工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资基金-工银瑞信基金管理有限公司

股票型基金工银高端制造股票工银研究精选股票工银医疗保健股票工银创新动力股票工银国企改革股票工银战略转型股票工银新金融股票工银美丽城镇股票工银新材料新能源股票工银养老产业股票工银农业产业股票工银生态环境股票工银互联网加股票工银聚焦30股票工银新蓝筹股票工银文体产业股票工银物流产业股票工银前沿医疗股票工银国家战略股票工银沪港深股票工银中国制造2025 工银工业4.0股票工银智能制造股票工银医药健康股票工银产业升级股票

债券型基金工银增强收益债券工银添利债券工银双利债券工银四季收益债券工银添颐债券工银纯债定期开放债券工银信用纯债债券工银产业债券工银政府债纯债债券工银信用纯债一年定开债券工银信用纯债两年定开债券工银月月薪定期支付债券工银双债增强债券（LOF）工银添福债券工银纯债债券工银目标收益一年定开债券工银中高等级信用债债券工银瑞丰定开纯债债券发起式工银泰享三年理财债券工银恒享纯债债券工银瑞享纯债债券工银瑞盈18个月定开债券工银恒丰纯债债券工银恒泰纯债债券工银国债纯债债券工银可转债债券工银丰益一年定开债券工银瑞盈半年定开债券工银国债（7-10年）指数工银丰淳半年定开债券发起工银瑞利两年封闭债券工银丰实三年定开债券工银瑞祥定开发起式债券工银瑞景定开发起式债券工银可转债优选债券工银添祥一年定开债券工银瑞福纯债债券工银尊享短债债券工银3-5年国开债指数工银尊利中短债债券工银1-3年农发债指数工银瑞泽定开债券工银添慧债券工银1-3年国开债指数工银中债1-5年进出口行工银瑞弘3个月定开发起式债券

货币型基金工银货币工银安心增利场内货币工银薪金货币工银现金货币工银添益快线货币工银财富货币工银安盈货币工银如意货币

指数基金工银沪深300指数工银深证红利ETF联接工银中证500指数工银京津冀指数工银中证传媒指数分级工银中证高铁产业指数分级工银中证环保产业指数分级工银中证新能源指数分级深成LOF 工银创业板ETF联接工银上证50ETF联接工银沪深300ETF联接工银湾创100ETF联接

ETF基金工银上证央企ETF 工银深证红利ETF 创业板ET 工银上50 工银300 工银500 湾创ETF 深100ET

QDII基金工银全球股票（QDII）工银全球精选股票（QDII）工银国际原油(QDII-LOF) 工银香港中小盘人民币工银香港中小盘美元工银国际原油美元（QDII-LOF）工银全球美元债人民币工银全球美元债美元工银新经济混合人民币工银新经济混合美元工银印度基金人民币工银印度基金美元

短期理财工银7天理财债券工银14天理财债券发起工银60天理财债券

FOF基金工银养老2035 工银养老2050 工银养老2040 工银智远配置三个月持有期混合FOF

风险等级评价体系

基金查询小工具短期理财到期日查询基金转换小工具基金定投小工具基金申购小工具

机构客户账户类业务资料查询

当前位置：首页 >基金产品 > 工银丰收回报灵活配置混合

查询历史净值 查询日期 从到

基金名称	工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资基金
基金简称	工银丰收回报灵活配置混合
基金代码	A类：001650 C类：002233
申购起点	10元 A类 C类本基金可通过直销电子自助交易系统用工银货币（482002）、工银薪金货币（000528）、工银如意货币A（003752）、工银如意货币B（003753）进行0费率转换。
成立日期	2015年10月27日
基金类型	混合型
运作方式	契约型、开放式
基金管理人	工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人	广发银行股份有限公司
基金经理	何秀红女士、郭雪松先生
风险评定	根据《工银瑞信基金管理公司基金风险等级评价体系》，本基金的风险评级为中风险（R3）。
投资目标	通过识别宏观经济周期与资本市场轮动的行为模式，深入研究不同周期与市场背景下各类型资产的价值与回报，通过“自上而下”的大类资产配置与“自下而上”的个券选择，在风险可控的范围内追求组合收益的最大化。
投资范围	具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指期货、国债期货、债券（包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为0%–95%，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
业绩比较基准	30%×沪深300指数收益率＋70%×中债综合指数收益率
风险收益特征	本基金为灵活配置混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金。
红利分配政策	在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为4次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的30%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。

