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一对多业务流程

1、产品开发

产品经理在充分了解潜在客户投资目的、风险偏好、投资限制和风险承受能力等因素基础上,为投资需求和风险偏好相似的客户提供量身定做的一对多专户方案。

2、备案登记

一对多专户产品在销售前,需要将相关材料包括资产管理合同草案、投资说明书、销售计划等向中国证监会备案登记。

3、初始销售

备案登记完毕,基金管理公司或代销机构可以开始销售该一对多专户产品。

4、验资及备案

初始销售期限届满,符合资产管理计划备案条件的,资产管理人向中国证监会提交验资报告及客户资料表进行备案。自中国证监会书面确认之日起,资产管理计划备案手续办理完毕,资产管理合同生效。

5、投资运作

资产管理合同生效后,委托财产即可进入投资运作阶段。

6、客户服务

工银瑞信的专户服务团队为客户提供全面、专业的客户服务。包括但不限于按照资产管理合同的约定,编制并向客户报送委托资产的投资报告,并对报告期内的投资运作等情况做出说明。


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