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如何进行投资者类型转化?

 一、普通投资者转化为专业投资者流程如下:

第一步:请填写投资者类型转化业务申请表;

点击下载《投资者类型转化业务办理申请表》

第二步:如果您/贵机构为普通投资者希望转化为专业投资者,请提供证明材料。经我司审核您/贵机构提供的证明材料有效,且符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条的要求,方可转化为专业投资者。

(一)法人或其他组织请提供证明:

a. 最近1年末净资产不低于1000 万元,最近1年末金融资产不低于500 万元;

b. 具有年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

(二)自然人投资者请提供证明:

a. 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元;

b. 具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

第三步:如果您/贵机构为普通投资者希望转化为专业投资者,请进行如下专业投资者测试,共10个选择题,每个题10分,测试分数80分以上方可转化为专业投资者。

点击下载《工银瑞信基金管理有限公司专业投资者测试》

第四步:将上述材料传真至010-66583100,我们的工作人员会根据您的材料及测试结果进行审核,审核结果将在5个工作日内通知到您/贵机构!

如有问题请致电400-811-9999客服热线,我们的客服将为您/贵机构解答。

二、专业投资者转化为普通投资者流程如下:

第一步:请填写投资者类型转化业务申请表;

点击下载《投资者类型转化业务办理申请表》

第二步:将申请表传真至010-66583100,我们的工作人员会根据您的材料及测试结果进行审核,审核结果将在5个工作日内通知到您/贵机构!

警示:

1. 普通投资者在交易过程中,主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,且不属于风险承受能力最低类别的投资者,我司将进行特别的风险警示,并要求普通投资者签订风险承诺函方可继续购买。专业投资者在交易过程中,如风险承受力低于基金产品风险级别,我司将只进行一次风险警示,投资者确认后可继续购买,投资者自行承担可能产生的风险和后果。

2. 如您/贵机构申请转化为专业投资者的申请材料,经我司审核不通过,一年以内不再接受您/贵机构的转化申请。


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