变更投资者类型所需资料
序号 | 材料名称 | 材料要求 |
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注意事项:
1、同一客户多项资料变更可填写在同一申请书中,共性资料只需提供一份。
2、投资者的基金账号和交易账号不能更改。
3、投资者资料变更申请一经确认,所有交易都以新的客户信息为依据。
4、如您之前未提供过以下资料或资料过期,需主动告知直销中心并及时办理资料变更以保证业
务的顺利开展:
*《机构投资者风险承受力调查问卷》(加盖预留印鉴章、骑缝章、账户预留经办人签章)
风险问卷有限期为一年,过期之后需提供新问卷。
*《机构税收居民身份声明文件》(加盖预留印鉴章及账户预留经办人签章),如为豁免类
型,请提供加盖单位公章的资质证明(如:保险法人许可证、金融许可证等);如为消极非金
融机构,需同时提供《控制人税收居民身份声明文件》。
*《非自然人客户受益所有人信息登记表》(加盖单位公章、法人签章及账户预留经办人签
章),同时提供相应的证明文件(《公司章程》中关于股权结构、实际控制人章节复印件)。
* 授权材料过期。
* 法人身份证信息过期。
* 被授权人(含经办人)身份信息过期。
材料寄送和联系方式
收件人:工银瑞信直销柜台
地 址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座8层
联系电话:010-66583199/3194
直销柜台邮箱:zxgt@icbccs.com.cn
传 真:010-81042588/2599
工作时间:工作日周一至周五8:30-17:00