费用种类	认购金额（M）		费率
认购费	认购金额（M）＜100万		1.2%
	100万≤M＜300万		0.8%
	300万≤M＜500万		0.6%
	500万≤M		按笔收取，1,000元/笔
申购费	A类份额		C类份额
	申购金额（M）	费率	费率
	M<100万元	1.5%	0%
	100万元≤M< 300万元	1.0%
	300万元≤M< 500万元	0.8%
	M≥ 500万元	每笔1000元
赎回费	持有期限（Y）	费率	持有期限（Y）	费率
	Y＜7天	1.50%	Y＜7天	1.50%
	7天≤Y＜30天	0.75%	7天≤Y＜30天	0.5%
	30天≤Y＜1年	0.50%
	1年≤Y＜2年	0.30%	Y≥30天	0%
	Y≥2年	0%
销售服务费	0%		0.4%
管理费	0.90%
托管费	0.20%
注： 1年指365天

本报告期自2019年7月01日起至9月30日止

u报告期末基金资产组合情况

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	76,335,100.48	19.54
	其中：股票	76,335,100.48	19.54
2	基金投资	-	-
3	固定收益投资	303,925,193.50	77.78
	其中：债券	296,862,493.50	75.97
	资产支持证券	7,062,700.00	1.81
4	贵金属投资	-	-
5	金融衍生品投资	-	-
6	买入返售金融资产	600,000.00	0.15
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	3,512,598.97	0.90
8	其他资产	6,369,640.72	1.63
9	合计	390,742,533.67	100.00

注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

u报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例(%)
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采矿业	1,126,800.00	0.29
C	制造业	32,644,446.48	8.37
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	2,029,698.40	0.52
E	建筑业	-	-
F	批发和零售业	1,219,120.00	0.31
G	交通运输、仓储和邮政业	5,315,500.00	1.36
H	住宿和餐饮业	-	-
I	信息传输、软件和信息技术服务业	2,193,414.40	0.56
J	金融业	25,109,841.20	6.44
K	房地产业	3,700,960.00	0.95
L	租赁和商务服务业	315,000.00	0.08
M	科学研究和技术服务业	1,300,500.00	0.33
N	水利、环境和公共设施管理业	-	-
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	922,220.00	0.24
R	文化、体育和娱乐业	457,600.00	0.12
S	综合	-	-
	合计	76,335,100.48	19.57

注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	601318	中国平安	55,000	4,787,200.00	1.23
2	600036	招商银行	120,000	4,170,000.00	1.07
3	601818	光大银行	1,048,580	4,131,405.20	1.06
4	601166	兴业银行	201,200	3,527,036.00	0.90
5	600309	万华化学	70,000	3,090,500.00	0.79
6	600585	海螺水泥	70,000	2,893,800.00	0.74
7	600377	宁沪高速	250,000	2,597,500.00	0.67
8	601288	农业银行	700,000	2,422,000.00	0.62
9	600887	伊利股份	80,800	2,304,416.00	0.59
10	601601	中国太保	60,000	2,092,200.00	0.54

u报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	国家债券	-	-
2	央行票据	-	-
3	金融债券	72,533,000.00	18.60
	其中：政策性金融债	72,533,000.00	18.60
4	企业债券	124,426,651.50	31.90
5	企业短期融资券	-	-
6	中期票据	10,196,000.00	2.61
7	可转债（可交换债）	41,181,842.00	10.56
8	同业存单	48,525,000.00	12.44
9	其他	-	-
10	合计	296,862,493.50	76.11

注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	111903094	19农业银行CD094	500,000	48,525,000.00	12.44
2	180205	18国开05	200,000	21,556,000.00	5.53
3	180406	18农发06	100,000	10,613,000.00	2.72
4	143360	17川发01	100,000	10,552,000.00	2.71
5	122328	12开滦02	102,550	10,551,369.50	2.71

u报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

序号	证券代码	证券名称	数量（份）	公允价值(元)	占基金资产净值比例(%)
1	139303	万科30A1	40,000	4,036,000.00	1.03
2	139318	万科31A1	30,000	3,026,700.00	0.78

u其他资产构成

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	31,517.98
2	应收证券清算款	1,432,356.07
3	应收股利	-
4	应收利息	4,904,382.30
5	应收申购款	1,384.37
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	6,369,640.72

