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上交所通知券商10月6日前完成沪港通准备工作

2014-09-19

918日上午,各大券商相继收到了上交所发布的《关于进一步做好港股通业务上线准备工作的通知》,这也意味着港股通正式上线已经进入最后冲刺阶段。根据上交所安排的进度,上交所要求券商于106日前完成用于生产的技术系统部署和准备工作。港股通最快上线时间依然可能是1013日。

上交所在通知中称,目前上交所正在按照计划有序推进港股通业务,为便于证券公司做好港股通业务相关准备工作,对各准备事项做进一步通知。通知显示,最后阶段的准备工作分三阶段部署,包括:“目前可开展工作”、“《沪港通试点办法》发布后可开展的工作”,以及“开通日期确定后可开展的工作”。

在第一部分“目前可开展工作”中,对于券商技术测试检查工作,上交所表示,按照工作安排,将在930日前完成券商港股通技术系统检查工作。930日前未通过上交所现场检查的券商,在业务开通时将不能参加港股通业务。此外,上交所要求尚未提交申请的券商,于923日之前提交申请。而对于923日之后提交申请的券商,交易所将在港股通业务正式上线开通后再安排现场检查工作。此外,为扎实做好技术系统准备工作,上交所还要求券商于106日前完成用于生产的技术系统部署和准备工作。交易所将在国庆节后的周末安排在生产环境中进行测试。

通知还显示,上交所在获证监会批准后,将正式发布《沪港通试点办法》。《沪港通试点办法》正式公布后,券商就可以开展其他准备工作了,包括投资者准备工作等。交易所还将发布《港股通委托协议必备条款》和《港股通交易风险揭示书必备条款》。此外,《沪港通试点办法》发布后,交易所将及时发布《港股通业务会员指南》,券商可开始向交易所申请办理开通港股通交易权限事宜。

目前,沪港通开通还未确定具体日期。上交所表示,将在正式开通前组织至少两次技术测试。而在开通前一周的周末,将进行预上线模拟交易;开通前周末将进行通关测试。上交所将根据相关工作进度及时发布通知。

 


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