%×中债综合财富 （1 年以下）指数收益率 + 10%×沪深 300 指数收益率。 产品的业绩比较基准根据产品投资范围、投资特征确定，用于衡量投资经理的投资水平。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。产品的实际业绩由投资经理的投资能力、市场环境等多种因素影响，可能会高于业绩基准，也可能会低于业绩基准。 |
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问：工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金投资组合比例？ |
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答：本基金投资组合资产配置比例：债券资产占基金资产的比例不低于 80％，其中投资于 可转换债券（含可分离交易可转债）的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金 或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 |
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问：工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金的风险水平如何？ |
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答：本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金及混合型基金， 高于货币市场基金。 |
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问：工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金的赎回到账的时间？ |
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答：基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。基金份 额持有人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、 期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作 日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 |
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问：工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金的申购与赎回的原则是什么？ |
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答：1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则； 6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则 的规定。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在 遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。 |
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问：工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金的在申购金额、赎回份额、账户保留份额上有什么限制？ |
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答：1、申购时，投资者通过其他销售机构网点每笔申购本基金的最低金额为 10 元人民币 （含申购费），追加申购每笔最低金额为 10 元人民币（含申购费）；通过本基金管理人电 子自助交易系统申购，每个基金账户单笔申购最低金额为 10 元人民币（含申购费），追加 申购每笔最低金额为 10 元人民币（含申购费）；通过本基金管理人直销中心申购，首次申 购最低金额为 100 万元人民币（含申购费），追加申购每笔最低金额为 10 元人民币（含申 购费），已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限 制，单笔申购最低金额为 10 元人民币（含申购费）。实际操作中，以各销售机构的具体规 定为准。 投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 2、每次赎回基金份额不得低于 10 份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网 点保留的基金份额余额不足 10 份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各销售机 构的具体规定为准。 通过本基金管理人电子自助交易系统赎回，每次赎回份额不得低于 10 份，基金份额持 有人赎回时或赎回后在基金管理人电子自助交易系统保留的基金份额余额不足 10 份的，在 赎回时需一次全部赎回。 如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金 合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。 3、基金管理人不设单个投资人累计持有的基金份额上限，但单一投资者持有基金份额 数不得超过基金份额总数的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予 以控制的情形导致超过 50%的除外）。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告 并报中国证监会备案。 |
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问：申购工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金后何时可以查询基金份额？ |
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答：基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提 交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投 资者应及时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金 管理人、基金托管人、其他基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。如因申请未 得到登记机构的确认而造成的损失，由投资人自行承担。 在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时 间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 我们将 24 小时受理您的交易申请。每个交易日的交易申请至 15:00(不含15点整) 截止（认购申请为16:00），15:00 （认购申请为16:00）以后的交易申请或非交易日的交易申请视为于下一个交易日提交。 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日 T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 |
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问：工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金收益分配政策是什么？ |
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答：本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益 分配方式是现金分红；、若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； |
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