u报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号	债券代码	债券名称	公允价值(元)	占基金资产净值比例（％）
1	132008	17山高EB	5,117,178.00	1.31
2	110033	国贸转债	3,363,128.00	0.86
3	113008	电气转债	2,867,500.00	0.74
4	132004	15国盛EB	2,321,780.10	0.60
5	123003	蓝思转债	2,269,400.00	0.58
6	132007	16凤凰EB	1,998,000.00	0.51
7	113020	桐昆转债	1,744,777.50	0.45
8	132013	17宝武EB	1,563,405.10	0.40
9	132012	17巨化EB	1,382,960.80	0.35
10	128019	久立转2	1,358,912.52	0.35
11	113522	旭升转债	1,223,919.20	0.31
12	128045	机电转债	1,144,800.00	0.29
13	113009	广汽转债	1,140,500.00	0.29
14	113517	曙光转债	1,136,700.00	0.29
15	127012	招路转债	1,087,616.40	0.28
16	128035	大族转债	1,067,900.00	0.27
17	113508	新凤转债	1,042,100.00	0.27
18	123023	迪森转债	998,300.00	0.26
19	128032	双环转债	973,743.68	0.25
20	110047	山鹰转债	107,167.50	0.03
21	110048	福能转债	45,376.50	0.01
22	113021	中信转债	39,271.80	0.01
23	123019	中来转债	13,135.20	0.00
24	128057	博彦转债	10,902.00	0.00
25	113528	长城转债	9,053.10	0.00
26	128059	视源转债	4,960.80	0.00
27	110055	伊力转债	4,501.60	0.00
28	123021	万信转2	4,417.60	0.00
29	110051	中天转债	4,264.80	0.00
30	110052	贵广转债	3,692.10	0.00
31	110056	亨通转债	3,086.10	0.00
32	123022	长信转债	2,476.60	0.00
33	110054	通威转债	2,445.20	0.00
34	113529	绝味转债	1,418.10	0.00
35	127011	中鼎转2	1,086.60	0.00

注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。


问：工银丰收回报灵活配置混合基金的基金合同成立时间？

	答：本基金合同生效时间为2015年10月27日。

问：工银丰收回报灵活配置混合基金的基金募集时间？

	答：工银丰收回报灵活配置混合基金的基金募集时间为：2015年9月24日至2015年10月23日。

问：工银丰收回报灵活配置混合基金的投资目标是什么？

	答：通过识别宏观经济周期与资本市场轮动的行为模式，深入研究不同周期与市场背景下各类型资产的价值与回报，通过“自上而下”的大类资产配置与“自下而上”的个券选择，在风险可控的范围内追求组合收益的最大化。

问：工银丰收回报灵活配置混合基金的投资范围是什么？

	答：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指期货、国债期货、债券（包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

问：工银丰收回报灵活配置混合基金的资产配置策略是什么？

	答：本基金将由投资研究团队及时跟踪资本市场环境变化，根据对国际及国内宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、资本市场运行状况等因素的深入研究，分别判断权益和固定收益等市场的发展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长性分析、公司盈利能力与现金流状况，综合评价各类资产的风险收益水平。在充分的宏观形势判断和策略分析的基础上，通过“自上而下”的资产配置及动态调整策略，将基金资产在各类型证券上进行灵活配置。其中，当权益市场资产价格明显上涨时，适当增加权益类资产配置比例；当权益市场处于下行周期且市场风险偏好下降时，适当增加固定收益类资产配置比例，并通过灵活运用衍生品合约的套期保值与对冲功能，最终力求实现基金资产组合收益的最大化，从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。

问：工银丰收回报灵活配置混合基金的业绩基准如何？能保证收益吗？

	答：本基金的业绩比较基准为：30%×沪深300指数收益率＋70%×中债综合指数收益率。产品的业绩比较基准根据产品投资范围、投资特征确定，用于衡量投资经理的投资水平。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。产品的实际业绩由投资经理的投资能力、市场环境等多种因素影响，可能会高于业绩基准，也可能会低于业绩基准。

问：工银丰收回报灵活配置混合基金的风险水平如何？

	答：本基金为灵活配置混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金。

问：工银丰收回报灵活配置混合基金红利分配政策是什么？

	答：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为4次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的30%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。

问：工银丰收回报灵活配置混合基金合同成立后，首次开始办理申购和赎回的时间？

	答：基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购和赎回，具体业务办理时间在申购和赎回开始公告中规定。

问：工银丰收回报灵活配置混合基金的赎回到账的时间？

	答：投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7个工作日(包括该日)内支付赎回款项。

问：工银丰收回报灵活配置混合基金的申购与赎回的原则是什么？

	答：1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则

问：工银丰收回报灵活配置混合基金的认购起点是多少？

	答：1、销售机构网点每个基金账户每次认购金额（含认购费）不得低于10元人民币，累计认购金额不设上限。 2、本公司电子自助交易可接受投资者单笔认购金额（含认购费）在10元人民币以上（含10元）的认购申请。具体认购限额以投资者指定结算机构的规定为准。 3、直销中心每个基金账户首次认购金额（含认购费）不得低于100万元人民币，已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为10元人民币（含认购费）。 4、募集期投资者可以多次认购本基金，认购费用按每笔认购申请单独计算。 5、当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。

问：认购工银丰收回报灵活配置混合基金后何时可以查询基金份额？

	答：本基金合同成立之后投资人可以通过相关销售机构或本公司官网网上交易查询认购确认的基金份额。